规范巡察程序细化制度

PAGE规范巡察程序细化制度一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，确保公司各项工作依法依规进行，提高公司运营效率和管理水平，保障公司及员工的合法权益，特制定本规范巡察程序细化制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度。2.客观公正原则：以事实为依据，客观公正地开展巡察工作，确保巡察结果真实可靠。3.全面覆盖原则：对公司所有部门、岗位和业务流程进行全面巡察，不留死角。4.注重实效原则：通过巡察及时发现问题、解决问题，推动公司持续健康发展。二、巡察机构及职责（一）巡察领导小组公司成立巡察领导小组，由公司党委书记担任组长，纪委书记担任副组长，成员包括各相关部门负责人。巡察领导小组负责领导和统筹公司巡察工作，研究决定巡察工作中的重大事项。（二）巡察工作办公室巡察工作办公室设在公司纪委办公室，负责巡察工作的具体组织实施。其主要职责包括：1.制定巡察工作计划和方案。2.组建巡察组，明确巡察组成员职责分工。3.组织开展巡察工作，收集、整理巡察资料。4.对巡察发现的问题进行分析研究，提出整改建议。5.督促被巡察部门落实整改措施，跟踪整改情况。6.向巡察领导小组汇报巡察工作进展情况及结果。（三）巡察组巡察组由公司内部具有丰富工作经验、熟悉业务流程、具备较强责任心的人员组成。巡察组负责对指定的部门或业务领域进行具体巡察工作，其主要职责包括：1.按照巡察工作方案，开展深入细致的巡察工作。2.通过查阅资料、个别谈话、实地走访、问卷调查等方式，收集相关信息。3.对发现的问题进行详细记录，形成巡察工作底稿。4.向被巡察部门反馈巡察情况，提出整改要求。三、巡察内容（一）党的建设1.党组织设置及运行情况，是否健全党组织，党组织活动是否正常开展。2.党员教育管理情况，是否按照规定开展党员培训、组织生活会等。3.党风廉政建设情况，是否落实党风廉政建设责任制，有无违规违纪行为。（二）公司治理1.公司治理结构是否完善，股东会、董事会、监事会等治理机构是否有效运作。2.内部控制制度是否健全，包括财务、审计、风险管理等方面的制度。3.决策程序是否规范，重大决策是否经过充分论证和集体决策。（三）业务流程1.各项业务流程是否清晰、合理，是否存在流程繁琐、效率低下的问题。2.业务操作是否规范，是否严格按照规定的程序和标准进行操作。3.业务风险防控情况，是否对业务风险进行有效识别、评估和控制。（四）财务管理1.财务制度执行情况，是否严格遵守国家财务法规和公司财务制度。2.财务核算是否准确、规范，财务报表是否真实可靠。3.资金使用是否合规，有无资金挪用、浪费等现象。（五）人力资源管理1.人力资源规划是否合理，人员招聘、培训、考核、晋升等环节是否规范。2.劳动合同管理情况，是否依法签订、履行劳动合同。3.薪酬福利发放是否合规，有无虚报冒领等问题。四、巡察程序（一）巡察准备1.制定巡察工作方案，明确巡察目的、范围、内容、方式、时间安排等。2.组建巡察组，对巡察组成员进行培训，使其熟悉巡察工作流程和方法。3.提前通知被巡察部门，要求其做好相关准备工作，包括提供资料、安排谈话等。（二）巡察实施1.查阅资料：巡察组进驻被巡察部门后，首先查阅相关文件、会议记录、财务报表、业务档案等资料，了解被巡察部门的基本情况和工作开展情况。2.个别谈话：与被巡察部门领导班子成员、中层干部、关键岗位员工等进行个别谈话，听取他们对本部门工作的看法和意见，了解是否存在问题。3.实地走访：对被巡察部门的工作场所、业务现场等进行实地走访，观察实际工作情况，核实相关信息。4.问卷调查：根据巡察内容设计调查问卷，在被巡察部门员工中进行问卷调查，广泛收集意见和建议。5.问题梳理：巡察组对收集到的资料、谈话内容、走访情况、问卷调查结果等进行综合分析，梳理出存在的问题，并形成巡察工作底稿。（三）巡察反馈1.巡察组向被巡察部门反馈巡察情况，反馈内容包括巡察发现的问题、问题产生的原因以及整改建议。2.反馈会议由巡察工作办公室主持，巡察组全体成员、被巡察部门领导班子成员及相关人员参加。3.被巡察部门对巡察反馈的问题要认真记录，并当场表态将积极整改。（四）整改落实1.被巡察部门根据巡察反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限。2.整改方案报巡察工作办公室审核备案后，被巡察部门按照方案认真组织实施整改工作。3.巡察工作办公室对整改情况进行跟踪检查，定期了解整改工作进展情况，督促被巡察部门按时完成整改任务。4.整改结束后，被巡察部门要向巡察工作办公室提交整改报告，报告整改情况及取得的成效。巡察工作办公室对整改情况进行验收，验收合格后，将整改情况向巡察领导小组汇报。五、巡察结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡察结果与干部的考核评价、选拔任用、评先评优等挂钩。对巡察中发现问题较多、整改不力的部门负责人及相关人员，在干部考核中予以扣分，影响其晋升和评优；对表现优秀、整改成效显著的人员，给予表彰和奖励。（二）促进公司制度完善针对巡察中发现的普遍性、倾向性问题，深入分析原因，及时修订和完善相关制度，堵塞管理漏洞，从制度层面防范问题再次发生。（三）推动公司业务改进根据巡察结果，对公司业务流程中存在的问题进行优化和改进，提高业务效率和质量，促进公司整体运营水平提升。六、纪律与监督（一）巡察人员纪律1.巡察人员要严格遵守巡察工作纪律，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察中获取的信息。2.巡察人员要客观公正地开展工作，不得接受被巡察部门的宴请、礼品、礼金等，不得利用巡察工作谋取私利。3.巡察人员要认真履行职责，不得敷衍塞责、走过场，对巡察工作中存在的违规违纪行为要严肃追究责任。（二）对被巡察部门的监督1.被巡察部门要积极配合巡察工作，如实提供相关资料，不得拒绝、阻挠或隐瞒情况。2.被巡察部门要认真落实整改责任，按时完成整改任务，不得拖延整改或拒不