金融服务合同封账监管协议

金融服务合同封账监管协议本协议由以下双方于______年______月______日在______签订：甲方（监管方）：[监管方全称]法定代表人/授权代表：[姓名]职务：[职务]地址：[地址]乙方（服务提供方）：[服务提供方全称]法定代表人/授权代表：[姓名]职务：[职务]地址：[地址]鉴于：（1）乙方曾与[客户名称或相关方]签订编号为[原合同编号]的《[原合同名称]》（下称“原合同”），根据原合同约定，相关服务已履行至[描述封账状态，如：款项结清阶段/合同期限届满且无续约/特定事件处理完毕等]；（2）原合同封账后的特定期间，为保障合规性、资产安全及履行各方义务，需要对相关事项进行监管；（3）甲乙双方在平等、自愿的基础上，依据相关法律法规，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条封账确认1.1乙方确认，原合同项下的服务已按照约定进入封账阶段，封账的具体表现为[详细描述封账表现，如：最后一笔款项已结清/双方已签署封账确认书/相关系统已停止交易等]。1.2乙方已履行必要的内部程序，确认封账条件的满足，并已完成对封账涉及资产和负债的初步清理工作。1.3甲方确认收到乙方提交的封账确认文件[可提及文件名称或编号]，并认可乙方的封账状态。第二条监管范围2.1甲方对乙方因原合同封账而产生或与之相关的下列事项进行监管：（1）封账涉及的全部资产，包括但不限于其现状、价值评估、保管情况及后续处置计划；（2）封账过程中及之后产生的任何或有负债、未了结事务或持续义务，包括但不限于未决诉讼、仲裁、担保责任、对第三方的未履行承诺等；（3）与封账相关的资金结算、划转的合规性与安全性；（4）乙方在封账后为管理相关风险所采取的内部控制措施及其有效性；（5）根据原合同约定及法律法规要求，与封账相关的任何信息披露情况；（6）甲方根据监管需要认定的其他与原合同封账相关的matters。第三条甲方的权利与义务3.1甲方的权利：（1）有权随时要求乙方提供本协议第二条约定的相关文件、数据、报告及其他信息，乙方应予以配合提供；（2）有权查阅乙方的相关账簿、记录、合同及其他资料，以评估其履行本协议及原合同封账相关义务的情况；（3）有权要求乙方就监管事项进行说明解释，或约谈相关人员；（4）有权对乙方的封账后续处理（如资产处置、或有负债管理）提出监管意见；（5）发现乙方存在违反法律法规、原合同或本协议约定，或可能引发系统性风险、损害客户利益等情形时，有权要求乙方立即采取纠正措施，并可根据情况要求乙方暂停涉及封账资产的相关操作或采取其他必要监管措施。3.2甲方的义务：（1）在履行监管职责时，应遵守相关法律法规及监管规定，依法依规进行监管；（2）对在履行本协议过程中从乙方获取的保密信息承担保密义务，但法律法规另有规定或监管要求强制披露的除外；（3）甲方进行的现场检查应遵守相关规定程序，并尽量减少对乙方正常经营的不必要干扰；（4）及时向乙方反馈监管意见、检查结果或评估结论。第四条乙方的权利与义务4.1乙方的权利：（1）有权要求甲方遵守保密义务；（2）对甲方提出的监管意见，有权在合理范围内进行解释说明，或提出不同意见，并有权要求与甲方进行沟通协商。4.2乙方的义务：（1）应按照本协议附件一（若有）或以下约定，定期或不定期向甲方提交监管报告，包括但不限于：*每月[具体日期]前提交封账资产清单、价值变动及处置进展报告；*每季度[具体日期]前提交或有负债更新及管理措施报告；*每年[具体日期]前提交封账整体情况总结及下一年度计划报告；*发生本协议第二条第（5）款所述信息披露事宜时，应在[具体时限，如：2个工作日]内书面告知甲方；*发生重大风险事件、重大诉讼或仲裁、或可能影响封账资产安全及或有负债清偿的重大事项时，应在[具体时限，如：立即]书面临时报告；*甲方要求的其他报告。（2）应确保向甲方提供的所有报告、信息、资料真实、准确、完整、及时，并足以反映相关情况；（3）应积极配合甲方的检查、审计等工作，提供必要的场所、人员及资料，但检查不得影响乙方正常的、非相关业务的经营活动；（4）对于甲方提出的合理监管意见或整改要求，应在甲方规定的期限内完成整改，并提交整改计划及执行报告；（5）应妥善保管封账涉及的资产，防止其被侵占、毁损或价值不当减损，直至相关资产处置完毕；（6）应持续监控与封账相关的风险，并采取有效措施进行管理，及时向甲方报告风险变化情况；（7）应按照原合同约定及法律法规要求，履行封账相关的信息披露义务。第五条报告与沟通机制5.1双方指定以下联系人负责本协议的日常沟通与报告事宜：甲方：[联系人姓名]，职务：[职务]，电话：[电话]，邮箱：[邮箱]。乙方：[联系人姓名]，职务：[职务]，电话：[电话]，邮箱：[邮箱]。5.2乙方应将所有对甲方的报告通过上述联系人或甲方指定的其他方式提交。5.3双方应至少每[季度/半年]召开一次监管沟通会议，讨论封账监管事宜，具体会议时间由双方协商确定。甲方可随时要求召开临时会议。5.4双方应就本协议履行过程中的重大事项保持及时沟通。第六条监管措施6.1甲方在履行监管职责时，可采取包括但不限于以下措施：（1）发出监管函，要求乙方限期就特定事项进行说明、提供资料或采取行动；（2）对乙方进行现场检查或非现场监测；（3）要求乙方暂停涉及封账资产的具体操作或交易；（4）要求乙方调整或完善其与封账相关的内部控制政策或操作流程；（5）要求乙方更换直接负责封账事项的关键人员；（6）法律法规和监管规定允许的其他监管措施。6.2乙方对甲方依据本协议采取的合理监管措施应予以配合。乙方对甲方提出的监管措施有异议的，可向甲方书面提出，并说明理由；双方应就异议进行沟通。在争议解决前，乙方应继续履行配合义务。第七条监管期限7.1本协议的监管期限自本协议生效之日起至[明确终止日期或条件]，即：至原合同项下所有相关资产处置完毕、所有或有负债了结、且甲方确认无重大风险遗留后的[具体年限，如：2年]。7.2若监管期限届满且满足上述终止条件，本协议自动终止。若在监管期限届满时尚有未了事项，经双方协商一致，可续签本协议或对监管期限进行延长期限。7.3无论因何种原因导致本协议终止，乙方均应在协议终止后[具体时间，如：3个月]内，向甲方提交封账最终报告及所有相关资料，并配合甲方完成最终的监管确认。第八条保密条款8.1甲乙双方应对在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密、技术信息、客户信息、内部管理数据等任何非公开信息承担保密义务。8.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等保密信息，但下列情况除外：（1）法律法规或监管机构要求披露的；（2）该信息已非因保密方之过错而进入公共领域；（3）该信息已为该等第三方在披露前已合法知悉；（4）该信息是由该等第三方独立合法开发或获得的。8.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后[具体年限，如：3年]。第九条违约责任9.1任何一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。9.2若乙方未能按照本协议第三条第4.2款或第五条约定的要求提交报告、信息或资料，或提交的报告、信息、资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，甲方有权要求乙方限期纠正，并视情节严重程度，可采取必要的监管措施，直至解除本协议。若因乙方违约导致甲方监管目标无法实现或引发风险，乙方应承担相应责任。9.3若甲方在履行监管职责时违反保密义务，或滥用监管权力，干扰乙方正常合法经营，乙方有权要求甲方停止违约行为，并可根据情况要求赔偿损失。第十条法律适用与争议解决10.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择：甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/提交[具体仲裁机构名称]按其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力]。第十一条其他11.1本协议构成甲乙双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就该事项进行的所有口头或书面的沟通、协议或谅解。11.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意。11.3若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。11.4本协议未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。11.5本协议自