2025年证券从业资格考试证券交易 交易规则与操作专项训练试卷

2025年证券从业资格考试证券交易交易规则与操作专项训练试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。)1.证券交易通常发生在（）。A.资产评估机构B.证券登记结算公司C.证券交易场所D.证券发行人2.中国内地目前主要的两大证券交易场所是（）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所B.中国证券业协会和中国证监会C.证券交易所和期货交易所D.证券公司营业部和银行3.证券交易的基本原则是（）。A.自愿、有偿、公开、公平、公正B.安全、合法、高效、规范C.稳定、平衡、有序、透明D.竞争、合作、创新、发展4.我国目前股票交易采用的主要价格形成方式是（）。A.协议转让B.集合竞价和连续竞价C.竞价拍卖D.挂牌转让5.集合竞价阶段，交易系统根据（）的原则，产生一个能实现最大成交量的价位，该价位即开盘价。A.优先价格优先、同价位时间优先B.优先时间优先、同价位价格优先C.优先数量优先、同价位价格优先D.优先时间优先、同价位成交量优先6.连续竞价阶段，交易系统每接收一笔新的有效申报，都会重新计算（）。A.成交量B.成交价C.市盈率D.市净率7.在连续竞价过程中，若买方申报价格均高于卖方申报价格，则（）。A.以卖方申报价格为准成交B.以买方申报价格为准成交C.该申报不参加竞价D.按集合竞价规则处理8.目前，上海证券交易所和深圳证券交易所主板股票交易的涨跌幅限制为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%9.科创板股票交易的涨跌幅限制为（）。A.5%B.10%C.20%D.25%10.深圳证券交易所创业板股票交易的涨跌幅限制为（）。A.5%B.10%C.20%D.25%11.北交所股票交易的涨跌幅限制为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%12.以下哪种指令是以指定的价格成交，若无法成交则等待（）。A.市价指令B.限价指令C.止盈指令D.止损指令13.以下哪种指令是以当前市场上最有利的价格立即成交，成交后才知道具体价格（）。A.限价指令B.市价指令C.止盈指令D.触发价指令14.证券交易指令有效期最长为（）。A.1天B.3天C.7天D.一个月15.证券账户按用途不同，可分为（）。A.个人账户和机构账户B.人民币普通股票账户和人民币特种股票账户C.交易账户和资金账户D.股票账户和基金账户16.交易指令下达到证券公司，由证券公司申报到交易所的是（）。A.证券账户号码B.交易密码C.委托指令D.成交回报17.T+1交收制度是指（）。A.交易当天完成资金和证券的交收B.交易次日完成资金和证券的交收C.交易后一周完成资金和证券的交收D.交易后一个月完成资金和证券的交收18.目前，A股交易的交收方式是（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+N19.B股交易的交收方式是（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+320.证券交易中，投资者买卖证券所需支付给券商的费用称为（）。A.印花税B.过户费C.佣金D.摊销费21.A股交易的印花税税率为（）。A.买卖双向1%B.买入双向1%C.卖出双向1%D.买卖双向0.1%22.买卖股票都需要缴纳的税费是（）。A.佣金B.印花税C.过户费D.摊销费23.买入A股需要缴纳的税费包括（）。A.佣金、印花税B.佣金、过户费C.印花税、过户费D.佣金、印花税、过户费24.卖出A股需要缴纳的税费包括（）。A.佣金、印花税B.佣金、过户费C.印花税、过户费D.佣金、印花税、过户费25.B股交易的印花税税率为（）。A.买卖双向1%B.买入双向1%C.卖出双向1%D.买卖双向0.1%26.交易所交易费用中的过户费，在上海证券交易所和深圳证券交易所的A股交易中，其计费方式为（）。A.按成交金额的万分之几收取B.按成交股数的固定费用收取C.按成交金额的千分之几收取D.不收取27.证券公司接受客户委托代理买卖证券时，向客户收取的费用是（）。A.印花税B.过户费C.佣金D.摊销费28.以下关于佣金说法正确的是（）。A.由交易所统一规定，不得协商B.由证券公司根据市场情况自行决定C.买卖双向收取，且由买卖双方分别支付给券商D.买卖双向收取，通常由卖方支付29.融资融券交易是指（）。A.投资者向券商借入资金买入证券B.投资者向券商借入证券卖出C.投资者向券商借入资金或证券进行的交易D.投资者向券商卖出资金或证券进行的交易30.融资交易中，投资者向券商借入资金的利率称为（）。A.融资利率B.融券费率C.利息率D.佣金率31.融券交易中，投资者向券商借入证券的费率称为（）。A.融资利率B.融券费率C.利息率D.佣金率32.投资者进行融资融券交易前，必须（）。A.开设信用证券账户和信用资金账户B.开设普通证券账户和资金账户C.满足一定的资产要求D.签署风险揭示书33.融资买入证券后，投资者在约定的期限内必须（）。A.以市价卖出B.以高于买入价卖出C.以约定价格卖出D.以任何价格卖出34.融券卖出后，投资者应在约定的期限内（）。A.以市价买回B.以高于卖出价买回C.以约定价格买回D.以任何价格买回35.融资融券交易中的维持担保比例是指（）。A.信用证券账户总资产与总负债的比率B.信用证券账户总资产与总负债及融资融券负债的比率C.信用资金账户可用资金与总负债的比率D.信用资金账户可用资金与总资产及融券负债的比率36.维持担保比例低于（）时，券商会向投资者发出追加担保物的通知。A.150%B.140%C.130%D.120%37.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，不得用于（）。A.融券卖出B.融资买入C.买卖证券D.交付给客户38.证券公司客户信用资金账户内的资金，除用于融资买入证券和偿还融资负债外，不得用于（）。A.买断式回购B.买卖银行存款C.买卖货币市场基金D.买卖股票39.投资者信用交易担保证券账户内的证券，在未偿还完毕融资负债前，券商有权（）。A.强制卖出B.自由买卖C.用于担保其他业务D.无权处置40.投资者信用资金账户内的资金，在未偿还完毕融资负债前，券商有权（）。A.强制划转B.自由使用C.用于担保其他业务D.无权处置41.证券公司办理融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.人民法院42.下列关于ETF份额交易的说法，错误的是（）。A.可以像股票一样在交易时段内买卖B.交易单位为100份C.交易价格最小变动单位为0.001元D.交易结束后可以申购赎回43.下列关于LOF份额交易的说法，正确的是（）。A.只能在基金公司申购赎回B.可以像股票一样在交易时段内买卖C.交易单位与股票相同D.交易价格受二级市场供求影响44.以下哪种证券交易行为违反了“公开”原则？（）A.证券公司在其营业场所公布收费标准B.上市公司按照规定披露信息C.证券交易信息实时公布D.操纵市场、内幕交易45.以下哪种证券交易行为违反了“公平”原则？（）A.对所有投资者提供相同的市场准入条件B.同一品种证券的交易价格对所有投资者一致C.对不同规模的投资者收取不同的佣金D.禁止证券公司及其工作人员利用内幕信息进行交易46.以下哪种证券交易行为违反了“公正”原则？（）A.对违反规定的投资者进行处罚B.对所有投资者违反规定一视同仁C.优先保护中小投资者利益D.对特定关系人提供交易便利47.投资者在进行证券交易前，应当（）。A.充分了解市场风险B.确保其具备相应的风险承受能力C.根据自身情况选择合适的投资产品D.以上都是48.投资者适当性管理要求证券公司在销售证券产品时，应当（）。A.了解投资者的风险承受能力B.向投资者充分揭示产品风险C.确保产品风险与投资者风险承受能力匹配D.以上都是49.证券交易过程中，因不可抗力导致交易无法完成，一般按（）处理。A.当日有效，交易成立B.当日无效，交易不成立C.双方协商处理D.交易所或券商规则处理50.证券交易中，因网络故障导致交易中断，通常（）。A.中断期间的所有交易无效B.中断期间的所有交易有效C.由券商自行决定D.由交易所决定51.证券交易中，因操作失误导致下单错误，一般（）。A.以实际成交结果为准B.必须立即撤销C.可以要求券商承担责任D.可以要求交易所承担责任52.证券公司营业部为客户办理证券交易委托时，必须核对（）。A.客户的身份证件B.客户的资金账户C.客户的证券账户D.以上都是53.证券交易的委托指令必须包括（）。A.证券账号B.委托日期C.证券名称或代码D.以上都是54.证券交易中，若买方申报价格优于卖方申报价格，则（）。A.以卖方申报价格成交B.以买方申报价格成交C.交易不成立D.由券商决定55.证券交易中，若在集合竞价阶段产生多个相同最大成交量价位，则（）。A.以其中最早的价格为开盘价B.以其中最晚的价格为开盘价C.以该价格区间内的任一价格作为开盘价D.集合竞价失败56.证券交易中，若在连续竞价阶段，某一时刻买方累计委托量等于卖方累计委托量，且委托价格相同，则（）。A.以该价格成交全部委托B.交易不成立C.由券商决定D.由交易所决定57.证券交易中，融资买入的证券，投资者在约定的期限内（）。A.必须卖出B.可以继续持有C.可以用于担保其他债务D.可以用于质押融资58.证券交易中，融券卖出的证券，投资者在约定的期限内（）。A.必须买回B.可以继续持有C.可以用于买断式回购D.可以用于融资买入59.证券交易费用中，由买卖双方均需承担的是（）。A.佣金B.印花税C.过户费D.摊销费60.证券交易中，T+1交收意味着（）。A.交易当天即可完成交收B.交易次日完成交收C.交易后一周完成交收D.交易后一个月完成交收二、判断题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断下列各题的表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。请将答案写在答题卡相应位置。）61.证券交易是指证券的发行和购买行为。（）62.证券交易场所是进行证券交易的唯一场所。（）63.集合竞价阶段，交易系统只匹配一种价格。（）64.连续竞价阶段，交易系统不会产生开盘价。（）65.A股、B股、H股等不同种类的股票，其交易规则完全相同。（）66.科创板股票的涨跌幅限制与创业板股票相同。（）67.买方申报价格低于卖方申报价格时，该买方申报不参与竞价。（）68.限价指令一定能在市场上成交。（）69.证券交易指令有效期最长为3天。（）70.证券账户和资金账户是同一个概念。（）71.T+0交收制度是指交易当天完成资金和证券的交收。（）72.B股交易目前主要在上海和深圳证券交易所进行。（）73.佣金是投资者必须缴纳的交易费用。（）74.买入A股不需要缴纳印花税。（）75.卖出A股不需要缴纳佣金。（）76.B股交易的印花税税率为买卖双向0.1%。（）77.交易所交易费用中的过户费目前在上海和深圳证券交易所A股交易中按成交金额的万分之五收取。（）78.证券公司可以随意设定佣金水平。（）79.融资融券业务属于证券公司的创新业务。（）80.融资利率和融券费率通常相同。（）81.投资者进行融资融券交易前不需要满足任何条件。（）82.融资买入后，投资者可以选择是否卖出。（）83.融券卖出后，投资者可以选择是否买回。（）84.维持担保比例越高，投资者面临的强制平仓风险越大。（）85.信用证券账户内的证券可以自由买卖。（）86.信用资金账户内的资金可以用于购买理财产品。（）87.证券公司办理融资融券业务无需经过中国证监会批准。（）88.ETF可以像股票一样在交易所买卖，也可以在基金公司申购赎回。（）89.LOF可以像股票一样在交易所买卖，也可以在基金公司申购赎回。（）90.证券交易的“公开”原则要求所有交易信息都对公众免费开放。（）91.证券交易的“公平”原则要求对所有投资者一视同仁，不分大小。（）92.证券交易的“公正”原则要求优先保护中小投资者利益。（）93.投资者进行证券交易不需要承担任何风险。（）94.投资者适当性管理是为了保护投资者利益，但可能限制投资选择。（）95.证券交易过程中，因自然灾害导致交易无法完成，一般按无效处理。（）96.证券公司营业部在为客户办理委托时，只需核对客户资金账户。（）97.证券交易委托指令可以口头下达。（）98.若买方申报价格优于卖方申报价格且数量足够，则必须全部成交。（）99.集合竞价阶段产生多个相同最大成交量价位时，以最晚接受的价格为开盘价。（）100.连续竞价阶段，若买方累计委托量始终大于卖方累计委托量，则最高买价一定为成交价。（）101.融资买入的证券可以用于担保其他债务。（）102.融券卖出的证券可以继续持有，直至到期。（）103.证券交易费用中，佣金由卖方单方面承担。（）104.T+1交收制度意味着交易当天即可完成交收。（）105.目前，A股交易的印花税税率为买卖双向1%。（）---试卷答案1.C解析：证券交易主要发生在证券交易场所，是证券买卖双方通过特定场所进行的交易活动。2.A解析：中国内地目前主要的两大证券交易场所是上海证券交易所和深圳证券交易所。3.A解析：证券交易的基本原则是自愿、有偿、公开、公平、公正，这是证券市场健康运行的基石。4.B解析：我国目前股票交易主要采用集合竞价和连续竞价两种价格形成方式。5.A解析：集合竞价阶段，交易系统根据“价格优先、时间优先”的原则，产生一个能实现最大成交量的价位作为开盘价。6.B解析：连续竞价阶段，交易系统每接收一笔新的有效申报，都会重新计算集合竞价未成交的有效申报，确定即时成交价。7.C解析：若买方申报价格均高于卖方申报价格，则买方申报不参与竞价，因为没有卖方愿意以该价格卖出。8.B解析：目前，上海证券交易所和深圳证券交易所主板股票交易的涨跌幅限制为10%。9.C解析：科创板股票交易的涨跌幅限制为20%。10.C解析：深圳证券交易所创业板股票交易的涨跌幅限制为20%。11.D解析：北交所股票交易的涨跌幅限制为30%。12.B解析：限价指令是以指定的价格成交，若无法成交则等待下一个交易日。13.B解析：市价指令是以当前市场上最有利的价格立即成交，成交后才知道具体价格。14.A解析：证券交易指令有效期最长为1天，即当日有效。15.B解析：证券账户按用途不同，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、债券账户等。16.C解析：委托指令是投资者向证券公司发出的买卖请求，由证券公司申报到交易所。17.B解析：T+1交收制度是指交易次日完成资金和证券的交收。18.B解析：目前，A股交易的交收方式是T+1，即交易次日完成交收。19.D解析：B股交易的交收方式是T+3，即交易后第三日完成交收。20.C解析：证券交易中，投资者买卖证券所需支付给券商的费用称为佣金。21.C解析：A股交易的印花税税率为卖出双向1%。22.A解析：买卖股票都需要缴纳的税费是佣金和印花税。23.D解析：买入A股需要缴纳的税费包括佣金（由券商收取）和印花税（由税务机关收取，目前买入A股不缴印花税）。24.A解析：卖出A股需要缴纳的税费包括佣金（由券商收取）和印花税（由税务机关收取，税率为卖出金额的1%）。25.D解析：B股交易的印花税税率为买卖双向0.1%。26.A解析：交易所交易费用中的过户费，在上海证券交易所和深圳证券交易所的A股交易中，其计费方式为按成交金额的万分之五收取。27.C解析：证券公司接受客户委托代理买卖证券时，向客户收取的费用是佣金。28.D解析：佣金由证券公司根据市场情况在与客户签订协议时约定，买卖双向收取，通常由卖方支付。29.C解析：融资融券交易是指投资者向券商借入资金或证券进行的交易。30.A解析：融资交易中，投资者向券商借入资金的利率称为融资利率。31.B解析：融券交易中，投资者向券商借入证券的费率称为融券费率。32.A解析：投资者进行融资融券交易前，必须开设信用证券账户和信用资金账户。33.A解析：融资买入证券后，投资者在约定的期限内必须以约定价格卖出，以偿还融资负债。34.A解析：融券卖出后，投资者应在约定的期限内以约定价格买回证券，以偿还融券负债。35.B解析：维持担保比例是指信用证券账户总资产（担保物市值）与总负债（融资余额+融券市值）的比率。36.C解析：维持担保比例低于130%时，券商会向投资者发出追加担保物的通知。37.D解析：证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，在未偿还完毕融资负债前，券商无权处置。38.D解析：证券公司客户信用资金账户内的资金，除用于融资买入证券和偿还融资负债外，不得用于买卖股票等证券。39.A解析：投资者信用交易担保证券账户内的证券，在未偿还完毕融资负债前，券商有权强制卖出。40.A解析：投资者信用资金账户内的资金，在未偿还完毕融资负债前，券商有权强制划转。41.B解析：证券公司办理融资融券业务，必须经中国证监会批准。42.D解析：ETF交易结束后可以在交易所买卖，但申购赎回需要通过基金公司，以一篮子证券换取ETF份额或反之。43.D解析：LOF可以像股票一样在交易所买卖，也可以在基金公司申购赎回，交易价格受二级市场供求影响。44.C解析：操纵市场、内幕交易等行为违反了“公开”原则，因为这些行为损害了市场的公平透明。45.C解析：对不同规模的投资者收取不同的佣金违反了“公平”原则，因为应该对所有投资者提供公平的交易条件。46.D解析：对所有投资者违反规定一视同仁体现了“公正”原则，即法律面前人人平等。47.D解析：投资者在进行证券交易前，应当充分了解市场风险、确保其具备相应的风险承受能力、根据自身情况选择合适的投资产品。48.D解析：投资者适当性管理要求证券公司在销售证券产品时，应当了解投资者的风险承受能力、向投资者充分揭示产品风险、确保产品风险与投资者风险承受能力匹配。49.B解析：证券交易过程中，因不可抗力导致交易无法完成，一般按当日无效，交易不成立处理。50.B解析：证券交易中，因网络故障导致交易中断，通常中断期间的所有交易有效，待系统恢复后进行确认。51.A解析：证券交易中，因操作失误导致下单错误，一般以实际成交结果为准。52.D解析：证券公司营业部在为客户办理证券交易委托时，必须核对客户的身份证件、资金账户、证券账户。53.D解析：证券交易委托指令必须包括证券账号、委托日期、证券名称或代码、买卖方向、委托价格、委托数量等信息。54.B解析：若买方申报价格优于卖方申报价格且数量足够，则必须以买方申报价格成交。55.A解析：集合竞价阶段产生多个相同最大成交量价位时，以其中最早的价格为开盘价。56.A解析：连续竞价阶段，若买方累计委托量等于卖方累计委托量，且委托价格相同，则以该价格成交全部委托。57.A解析：融资买入后，投资者在约定的期限内必须卖出所购证券，以偿还融资负债。58.A解析：融券卖出后，投资者在约定的期限内必须买回相同数量和品种的证券，以偿还融券负债。59.B解析：证券交易费用中，由买卖双方均需承担的是印花税。60.B解析：证券交易中，T+1交收意味着交易次日完成交收。61.×解析：证券交易是指证券的买卖行为，证券发行是证券的创造行为，两者不同。62.×解析：证券交易场所包括证券交易所和银行间市场等，并非唯一。63.√解析：集合竞价阶段，交易系统只匹配一种价格，即开盘价。64.×解析：连续竞价阶段，交易系统会产生即时成交价，并最终确定收盘价。65.×解析：A股、B股、H股等不同种类的股票，其交易规则（如涨跌幅限制、交易时间等）可能存在差异。66.×解析：科创板股票的涨跌幅限制为20%，创业板股票（包括原中小板）的涨跌幅限制为20%，但创业板注册制下有特殊规则。67.√解析：若买方申报价格低于卖方申报价格，则该买方申报不参与竞价。68.×解析：限价指令不一定能在市场上成交，取决于市场上是否存在愿意以该价格成交的对手方。69.×解析：证券交易指令有效期最长为1天。70.×解析：证券账户是用于记录投资者持有证券的账户，资金账户是用于记录投资者资金余额及变动情况的账户。71.√解析：T+0交收制度是指交易当天完成资金和证券的交收。72.√解析：B股交易目前主要在上海和深圳证券交易所进行。73.×解析：佣金是投资者需要向券商支付的费用，但印花税等也可能产生。74.√解析：买入A股目前不需要缴纳印花税。75.×解析：卖出A股需要缴纳佣金和印花税。76.√解析：B股交易的印花税税率为买卖双向0.1%。77.√解析：交易所交易费用中的过户费目前在上海和深圳证券交易所A股交易中按成交金额的万分之五收取。78.×解析：证券公司设定的佣金水平需在中国证监会的指导下，遵循市场原则，并告知客户。79.