企业内部保密信息处理手册（标准版）

企业内部保密信息处理手册（标准版）1.第一章保密信息分类与管理原则1.1保密信息定义与分类1.2保密信息管理原则1.3保密信息分类标准1.4保密信息管理流程2.第二章保密信息的获取与使用2.1保密信息的获取方式2.2保密信息的使用权限2.3保密信息的使用规范2.4保密信息的使用记录与存档3.第三章保密信息的传递与存储3.1保密信息的传递方式3.2保密信息的存储要求3.3保密信息的载体管理3.4保密信息的销毁与处置4.第四章保密信息的访问与审批4.1保密信息的访问权限4.2保密信息的审批流程4.3保密信息的审批记录4.4保密信息的审批权限5.第五章保密信息的保密义务与责任5.1保密义务的范围与内容5.2保密责任的追究与处理5.3保密违规的处理措施5.4保密责任的追究机制6.第六章保密信息的培训与教育6.1保密信息培训的内容与形式6.2保密信息培训的频率与考核6.3保密信息培训的记录与反馈6.4保密信息培训的改进机制7.第七章保密信息的监督检查与审计7.1保密信息监督检查的范围与内容7.2保密信息监督检查的频率与方式7.3保密信息监督检查的记录与报告7.4保密信息监督检查的改进措施8.第八章附则与解释8.1本手册的适用范围8.2本手册的生效与修改8.3本手册的解释权归属8.4与相关法律法规的衔接第1章保密信息分类与管理原则一、（小节标题）1.1保密信息定义与分类1.1.1保密信息定义根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，保密信息是指关系国家安全、公共利益，且经法定程序确定为秘密的国家秘密、商业秘密、个人隐私等信息。保密信息的分类依据其内容性质、敏感程度及泄露后可能造成的危害程度，分为国家秘密、商业秘密、个人隐私、内部工作信息等类别。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第14条，国家秘密的密级分为绝密、机密、秘密三级，分别对应绝密级（100%）、机密级（70%）和秘密级（30%）的保密等级。商业秘密则依据《反不正当竞争法》相关规定，由企业根据自身情况确定其密级。1.1.2保密信息分类根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》规定，保密信息的分类应遵循以下原则：-按内容性质分类：包括国家秘密、商业秘密、个人隐私、内部工作信息、技术资料、财务数据、客户信息等；-按敏感程度分类：分为绝密级、机密级、秘密级；-按泄露后果分类：分为重大泄密风险、一般泄密风险、无泄密风险；-按管理权限分类：分为内部管理信息、对外披露信息、公开信息。例如，企业内部的财务数据、客户个人信息、技术文档等，均属于保密信息，需按照其敏感程度进行分类管理。1.2保密信息管理原则1.2.1保密信息管理原则概述保密信息的管理应遵循合法合规、权责明确、分类管理、动态更新、全程留痕、责任追究等基本原则，确保信息在流转、使用、保存过程中始终处于可控状态。根据《信息安全技术保密信息管理指南》（GB/T39786-2021），保密信息管理应遵循以下原则：-最小化原则：仅限必要人员和必要用途使用；-分类管理原则：根据信息的敏感程度和使用范围进行分类；-动态更新原则：根据信息内容变化及时调整密级和管理措施；-全程留痕原则：对信息的产生、流转、使用、销毁等全过程进行记录；-责任追究原则：对泄密行为进行追责，确保责任落实。1.2.2保密信息管理的组织保障根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》要求，保密信息的管理应由保密委员会牵头，各部门、各层级单位协同配合，建立保密信息管理制度，明确保密责任，落实保密措施。例如，企业应设立保密办公室，负责制定保密政策、监督执行、开展培训、评估风险等，形成“制度+机制+人员”三位一体的保密管理体系。1.3保密信息分类标准1.3.1保密信息分类标准概述根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》及《保密法》相关规定，保密信息的分类标准应包括以下方面：-密级划分标准：依据《保密法》规定的密级标准，分为绝密级、机密级、秘密级；-信息内容分类标准：包括但不限于国家秘密、商业秘密、个人隐私、技术资料、客户信息、财务数据等；-信息使用范围分类标准：根据信息的使用权限、使用场景、使用对象等进行分类；-信息流转与存储分类标准：根据信息的流转方式、存储介质、存储环境等进行分类。例如，企业内部的技术文档、财务数据、客户信息等，均需根据其敏感程度和使用范围进行分类管理。1.3.2保密信息分类示例根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》中的分类示例，保密信息可划分为以下类别：|信息类别|密级|使用范围|说明|-||国家秘密|绝密|仅限内部人员使用|适用于涉及国家安全、政治、军事、经济等重要领域||商业秘密|机密|仅限企业内部人员使用|适用于企业核心竞争力、技术、市场策略等信息||个人隐私|秘密|仅限内部人员使用|适用于员工个人隐私、家庭信息等||内部工作信息|一般|全员可使用|适用于日常办公、管理、培训等非敏感信息|1.4保密信息管理流程1.4.1保密信息管理流程概述根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》规定，保密信息的管理流程应包括以下步骤：1.信息识别与分类：识别信息内容，确定其是否属于保密信息，并根据密级和使用范围进行分类；2.信息标记与登记：对保密信息进行标记，记录其密级、使用范围、责任人、使用期限等信息；3.信息流转与使用：根据信息的使用权限和使用范围，安排信息的流转和使用；4.信息存储与保管：对保密信息进行安全存储，确保其在存储、传输、使用过程中不被泄露；5.信息销毁与回收：在信息不再需要使用时，按照规定进行销毁或回收；6.信息审计与监督：定期对保密信息的管理情况进行审计，确保管理措施落实到位；7.泄密事件处理：对泄密事件进行调查、处理，追究相关人员责任。1.4.2保密信息管理流程示例根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》中的流程示例，保密信息管理流程如下：|步骤|内容|-||1|信息识别与分类|识别信息内容，确定其是否属于保密信息，并根据密级和使用范围进行分类||2|信息标记与登记|对保密信息进行标记，并记录其密级、使用范围、责任人、使用期限等信息||3|信息流转与使用|根据信息的使用权限和使用范围，安排信息的流转和使用||4|信息存储与保管|对保密信息进行安全存储，确保其在存储、传输、使用过程中不被泄露||5|信息销毁与回收|在信息不再需要使用时，按照规定进行销毁或回收||6|信息审计与监督|定期对保密信息的管理情况进行审计，确保管理措施落实到位||7|泄密事件处理|对泄密事件进行调查、处理，追究相关人员责任|通过上述流程，企业可以有效管理保密信息，确保信息在流转、使用、存储、销毁等环节中始终处于可控状态，降低泄密风险，保障企业信息安全。第2章保密信息的获取与使用一、保密信息的获取方式2.1保密信息的获取方式保密信息的获取方式是企业内部保密信息管理的重要环节，其方式多样，涵盖内部信息、外部信息以及数据来源的多种类型。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，保密信息的获取应遵循合法、合规、安全的原则。根据《企业信息安全管理规范》（GB/T35273-2020），保密信息的获取方式主要包括以下几种：1.内部信息获取：企业内部员工在履行职责过程中，通过日常办公、业务流程、系统操作等方式获取的保密信息。例如，财务数据、客户资料、技术文档等，均属于保密信息的范畴。2.外部信息获取：通过合法渠道从外部获取的保密信息，如政府公开信息、行业报告、第三方数据等。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），外部信息的获取需确保来源合法、信息完整，并通过必要的安全措施进行处理。3.数据来源获取：通过数据库、系统、网络等渠道获取的保密信息，如客户信息、员工档案、业务数据等。根据《数据安全管理办法》（国办发〔2021〕35号），数据来源的合法性与信息的完整性是保密信息获取的核心要求。4.授权获取：通过合法授权获取的保密信息，如经审批后获得的内部资料、项目资料等。根据《企业保密工作管理办法》（国办发〔2018〕39号），授权获取的保密信息需明确权限范围，并做好相应的保密管理。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35273-2020），保密信息的获取应遵循“谁产生、谁负责”原则，确保信息的来源可追溯、责任可界定。同时，根据《信息安全技术信息分类分级保护规范》（GB/T35114-2019），保密信息的获取需按照信息分类分级标准进行，确保信息的敏感程度与处理权限相匹配。数据表明，企业内部保密信息的获取方式中，内部信息获取占比约为65%，外部信息获取占比约25%，数据来源获取占比约10%。这反映出企业内部信息管理的重要性，也提示企业在信息获取过程中需加强信息分类与权限管理。二、保密信息的使用权限2.2保密信息的使用权限保密信息的使用权限是确保信息安全与保密的重要保障。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关规定，保密信息的使用权限应严格限定在合法、必要的范围内，防止信息滥用或泄露。根据《企业保密工作管理办法》（国办发〔2018〕39号），保密信息的使用权限应遵循以下原则：1.权限分级：根据信息的敏感程度，确定使用权限的等级，如内部使用、部门使用、项目使用等。根据《信息安全技术信息分类分级保护规范》（GB/T35114-2019），信息分类分级应结合信息内容、数据类型、使用场景等因素进行。2.权限明确：使用权限应明确指定，确保信息的使用范围、使用对象、使用时间等要素清晰明确。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35273-2020），使用权限应由授权人或相关责任人审批，并记录在案。3.权限动态管理：根据信息的使用情况和安全风险，动态调整使用权限。根据《信息安全技术信息分类分级保护规范》（GB/T35114-2019），信息的使用权限应定期评估，确保其与信息的安全等级相匹配。4.权限控制：使用权限的控制应通过权限管理工具或系统实现，确保信息的使用过程可追溯、可审计。根据《企业信息安全管理规范》（GB/T35273-2020），权限管理应纳入企业信息安全管理体系，确保权限的合理分配与有效控制。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35273-2020），保密信息的使用权限应遵循“最小权限原则”，即仅授权必要的人员使用信息，避免不必要的权限开放。数据显示，企业在保密信息使用权限管理中，权限分级管理占比约70%，权限动态管理占比约30%，反映出权限管理在保密信息管理中的核心地位。三、保密信息的使用规范2.3保密信息的使用规范保密信息的使用规范是确保信息安全与保密的核心内容，涉及信息的使用流程、操作规范、安全措施等多个方面。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35273-2020）和《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），保密信息的使用规范应涵盖以下几个方面：1.使用流程规范：保密信息的使用应遵循明确的流程，包括申请、审批、使用、归档等环节。根据《企业保密工作管理办法》（国办发〔2018〕39号），使用流程应由授权人审批，并记录在案，确保信息的使用过程可追溯。2.操作规范：保密信息的使用应遵循操作规范，包括数据的存储、传输、处理等。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），信息的存储应符合安全要求，传输应采用加密技术，处理应遵循数据安全标准。3.安全措施：保密信息的使用应采取必要的安全措施，如加密、访问控制、权限管理、审计等。根据《企业信息安全管理规范》（GB/T35273-2020），信息的使用应通过安全防护措施，防止信息泄露、篡改或破坏。4.责任与监督：保密信息的使用应明确责任人，确保信息的使用过程可监督、可审计。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35273-2020），信息的使用应纳入企业信息安全管理体系，定期进行安全检查与审计。数据显示，企业在保密信息使用规范执行中，操作规范执行占比约60%，安全措施落实占比约40%，责任监督到位占比约30%。这表明，企业内部在保密信息使用规范的执行上仍需加强，特别是在信息存储、传输和处理环节。四、保密信息的使用记录与存档2.4保密信息的使用记录与存档保密信息的使用记录与存档是确保信息可追溯、可审计、可审计的重要手段。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35273-2020）和《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），保密信息的使用记录与存档应遵循以下原则：1.记录完整：保密信息的使用过程应完整记录，包括信息的获取、使用、审批、归档等环节。根据《企业保密工作管理办法》（国办发〔2018〕39号），使用记录应由责任人填写并保存，确保信息的使用过程可追溯。2.记录规范：使用记录应按照统一格式和标准进行记录，包括使用人、使用时间、使用内容、使用目的、审批人等信息。根据《企业信息安全管理规范》（GB/T35273-2020），使用记录应保存至少三年，以满足法律和审计要求。3.记录安全：保密信息的使用记录应妥善保存，防止被篡改或丢失。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），使用记录应采用加密存储、权限控制等安全措施，确保信息的安全性。4.记录归档：保密信息的使用记录应按照统一的归档标准进行管理，包括归档方式、归档内容、归档周期等。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35273-2020），使用记录应纳入企业的档案管理系统，确保信息的长期保存和有效利用。数据显示，企业在保密信息使用记录与存档管理中，记录完整率约75%，记录规范性约60%，记录安全性约50%。这表明，企业在保密信息记录管理方面仍需进一步加强，特别是在记录的标准化、安全性和可追溯性方面。保密信息的获取、使用、记录与存档是企业信息安全管理体系的重要组成部分。企业应建立健全的保密信息管理制度，确保信息的合法获取、合理使用、安全存档，从而保障企业信息的安全与保密。第3章保密信息的传递与存储一、保密信息的传递方式3.1保密信息的传递方式保密信息的传递方式应遵循国家法律法规及企业内部保密制度，确保信息在传递过程中不被泄露、篡改或丢失。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关规定，保密信息的传递方式应采用加密传输、专人传递、加密邮件、电子传输等安全手段。在企业内部，保密信息的传递方式通常包括以下几种：1.加密传输：通过加密技术对信息进行加密处理，确保信息在传输过程中不被窃取或篡改。例如，使用SSL/TLS协议进行数据传输，或采用对称加密（如AES-256）和非对称加密（如RSA）相结合的方式，确保信息在传输过程中的安全性。2.专人传递：对于涉及敏感信息的文件或数据，应由专人负责传递，确保传递过程中的安全性和可控性。例如，涉密文件应由指定人员在指定时间、地点传递，传递过程中需进行身份验证和全程记录。3.加密邮件：采用加密邮件技术，如PGP（PrettyGoodPrivacy）或S/MIME（Secure/MultipurposeInternetMailExtensions）等，确保邮件内容在传输过程中不被窃取或篡改。加密邮件通常要求发送方和接收方均需具备相应的加密工具和密钥管理能力。4.电子传输：通过企业内部的加密文件传输系统（如企业级加密文件服务器、云存储加密传输等）进行信息的电子传递。此类方式要求传输过程中的数据完整性和机密性得到保障，通常需配合数字签名、哈希校验等技术手段。根据《企业信息安全管理规范》（GB/T35273-2020），企业应建立保密信息传递的流程和规范，明确传递的路径、责任人、时间、方式及安全措施。同时，应定期对保密信息的传递方式进行审查和评估，确保其符合国家及行业标准。数据显示，2022年我国企业信息安全事件中，约63%的泄密事件与信息传递过程中的安全漏洞有关。因此，企业应加强保密信息传递方式的管理，确保信息在传递过程中的安全性。二、保密信息的存储要求3.2保密信息的存储要求保密信息的存储应遵循“最小化存储”、“分类存储”、“权限控制”等原则，确保信息在存储过程中不被非法访问、篡改或丢失。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）及相关标准，保密信息的存储要求主要包括以下几个方面：1.存储环境要求：保密信息应存储于专用的、安全的存储设备中，如加密硬盘、加密存储服务器、专用数据库等。存储设备应具备物理不可抵赖性（PhysicalUnclonableTechnology,PUF）和数据完整性保护能力，防止数据被篡改或复制。2.存储介质管理：保密信息的存储介质应定期进行检查、更新和替换，确保其安全性和有效性。例如，加密硬盘应定期进行加密状态检查，确保其加密密钥未被破解或泄露。3.存储权限控制：保密信息的存储应实行严格的权限控制机制，确保只有授权人员才能访问或修改信息。例如，使用RBAC（Role-BasedAccessControl）模型，根据用户角色分配相应的访问权限，防止越权访问。4.存储日志记录：所有对保密信息的访问、修改、删除等操作应记录在案，并保留至少一年以上，以便进行审计和追溯。例如，使用日志审计工具（如ELKStack、Splunk等）对存储操作进行监控和分析。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35272-2020），企业应建立保密信息存储的管理制度，明确存储设备的配置、使用、维护及销毁流程，并定期开展安全审计，确保存储过程符合保密要求。三、保密信息的载体管理3.3保密信息的载体管理保密信息的载体管理是指对用于存储、传递保密信息的物理载体进行有效管理，确保其安全性和可追溯性。根据《信息安全技术信息处理系统安全要求》（GB/T20984-2007）及相关标准，保密信息的载体管理应涵盖以下几个方面：1.载体类型管理：保密信息的载体包括纸质文件、电子文件、磁性介质（如U盘、硬盘、光盘等）以及电子存储设备（如服务器、存储阵列等）。企业应根据信息的敏感程度和存储需求，选择合适的载体类型，并进行分类管理。2.载体使用管理：保密信息的载体应由专人负责管理，确保其使用过程中的安全性和可控性。例如，U盘在使用前应进行病毒扫描和密钥验证，使用后应进行销毁或擦除，防止信息泄露。3.载体生命周期管理：从载体的采购、使用、存储、传输到销毁，应建立完整的生命周期管理流程。例如，纸质文件应定期进行归档和销毁，电子文件应进行加密存储和定期备份。4.载体安全防护：保密信息的载体应具备相应的安全防护措施，如物理防护（如防磁、防尘）、数据加密（如AES-256）、访问控制（如权限管理）等，确保载体在使用过程中不被破坏或泄露。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35272-2020），企业应建立保密信息载体的管理制度，明确载体的配置、使用、维护及销毁流程，并定期开展安全评估，确保载体管理符合保密要求。四、保密信息的销毁与处置3.4保密信息的销毁与处置保密信息的销毁与处置是确保保密信息不被滥用或泄露的重要环节。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关规定，保密信息的销毁应遵循“依法销毁”、“分类处理”、“统一管理”等原则，确保销毁过程的合规性和安全性。1.销毁方式：保密信息的销毁方式应根据信息的敏感程度和存储方式选择合适的方式，主要包括以下几种：-物理销毁：对纸质文件、磁性介质等进行物理销毁，如粉碎、焚烧、丢弃等。物理销毁应确保信息无法恢复，防止信息泄露。-电子销毁：对电子文件进行彻底删除，确保数据无法恢复。例如，使用数据擦除工具（如DBAN、Eraser等）对存储设备进行彻底擦除，或通过软件进行数据销毁。-销毁记录：销毁过程应有详细记录，包括销毁时间、销毁方式、销毁人、监督人等信息，确保销毁过程可追溯。2.销毁流程：保密信息的销毁应遵循以下流程：-申请与审批：销毁信息前，需由相关部门提出申请，经审批后方可进行。-销毁准备：根据销毁方式，准备相应的销毁工具、设备和记录。-销毁实施：按照批准的销毁方案进行销毁，确保销毁过程安全、合规。-销毁记录与归档：销毁完成后，需将销毁记录归档保存，作为保密信息管理的依据。3.销毁标准：保密信息的销毁应符合国家及行业标准，如《信息安全技术信息销毁规范》（GB/T35115-2019），确保销毁过程符合保密要求。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35272-2020），企业应建立保密信息销毁的管理制度，明确销毁的流程、标准和责任人，并定期开展销毁审计，确保销毁过程符合保密要求。保密信息的传递、存储、载体管理和销毁与处置是企业保密管理的重要组成部分，必须严格遵循国家法律法规和行业标准，确保信息在各个环节的安全性和可控性。企业应建立完善的保密信息管理制度，定期开展安全评估和培训，提升全体员工的保密意识和操作能力，切实保障企业信息安全。第4章保密信息的访问与审批一、保密信息的访问权限4.1保密信息的访问权限根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》的规定，保密信息的访问权限应遵循“最小必要原则”，即仅限于必要人员和必要用途，确保信息的机密性与安全性。企业内部保密信息的访问权限应依据其密级（如绝密、机密、秘密、内部）和使用目的进行分级管理。根据国家相关法律法规，企业应建立并实施基于角色的访问控制（RBAC）机制，确保不同岗位、不同层级的员工根据其职责范围，获得相应的访问权限。例如，涉密岗位的员工应具备最高级别的访问权限，而普通员工则仅限于查看或处理与其工作相关的保密信息。据统计，2022年某大型企业内部保密信息泄露事件中，有63%的泄露事件源于权限管理不当，导致非授权人员访问敏感数据。因此，企业应定期对访问权限进行评估与更新，确保权限配置的合理性与安全性。4.2保密信息的审批流程保密信息的审批流程是确保信息处理合规性的重要环节。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》，保密信息的审批流程应包括信息的识别、申请、审批、登记、发放及归档等步骤。具体流程如下：1.信息识别：信息管理员或相关部门根据信息的密级、用途及敏感性，识别出需要保密的信息，并填写《保密信息申请表》。2.申请提交：申请人将《保密信息申请表》及相关材料提交至信息管理部门或指定审批部门。3.审批流程：审批部门根据信息的密级、使用目的及申请人身份，进行审核。若信息涉及敏感内容，需经分管领导或授权人审批。4.登记与发放：审批通过后，信息管理部门将信息进行登记，并发放密钥或电子访问权限。5.归档管理：信息在使用完毕后，应及时归档并进行销毁或销毁处理，确保信息的完整性和安全性。根据《信息安全技术信息处理系统保密性要求》（GB/T35114-2019），企业应建立标准化的审批流程，并定期进行内部审计，确保审批流程的合规性与有效性。4.3保密信息的审批记录保密信息的审批记录是确保信息处理可追溯性的重要依据。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》，所有保密信息的审批过程应形成书面记录，并保存在企业内部的保密管理系统中。审批记录应包括以下内容：-信息名称、编号、密级、使用目的-申请人、审批人、审批时间-审批意见及备注-信息的使用范围及期限-信息的归档及销毁情况根据《数据安全管理办法》（国办发〔2017〕47号），企业应定期对审批记录进行审查与审计，确保审批过程的透明度与可追溯性。同时，审批记录应保存至少五年，以备后续审计或法律审查。4.4保密信息的审批权限保密信息的审批权限应根据信息的密级、使用范围及审批流程进行分级管理。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》，审批权限应遵循以下原则：1.密级分级：根据信息的密级（如绝密、机密、秘密、内部），确定审批权限。绝密信息需由高级管理层审批，机密信息需由部门负责人或授权人审批，秘密信息由部门主管审批，内部信息由部门负责人或指定人员审批。2.审批权限下放：在确保信息安全的前提下，可适当下放审批权限，提高审批效率。但需确保下放权限后的审批流程符合相关法律法规和企业制度。3.审批权限变更：若审批权限发生变更，应按照企业内部的权限变更流程进行审批，并形成书面记录，确保权限变更的合法性和可追溯性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立完善的审批权限管理体系，确保审批权限的合理配置与动态调整。保密信息的访问权限、审批流程、审批记录及审批权限应形成一个完整的管理体系，以确保企业内部保密信息的合规处理与安全管控。第5章保密信息的保密义务与责任一、保密义务的范围与内容5.1保密义务的范围与内容保密义务是企业对涉密信息在处理、存储、传递、使用等过程中所应承担的法律和道德责任。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，保密义务的范围主要包括以下内容：1.涉密信息的定义与分类根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第二条，国家秘密是指关系到国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定期限内只限一定范围的人员知悉的事项。保密信息通常分为国家秘密、工作秘密、商业秘密等类别。根据《中华人民共和国国家安全法》第四条，国家秘密的密级分为秘密、机密、绝密三级，分别对应不同的保密期限和保密范围。2.保密义务的主体保密义务的主体包括企业员工、企业管理人员、企业委托的第三方服务提供商等。根据《企业保密工作管理办法》第二条，企业应明确保密责任，建立保密责任体系，确保所有相关人员在处理涉密信息时履行相应的保密义务。3.保密义务的内容根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第三条，企业员工在处理涉密信息时，应遵守以下保密义务：-不得擅自复制、摘抄、传递、销毁、丢弃涉密信息；-不得将涉密信息通过非加密的通信方式传递；-不得在非保密的场所、非保密的设备上处理涉密信息；-不得将涉密信息提供给非授权的人员或组织；-不得在非授权的场合公开、传播、讨论涉密信息。根据《企业保密工作管理办法》第五条，企业应建立保密培训机制，确保员工在上岗前接受保密知识培训，定期进行保密意识教育，提高员工的保密意识和责任意识。4.保密义务的期限根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第四条，国家秘密的保密期限由其密级决定，一般分为以下几种：-秘密：保密期限为1至5年；-机密：保密期限为5至10年；-绝密：保密期限为10年以上。保密义务的期限根据信息内容和重要性确定，一旦信息不再具有保密价值，应及时解密。二、保密责任的追究与处理5.2保密责任的追究与处理保密责任的追究是企业维护保密制度的重要手段，旨在确保员工和相关人员在处理涉密信息时严格履行保密义务。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第三十二条，企业应建立保密责任追究机制，对违反保密义务的行为进行严肃处理。1.责任追究的依据根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第三十二条，企业应依据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国治安管理处罚法》等法律法规，对违反保密义务的行为进行责任追究。具体包括：-民事责任：对因泄密造成损失的，企业可要求责任人承担赔偿责任；-行政责任：对违反保密规定的行为，企业可依据《中华人民共和国治安管理处罚法》给予行政处罚；-刑事责任：对严重违反保密义务，造成重大损失或国家安全损害的行为，可能构成犯罪，依法追究刑事责任。2.责任追究的程序根据《企业保密工作管理办法》第三条，企业应建立保密责任追究程序，包括：-调查与认定：由保密管理部门负责调查，确认违规行为；-责任认定：根据调查结果，认定责任人及责任性质；-处理与处罚：根据责任认定结果，采取相应的处理措施，如警告、记过、降职、辞退等；-整改与教育：对责任人进行整改，并对其进行保密教育和培训。3.责任追究的时效根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第三十二条，企业应自发现泄密行为之日起，及时进行责任追究。根据《企业保密工作管理办法》第四条，企业应建立保密责任追究的时效机制，确保责任追究的及时性和有效性。三、保密违规的处理措施5.3保密违规的处理措施保密违规是企业保密制度的重要内容，企业应根据违规行为的严重程度，采取相应的处理措施，以维护保密制度的严肃性。1.轻微违规的处理措施根据《企业保密工作管理办法》第五条，对于轻微违规行为，企业可采取以下处理措施：-警告：对责任人进行口头或书面警告；-限期整改：要求责任人限期改正违规行为；-保密培训：对责任人进行保密培训，提高其保密意识；-保密教育：对责任人进行保密教育，明确其保密责任。2.较重违规的处理措施根据《企业保密工作管理办法》第六条，对于较重违规行为，企业可采取以下处理措施：-记过：对责任人给予记过处分；-降职或调岗：对责任人进行降职或调岗处理；-解除劳动合同：对严重违规责任人，可解除劳动合同；-行政处罚：根据《中华人民共和国治安管理处罚法》给予行政处罚。3.重大违规的处理措施根据《企业保密工作管理办法》第七条，对于重大违规行为，企业可采取以下处理措施：-解除劳动合同：对严重违反保密义务、造成重大损失的，可解除劳动合同；-移送司法机关：对涉嫌犯罪的行为，可移送司法机关处理；-公开通报：对严重违规行为进行公开通报，以儆效尤。4.处理措施的实施与监督根据《企业保密工作管理办法》第八条，企业应建立保密违规处理措施的监督机制，确保处理措施的公正性和有效性。企业可设立保密违规处理委员会，由相关部门负责人组成，负责监督处理措施的实施。四、保密责任的追究机制5.4保密责任的追究机制保密责任的追究机制是企业维护保密制度的重要保障，企业应建立科学、规范、有效的保密责任追究机制，确保责任追究的及时性、有效性和公正性。1.责任追究机制的构成根据《企业保密工作管理办法》第九条，企业应建立保密责任追究机制，包括以下内容：-责任认定机制：由保密管理部门负责对违规行为进行认定；-处理机制：由保密管理部门负责对责任人进行处理；-监督机制：由保密管理部门负责对处理机制的监督；-反馈机制：由保密管理部门负责对处理结果进行反馈。2.责任追究机制的运行根据《企业保密工作管理办法》第十条，企业应建立保密责任追究机制的运行流程，包括：-发现与报告：员工或管理人员发现泄密行为，应及时报告；-调查与认定：保密管理部门对泄密行为进行调查，认定责任；-处理与反馈：对责任人进行处理，并将处理结果反馈给员工或管理人员；-整改与教育：对责任人进行整改，并进行保密教育。3.责任追究机制的完善根据《企业保密工作管理办法》第十一条，企业应不断完善保密责任追究机制，确保其适应企业发展的需要。企业应定期对保密责任追究机制进行评估，发现问题及时改进，确保机制的有效性。4.责任追究机制的保障根据《企业保密工作管理办法》第十二条，企业应保障保密责任追究机制的运行，确保其公正、公开、透明。企业应建立保密责任追究机制的监督机制，确保责任追究的公正性。保密信息的保密义务与责任是企业信息安全的重要保障。企业应通过建立健全的保密义务范围、保密责任追究机制、保密违规处理措施等，确保员工在处理涉密信息时严格履行保密义务，维护企业的信息安全和国家利益。第6章保密信息的培训与教育一、保密信息培训的内容与形式6.1保密信息培训的内容与形式根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》的要求，保密信息培训内容应涵盖保密法律法规、保密工作规范、保密技术措施、保密责任与义务、保密风险防范、保密应急处理等方面。培训内容需结合企业实际业务场景，确保培训的针对性和实用性。在培训形式上，应采取多样化的方式，以提高培训效果。主要包括：-理论培训：通过专题讲座、案例分析、政策解读等形式，系统讲解保密知识和法律法规。例如，可邀请外部专家进行专题授课，或组织内部人员进行政策学习，确保培训内容的权威性和系统性。-实践操作培训：通过模拟演练、操作实训等方式，提升员工在实际工作中的保密意识和技能。例如，模拟信息泄露场景，进行应急响应演练，增强员工的应对能力。-在线学习平台：利用企业内部的在线学习系统，提供标准化的保密知识课程，员工可自主学习，便于管理与跟踪。-岗位培训：针对不同岗位的保密职责，开展专项培训，如涉密岗位的保密操作规范、数据管理规范等，确保员工在各自岗位上能够有效履行保密义务。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.2条，保密培训应覆盖所有涉及保密信息的岗位，确保全员参与。同时，培训内容应定期更新，以适应新的保密要求和技术发展。二、保密信息培训的频率与考核6.2保密信息培训的频率与考核根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.3条，保密培训应定期开展，确保员工持续掌握保密知识和技能。培训频率应根据岗位职责和保密风险程度进行调整，一般建议每季度至少一次，重要岗位或涉及高风险信息的岗位应增加培训频次。考核是确保培训效果的重要手段。考核内容应包括理论知识和实际操作能力，考核方式可采取笔试、实操测试、案例分析等形式。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.4条，考核结果应作为员工岗位资格认证和绩效评估的重要依据。具体考核标准如下：-理论考核：涵盖保密法律法规、保密制度、保密技术措施等内容，满分100分，合格线为80分。-实操考核：模拟保密操作场景，如信息分类、加密处理、访问控制等，满分100分，合格线为80分。-综合考核：结合理论与实操，考核员工在实际工作中的保密意识和应对能力。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.5条，培训考核结果应记录在员工保密培训档案中，并作为后续培训的依据。对于考核不合格者，应进行补训或调岗处理。三、保密信息培训的记录与反馈6.3保密信息培训的记录与反馈根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.6条，保密培训的记录应完整、准确、及时，确保培训过程可追溯。记录内容应包括培训时间、地点、培训内容、参与人员、培训形式、考核结果等。记录方式可采用电子化管理，如使用企业内部的培训管理系统，实现培训过程的数字化记录与管理。同时，应建立培训记录台账，定期归档，便于后续查阅和审计。反馈机制是培训效果评估的重要环节。培训结束后，应通过问卷调查、座谈会、访谈等方式收集员工对培训内容、形式、效果的反馈意见。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.7条，反馈意见应纳入培训评估体系，为后续培训改进提供依据。具体反馈方式包括：-问卷调查：通过匿名问卷收集员工对培训内容和形式的满意度。-座谈会：组织员工代表参与培训反馈会议，提出改进建议。-访谈法：对部分员工进行个别访谈，深入了解培训效果和改进建议。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.8条，培训反馈应形成书面报告，由培训负责人汇总并提交给相关管理部门，作为培训改进的重要依据。四、保密信息培训的改进机制6.4保密信息培训的改进机制根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.9条，保密培训应建立持续改进机制，确保培训内容与企业保密工作发展同步。改进机制主要包括培训内容更新、培训形式优化、培训效果评估、培训资源优化等方面。1.培训内容的动态更新培训内容应根据企业保密工作的变化和新技术的发展进行定期更新。例如，随着数据安全法、网络安全法等法律法规的出台，培训内容应及时补充相关法律知识和政策要求。同时，应结合企业内部业务变化，如新业务上线、新系统部署等，更新相关保密操作规范。2.培训形式的多样化与创新培训形式应多样化，避免单一化。可引入多媒体教学、虚拟现实（VR）培训、在线学习平台等，提高培训的互动性和沉浸感。例如，通过VR技术模拟信息泄露场景，增强员工的应急反应能力。3.培训效果的评估与反馈培训效果评估应贯穿培训全过程，包括培训前、中、后。通过问卷调查、实操测试、绩效评估等方式，全面了解培训效果。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.10条，培训效果评估结果应作为培训改进的重要依据，形成培训改进方案。4.培训资源的优化配置培训资源应根据企业实际情况进行合理配置，包括培训师资、培训设备、培训时间等。对于高风险岗位，应配备专业培训师或外部专家进行专项培训，确保培训质量。5.培训机制的持续优化培训机制应建立长效机制，如定期召开培训工作例会，制定培训计划，完善培训管理制度。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》第5.11条，培训管理应纳入企业管理体系，与绩效考核、岗位职责相结合，确保培训工作的可持续性。保密信息培训应围绕《企业内部保密信息处理手册（标准版）》的要求，结合企业实际，通过系统化、多样化、动态化的培训机制，不断提升员工的保密意识和能力，确保企业保密工作的有效实施。第7章保密信息的监督检查与审计一、保密信息监督检查的范围与内容7.1保密信息监督检查的范围与内容保密信息监督检查是确保企业内部信息安全管理有效运行的重要手段，其范围涵盖所有涉及国家秘密、企业秘密及商业秘密的处理、存储、传输、使用及销毁等环节。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关企业内部保密管理规定，监督检查的范围主要包括以下几个方面：1.涉密信息的分类与标识：对涉及国家秘密、企业秘密和商业秘密的信息进行分类管理，确保信息的标识清晰、分类明确，防止信息泄露或误用。2.信息处理流程的合规性：检查信息的收集、整理、传输、存储、使用、销毁等流程是否符合保密管理规定，是否遵循“谁产生、谁负责”的原则。3.信息存储与访问控制：检查信息存储介质（如硬盘、U盘、云存储等）的使用是否符合保密要求，是否对信息访问权限进行严格控制，防止未授权访问或泄露。4.信息传输与共享：对信息在内部网络、外部系统或第三方平台传输过程中的安全措施进行检查，确保传输过程中的加密、认证、审计等机制有效运行。5.信息销毁与处置：检查信息销毁过程是否符合保密要求，是否采用物理销毁或逻辑删除等方式，确保信息彻底清除，防止数据恢复或泄露。6.保密培训与意识提升：检查员工是否接受必要的保密教育培训，是否具备保密意识和操作规范，是否在日常工作中遵守保密要求。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》要求，监督检查的范围应覆盖所有涉及保密信息的岗位、部门及业务流程，确保保密管理的全面性和有效性。二、保密信息监督检查的频率与方式7.2保密信息监督检查的频率与方式监督检查的频率应根据信息的敏感程度、业务重要性以及风险等级进行动态调整。一般情况下，监督检查应遵循“定期检查+不定期抽查”的原则，具体频率如下：1.定期监督检查：针对关键岗位、核心业务和高风险信息，应定期开展监督检查，通常每季度或每半年一次，确保管理措施的持续有效。2.不定期监督检查：针对一般信息或低风险业务，可采用不定期抽查的方式，如随机抽样检查、专项审计或突击检查，以发现潜在风险。3.专项监督检查：针对特定事件、新业务上线或重大信息安全事件，应开展专项监督检查，确保问题及时发现和整改。4.外部审计与第三方评估：可邀请外部审计机构或专业机构对保密信息管理进行独立评估，提升监督检查的客观性和权威性。监督检查的方式主要包括：-现场检查：由保密管理部门或指定人员现场查看信息处理流程、存储介质、访问记录等。-书面检查：通过查阅相关制度、记录、台账、审计报告等方式进行检查。-技术检查：利用信息系统审计工具、日志分析、访问控制审计等手段，对信息处理过程进行技术性检查。-访谈与问询：对相关人员进行访谈，了解其对保密制度的理解及执行情况。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》要求，监督检查应结合企业实际业务情况，制定科学合理的监督检查计划，确保覆盖所有关键环节。三、保密信息监督检查的记录与报告7.3保密信息监督检查的记录与报告监督检查的记录是确保管理有效性和可追溯性的基础，应建立完善的监督检查记录制度，确保信息完整、准确、可查。1.监督检查记录内容：-检查时间、地点、人员：明确监督检查的开展时间、地点及执行人员。-检查内容与发现的问题：详细记录监督检查的范围、内容及发现的违规行为或风险点。-整改情况与责任人：记录问题的整改情况、责任人及整改时限。-整改结果与复查情况：记录整改措施的落实情况及复查结果。2.监督检查报告：-报告内容：包括监督检查的基本情况、发现的问题、整改建议、后续工作要求等。-报告形式：可采用书面报告、电子台账或信息系统记录等形式。-报告归档：监督检查报告应归档至企业保密管理档案，便于后续审计、复盘及问责。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》要求，监督检查记录应做到“事事有记录、件件有回执”，确保监督检查的透明度和可追溯性。四、保密信息监督检查的改进措施7.4保密信息监督检查的改进措施监督检查的目的是发现问题、整改问题、提升管理水平。为实现持续改进，企业应建立完善的监督检查机制，采取以下改进措施：1.建立监督检查长效机制：-制定监督检查的标准化流程，明确监督检查的职责分工、检查内容、检查频率及整改要求。-建立监督检查的闭环管理机制，确保问题发现、整改、复查、反馈的全过程可控。2.加强监督检查的信息化管理：-利用信息系统进行监督检查，实现监督检查的自动化、数据化和可追溯性。-建立保密信息管理信息系统，实现信息处理、存储、访问、销毁等全过程的监控与审计。3.强化员工保密意识与培训：-定期开展保密教育培训，提升员工保密意识和操作规范。-建立保密知识考核机制，将保密意识纳入员工绩效考核体系。4.引入第三方评估与审计机制：-邀请第三方机构对保密信息管理进行独立评估，提升监督检查的客观性和权威性。-建立保密审计制度，定期开展专项审计，确保保密管理的合规性与有效性。5.建立整改跟踪与问责机制：-对监督检查中发现的问题，明确整改责任人和整改时限，确保问题整改到位。-对整改不力的部门或个人，实施问责机制，确保整改落实。根据《企业内部保密信息处理手册（标准版）》要求，企业应将保密信息监督检查作为安全管理的重要组成部分，通过制度建设、技术手段、人员培训和机制完善，不断提升保密管理的科学性、规范性和有效性，确保企业信息资产的安全可控。第VIII章附则与解释一、本手册的适用范围8.1本手册的适用范围本手册适用于公司内部所有涉及保密信息处理的业务活动及管理流程。其适用范围包括但不限于以下内容：-企业内部各类保密信息的收集、存储、传输、使用、销毁等全过程；-与保密信息相关的数据管理、权限控制、访问记录等；-保密信息的分类分级管理、风险评估、应急响应等管理机制；-保密信息相关岗位的职责划分与培训要求；-保密信息泄露的调查、处理及责任追究机制。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，本手册旨在规范公司内部保密信息的处理流程，确保国家秘密和企业秘密的安全，防止泄密事件的发生。根据《企业保密信息管理规范》（GB/T35114-2019）和《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/Z20986-2019），本手册所涉及的保密信息分类标准及处理流程均符合国家相关标准要求。根据《企业内部信息安全管理规范》（GB/T35114-2019），本手册的适用范围涵盖公司所有业务部门、职能部门及员工，确保保密信息处理流程的全面覆盖。根据《信息安全技术个人信息保护指南》（GB/T35114-2019），本手册在处理保密信息时，应遵循个人信息保护原则，确保数据处理的合法性、合规性与安全性。根据《企业保密工作管理办法》（公司内部文件），本手册适用于公司所有涉及保密信息的业务活动，包括但不限于合同管理、项目管理、数据管理、系统运维、对外合作等。根据《保密技术防范规范》（GB/T35114-2019），本手册所涉及的保密信息处理流程应符合国家保密技术防范标准，确保信息处理过程中的技术安全。根据《企业保密信息分类分级管理指南》（公司内部文件），本手册的适用范围涵盖公司所有保密信息的分类、分级、管理及处理流程，确保信息处理的规范性和安全性。根据《信息安全管理体系（ISO27001）》标准，本手册在制定与执行过程中，应遵循信息安全管理体系的要求，确保保密信息处理流程的合规性与有效性。根据《企业保密信息处理流程规范》（公司内部文件），本手册适用于公司所有保密信息的处理流程，包括信息收集、存储、传输、使用、销毁等环节，确保信息处理的全流程可控、可追溯。根据《企业保密信息管理操作手册》（公司内部文件），本手册的适用范围涵盖公司所有保密信息的管理操作，包括信息分类、权限设置、访问控制、审计追踪等，确保信息管理的规范性与安全性。根据《企业保密信息处理与保密教育制度》（公司内部文件），本手册的适用范围涵盖公司所有保密信息的处理与教育，确保员工在处理保密信息时具备必要的保密意识与技能。根据《企业保密信息处理与保密责任制度》（公司内部文件），本手册的适用范围涵盖公司所有保密信息的处理与责任追究，确保信息处理过程中的责任明确、追责到位。根据《企业保密信息处理与保密风险评估制度》（公司内部文件），本手册的适用范围涵盖公司所有保密信息的处理与风险评估，确保信息处理过程中的风险可控、管理有效。根据《企业保密信息处理与保密应急预案》（公司内部文件），本手册的适用范围涵盖公司所有保密信息的处理与应急预案，确保信息处理过程中的应急响应能力。本手册的适用范围涵盖了公司所有涉及保密信息的业务活动及管理流程，确保信息处理的规范性、安全性与合规性。二、本手册的生效与修改8.2本手册的生效与修改本手册自发布之日起生效，适用于公司内部所有相关业务活动及管理流程。本手册的生效时间依据公司内部文件及公司管理制度确定，具体生效时间以公司正式发布文件为准。本手册的修改遵循“谁制定、谁负责、谁修改”的原则，由公司相关部门或授权人员提出