自行监测检查避坑指南

自行监测检查避坑指南一、总体要求与责任主体责任主体：排污单位对其自行监测结果及信息公开内容的真实性、准确性、完整性负全责。法规依据：自行监测活动必须符合《条例》及国家、地方发布的生态环境监测规范与标准。监测定义：自行监测指排污单位为掌握本单位污染物排放状况及对周边环境质量的影响，按照相关法律法规和技术规范组织开展的环境监测活动。（一）自行监测方案的制定与备案检查核心：方案是否依法依规制定，内容是否完整、科学、可操作，并能动态调整。检查项目

具体检查内容与要求

主要依据与注意事项

1.方案完整性

1.必备要素：方案是否包含单位基本情况、监测点位及示意图、监测指标、执行标准及其限值、监测频次、采样和样品保存方法、监测分析方法和仪器、质量保证与质量控制措施等。

2.行业特殊性：是否优先执行行业自行监测技术指南（如HJ1086涂装、HJ1085酒饮料制造等）。无行业指南的，是否执行《HJ819-2017总则》。地方有更严要求的，从其规定。

3.图示与编号：监测点位示意图是否清晰，点位编号是否规范（建议与排污许可证一致）。

依据：HJ8194.1、5.1；DB34/T51734.1；各行业排污许可技术规范（如HJ1028、HJ1103等）。

注意：新建单位应在产生实际排污行为前完成方案编制。方案是监测活动的总纲，缺项将导致后续监测无序。

2.监测点位与指标

1.全面性：是否查清所有污染源（水、气、声、固废等），覆盖所有外排口、无组织排放监控点、内部监测点（如治理设施进出口）、以及环境影响评价等文件要求的周边环境质量监测点。

2.重点管控：是否识别主要排放口及主要监测指标。

3.指标合规：监测指标是否涵盖执行的排放标准、排污许可证、环评及批复中的所有要求项目，特别是特征污染物。

4.行业要求：是否满足行业特殊要求，如涂装行业的TVOC与非甲烷总烃监测要求（HJ1086），水处理行业进水总管自动监测要求（HJ1083）。

依据：HJ8194.1；《条例》第二十一条；各行业指南。

注意：常见问题是点位遗漏（如土壤、地下水）、指标缺失（如特征污染物）。内部监测点位用于评估治理效率或工艺控制。

3.监测频次

1.最低频次：是否满足行业指南或《HJ819-2017总则》表1、表2规定的最低监测频次。重点排污单位频次高于非重点单位。

2.原则符合：频次确定是否遵循以下原则：(1)不低于法规文件要求；(2)主要排放口频次高于一般排放口；(3)主要指标频次高于其他指标；(4)对敏感地区、排放波动大、历史达标状况差的应增加频次。

3.自动监测要求：法规、标准或规范要求安装自动监测设备的指标（如重点单位主要排放口的二氧化硫、氮氧化物、颗粒物、化学需氧量、氨氮等），必须采用自动监测。

依据：HJ8195.2.1.4；各行业指南频次表。

注意：频次错误是常见问题（如噪声应季度监测却定为年检）。监测频次应在方案中与点位、指标明确对应。

4.执行标准与限值

1.标准有效性：引用的污染物排放标准、监测方法标准是否为现行有效版本。

2.限值准确：方案中列出的排放限值是否准确、完整，与排污许可证载明限值一致。

3.动态更新：当执行标准发生变化时，是否及时变更监测方案。

依据：DB34/T5173第一部分问题3。

注意：企业容易忽略标准更新，导致沿用旧限值。检查时应核对最新标准文本。

5.监测方法与仪器

1.方法合规：选用的监测分析方法（包括采样、保存、分析）是否有现行有效的国家标准、行业标准或地方标准作为依据。

2.方法适用性：选用的方法是否适用于待测介质和浓度范围（如低浓度颗粒物应选用HJ836，而非GB/T16157）。

3.仪器匹配：监测仪器设备的技术指标（如量程、精度、检出限）是否满足所选方法要求。

4.方法验证：采用自有实验室监测的，是否按照HJ168要求对选用的方法进行了验证。依据：HJ8195.6.5；《补充要求》；DB34/T5173第一部分问题4。

注意：常见错误包括使用已废止的标准、方法选择错误（如无组织监测用了有组织方法）、或仅写方法原理未写标准编号。

6.质量保证与质量控制（QA/QC）

1.质控计划：方案中是否制定了具体的、可操作的质量保证与质量控制计划，而非简单一句话带过。

2.质控措施：是否明确采样、运输、保存、分析、数据处理等全过程的质控措施，如使用空白样、平行样、加标回收、标准物质等。

3.委托监测要求：若委托检测，是否明确对受托机构资质、能力的确认要求。

依据：HJ819第6章；DB34/T5173第一部分问题5及附录B。

注意：QA/QC是保证数据质量的核心，方案中缺失或过于简单是普遍问题。

（二）自行监测的实施与过程控制检查核心：监测行为是否严格按照方案和规范执行，过程是否受控，数据是否具有代表性。检查项目

具体检查内容与要求

主要依据与注意事项

1.监测设施与点位设置

1.规范化设置：废水排放口、废气监测平台、监测断面、监测孔的设置是否符合HJ/T91、GB/T16157、HJ75、HJ/T397等技术规范要求。

2.安全与便利：监测平台是否便于采样、测量，并能保证监测人员安全。

3.标志标识：是否在监测点位附近醒目处设置环境保护图形标志和包含点位信息的标志牌（含二维码，符合HJ1297）。

4.视频监控：主要监测点位是否按照《条例》第二十一条规定，安装、使用可获取监测活动过程和设备运行情况的视频监控设备，并与生态环境主管部门联网。

依据：HJ8194.2；《条例》第二十一条；DB34/T51735.4-5.5；HJ1405。

注意：视频监控是《条例》新提出的强制性要求，是防止数据造假的重要技术手段。设施不规范是现场检查高频问题。

2.监测设备管理1.设备合规：使用的监测设备（含自动监测和手工监测设备）是否符合国家标准和规范（《条例》第二十二条）。

2.检定校准：是否对监测设备进行定期检定或校准，并保存证书。

3.运维记录：自动监测设备的运行、维护、校准、校验等记录是否完整、真实。

4.设备档案：是否为所有仪器设备建立档案，包括购置、验收、使用、维护、维修、报废记录。

依据：《条例》第二十二、四十二条；HJ8196.2；DB34/T5173附录B.2.2。

注意：使用不符合国标的设备、未按期检定校准、运维记录缺失或造假是处罚重点。

3.监测活动开展

A.手工监测：

1.人员能力：监测人员是否经过必要的培训和能力确认/考核，持证上岗。

2.采样规范：采样点位、时间、频次、方法是否符合方案和规范要求。样品保存、运输、交接记录是否完整。

3.工况记录：手工监测期间，是否如实、同步记录生产负荷、原辅料、污染治理设施运行工况等，确保监测数据具有代表性（《条例》第二十四条）。

4.实验室管理：自建实验室的，其分区、环境、试剂管理、废物处置等是否符合DB34/T5173附录B的要求。

B.自动监测：

1.联网要求：自动监测设备是否与生态环境主管部门的监控设备联网（《条例》第二十三条）。

2.数据异常处理：发现传输数据异常时，是否按规定（如12小时内）报告并检查、修复。

3.比对监测：是否按要求定期开展自动监测设备的手工比对监测。

4.备用与手工补测：设备故障停运超过规定时间（如24小时）时，是否启用备用仪器或按规定频次开展手工监测。

依据：《条例》第二十三、二十四条；HJ8194.3,6.3；DB34/T51735.1-5.3；各行业自动监测技术规范（如HJ75,HJ76,HJ353-356系列）。

注意：工况记录缺失是手工监测典型问题。自动监测数据弄虚作假（如稀释采样、通入标气干扰、修改参数等）是执法重点。4.委托监测管理

1.机构资质：委托的检（监）测机构是否依法取得检验检测机构资质认定（CMA），且其资质能力范围覆盖所委托项目。

2.合同与监督：是否签订委托合同，明确双方权责。排污单位是否对受托机构的现场采样、分析等活动进行了必要的监督，并保留监督记录。

3.避免分包：应尽量避免监测项目分包。确需分包的，受托机构应事先取得排污单位同意，并选择具备相应资质的机构，在报告中注明。

依据：HJ8194.3；DB34/T51735.3；《补充要求》。

注意：委托无资质机构、超资质范围出具报告、对委托方活动失管失控，排污单位仍需承担主体责任。应优先选择信用好的机构。

（三）信息记录、报告与公开检查核心：监测全过程信息是否记录完整、可追溯，报告编制是否规范，信息公开是否及时、真实。检查项目具体检查内容与要求

主要依据与注意事项

1.信息记录1.记录完整性：是否保存了从采样到分析全过程的原始记录，包括：

-手工监测：采样记录（时间、点位、人员、设备）、样品交接与保存记录、分析原始记录（含质控记录）、审核签发记录。

-自动监测：运行维护、校准、校验、故障及维修记录。

-辅助记录：监测期间的生产工况、治理设施运行参数、原辅料消耗等台账。

-固体废物：产生、处置、贮存、转移记录。

2.记录保存期限：原始监测记录保存期限不得少于5年（《条例》第二十六条；HJ819）。依据：HJ819第7章；《条例》第二十六条；DB34/T51736.2。

注意：原始记录是数据溯源的唯一凭证。记录缺失、不规范、不真实是导致数据不被采信的主要原因。电子记录应保证安全性、不可篡改性和可追溯性。

2.监测报告

1.年度报告：是否编制自行监测年度报告？内容是否至少包括：监测方案调整情况、全年生产运行与监测概况、各点位指标监测次数与超标情况、污染物浓度分布与排放总量、周边环境质量影响监测结果、达标措施等。

2.应急报告：监测结果出现超标时，是否立即加密监测、排查原因？短期内无法稳定达标的，是否向生态环境主管部门提交包含原因分析、应急措施、预防改进措施的事故分析报告？

3.报告规范性：报告结构是否完整（封面、说明、正文、附件）？是否包含监测概况、依据、工况、结果、质控、签发等信息？

依据：HJ8197.2,7.3；DB34/T5173第7、8章。

注意：年度报告是年度执行报告的重要组成部分。应急报告是履行法定义务、减轻责任的关键。

3.信息公开1.公开平台：是否按照《企业事业单位环境信息公开办法》等要求，在全国排污许可证管理信息平台等指定平台公开自行监测信息？

2.公开内容：公开信息是否完整，涵盖所有监测点位、指标、时间、结果、执行标准、限值等？

3.公开时效：是否在取得监测结果后规定的时限内（如90日内）及时公开？

4.公开真实性：是否存在未监测却虚构数据公开、选择性公开（只报达标数据）、篡改数据后公开等弄虚作假行为？

5.不监测原因公开：因停产等原因未开展监测的，是否在平台如实标注原因？

依据：HJ8197.4；《条例》第二十六条；DB34/T5173第三部分。

注意：信息公开是接受社会监督的法定要求。虚假公开是《条例》明令禁止并严厉处罚的行为（第四十四条）。未检出数据应填报“<检出限”。

（四）质量体系与数据管理检查核心：是否建立并运行有效的内控体系，从根本上保证数据质量。检查项目

具体检查内容与要求

主要依据与注意事项

1.质量体系建立

1.制度建立：是否按照《条例》第二十五条要求，建立并实施了监测数据质量管理制度？该制度是否覆盖监测全流程？

2.体系文件：自建实验室的，是否建立了包含质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格的质量体系文件？

3.机构与人员：是否设置了监测机构或明确了负责部门？人员职责是否清晰？是否建立了人员技术档案与监督考核机制？

依据：《条例》第二十五、四十二条；HJ8196.1；DB34/T51739.1及附录B。

注意：建立质量管理制度是《条例》新增的法定义务，未建立将面临处罚。体系不能只停留在纸面，必须有效运行。

2.全过程质量控制

1.质控计划执行：是否按方案中的质控计划实施了具体的质控措施（如平行样、加标回收、密码样、仪器期间核查等）？

2.质控数据分析：是否定期对质控数据进行分析，评估监测数据的准确性和精密度？

3.能力验证：是否定期参加实验室间比对或能力验证活动？

依据：HJ8196.7,6.8；DB34/T5173附录B.2.1。

注意：质控是证明数据可靠性的关键证据。无质控或质控流于形式的数据无效。3.数据弄虚作假行为禁止

检查是否存在《条例》第二十五条明令禁止的任何数据弄虚作假行为，例如：

-未开展监测，直接出具报告。

-篡改、伪造原始记录或数