2025年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺卷

2025年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.价格发现功能2.以下哪个机构主要负责组织和监督证券交易活动？A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券业协会C.上海证券交易所或深圳证券交易所D.中国人民银行3.我国证券市场的主要监管部门是？A.国家发展和改革委员会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.国家外汇管理局4.证券公司可以从事的业务不包括以下哪项？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务D.银行存贷业务5.下列哪类证券的持有人通常享有参与公司决策的表决权？A.股票B.债券C.可转换债券D.资产支持证券6.A股市场主要面向的投资者是？A.外国投资者（通过合格境外机构投资者）B.中国境内投资者C.港澳台投资者D.机构投资者7.证券交易中，按照“价格优先、时间优先”原则进行撮合的是？A.竞价交易B.回购交易C.撮合交易D.集合竞价8.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低要求为人民币多少？A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元9.证券登记结算公司为证券交易提供的服务不包括？A.证券账户管理B.证券登记C.证券交易结算D.证券发行承销10.下列哪项不属于证券投资分析的基本分析要素？A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析11.基金管理人主要负责？A.基金的募集B.基金资产的管理C.基金的销售D.基金的托管12.下列哪种基金投资风险通常最低？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金13.证券市场的主要风险不包括？A.系统性风险B.非系统性风险C.政策风险D.货币风险14.以下哪项行为不属于内幕交易？A.投资者基于内部人员泄露的信息买卖证券B.证券公司泄露其客户的交易信息进行自营交易C.知情人员利用内幕信息建议他人买卖证券D.投资者自行公开未公开的重大信息15.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，其主要合作机构是？A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国人民银行D.商业银行16.证券发行注册制强调？A.发行人信息披露的真实、准确、完整B.发行人符合严格的审批标准C.交易所对发行进行实质性审核D.保荐机构承担无限责任17.我国目前股票发行主要采用哪种制度？A.完全核准制B.完全注册制C.核准制与注册制并行D.注册制为主，核准制为辅18.证券公司为客户提供的交易委托方式不包括？A.电话委托B.互联网委托C.传真委托D.柜面委托19.证券市场的“三公”原则是指？A.公平、公正、公开B.公平、公开、高效C.公正、公开、透明D.公平、高效、透明20.下列哪个机构负责证券账户、基金账户的设立、注销、转移和查询等业务？A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.证券公司21.证券公司为客户开立证券账户，应遵循的原则是？A.客户自愿原则B.强制开户原则C.指定开户原则D.先买后开原则22.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格，则成交价格以哪个价格为准？A.买方申报价格B.卖方申报价格C.市场中间价D.交易所规定的时间点价格23.我国证券公司监管体制的基本模式是？A.中央银行监管体制B.行业自律为主，国家监管为辅体制C.分业监管体制D.统一监管体制24.证券投资咨询业务人员从事业务活动，应当遵循的原则是？A.客户利益优先原则B.收入最大化原则C.客户风险承受能力匹配原则D.自由交易原则25.下列哪项不属于证券公司风险管理的对象？A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.会计风险26.证券市场信息披露的主要方式是？A.证券公司公告B.交易所公告C.投资者传言D.行业协会通知27.证券公司为客户提供的风险管理服务不包括？A.风险教育B.风险评估C.交易建议D.资金托管28.证券市场参与者中，不直接参与证券买卖，而是提供中介服务的机构是？A.机构投资者B.证券中介机构C.证券发行人D.证券监管机构29.股票按投资主体的不同，可以分为？A.A股、B股、H股B.国家股、法人股、社会公众股C.普通股、优先股D.红股、蓝股30.债券的票面利率是指？A.债券发行时的年利率B.债券持有期间的年平均利率C.债券到期时的年利率D.债券市场平均利率31.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币多少？A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元32.下列哪项不是我国公司法规定的公司利润分配顺序的优先项？A.弥补公司以前年度亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.向股东分配股利33.证券市场的基本功能是？A.价格发现B.风险管理C.资本配置D.以上都是34.证券公司开展资产管理业务，其管理人应当遵循的原则是？A.自主经营、规范运作B.客户利益至上、公平公正C.风险控制、保守秘密D.以上都是35.证券登记结算公司为证券交易提供的安全保障措施不包括？A.证券账户安全认证B.交易数据加密传输C.交易行为实时监控D.交易资金第三方存管36.证券市场法律法规体系的核心是？A.证券法B.公司法C.合同法D.会计法37.证券公司设立投资银行部门，需要具备的条件不包括？A.足够的资本金B.合格的从业人员C.完善的内部控制制度D.优良的信誉和业绩38.下列哪项不属于证券公司的主要负债业务？A.证券经纪业务B.融资融券业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资咨询业务39.证券市场信息披露的实质性要求包括？A.信息披露的及时性、准确性、完整性、真实性、有效性B.信息披露的格式、方式C.信息披露的频率D.信息披露的场所40.基金托管人主要负责？A.基金资产的投资管理B.基金份额的登记过户C.基金资产的安全保管D.基金的会计核算二、多项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。在每小题列出的五个选项中，至少有两项是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。多选、少选或错选均不得分。）41.证券市场的功能包括？A.资本积聚B.资源配置C.风险分散D.价格发现E.信息披露42.证券市场的参与者包括？A.证券投资者B.证券中介机构C.证券发行人D.证券监管机构E.证券交易所43.证券公司的主要业务类型包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务D.融资融券业务E.证券资产管理业务44.股票按是否上市交易，可以分为？A.普通股B.优先股C.境内上市股票D.境外上市股票E.未上市股票45.债券按发行主体分类，可以分为？A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.可转换债券E.企业债券46.证券交易的基本原则包括？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则E.诚实信用原则47.证券登记结算公司的主要职能包括？A.证券账户管理B.证券登记C.证券交易结算D.证券发行承销E.证券投资者教育48.证券投资分析的方法包括？A.基本分析B.技术分析C.情绪分析D.定量分析E.定性分析49.证券公司风险管理的主要内容包括？A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律风险E.会计风险50.证券市场的主要风险包括？A.系统性风险B.非系统性风险C.政策风险D.市场风险E.运营风险51.证券公司设立投资银行部门，需要具备哪些条件？A.足够的资本金B.合格的从业人员C.完善的内部控制制度D.有效的风险管理制度E.优良的信誉和业绩52.证券公司申请融资融券业务资格，需要满足哪些条件？A.净资本不低于2亿元B.具有健全的内部控制制度C.风险控制指标符合规定D.具有足够的负责人员E.具有合格的从业人员53.证券公司提供证券经纪业务，应当遵循哪些原则？A.客户利益至上原则B.公平公正原则C.诚实信用原则D.风险揭示原则E.收入优先原则54.证券投资基金的主要类型包括？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金E.资产支持证券基金55.证券市场信息披露的主要方式包括？A.交易所公告B.上市公司公告C.投资者大会D.新闻媒体E.行业协会通知56.证券公司的主要负债业务包括？A.证券经纪业务B.融资融券业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资咨询业务E.证券资产管理业务57.证券公司的主要资本业务包括？A.自营投资B.投资银行业务C.资产管理业务D.融资融券业务E.证券经纪业务58.证券公司内部控制制度的主要内容包括？A.组织机构控制B.财务控制C.风险控制D.信息披露控制E.人事控制59.证券公司风险管理的主要措施包括？A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险预警E.风险处置60.证券公司合规经营的基本要求包括？A.遵守法律法规B.遵守行业规范C.遵守公司章程D.遵守内部管理制度E.遵守职业道德三、判断题（本大题共20小题，每小题0.5分，共10分。请判断下列各题表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。）61.证券市场是资本市场的核心，也是金融市场的核心。（）62.证券公司可以兼营证券承销与保荐业务和融资融券业务。（）63.股票是股份有限公司发行的，表示持有人享有公司特定权益的有价证券。（）64.债券的票面利率是固定的，不会随市场利率的变化而变化。（）65.证券交易所在证券交易中扮演做市商的角色。（）66.证券登记结算公司是为证券交易提供服务的非营利性机构。（）67.基金管理人负责基金资产的投资管理，基金托管人负责基金资产的安全保管。（）68.证券投资咨询业务人员可以代理客户进行证券买卖。（）69.证券公司经营证券经纪业务，必须将其客户交易结算资金存放在指定的商业银行。（）70.证券市场信息披露应真实、准确、完整、及时、有效。（）71.证券公司设立投资银行部门，不需要满足资本金、人员、内部控制等条件。（）72.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不低于1亿元即可。（）73.证券公司提供的证券经纪服务是指为客户提供证券买卖的途径。（）74.证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金汇集起来。（）75.证券市场信息披露的实质性要求是指信息披露的格式和方式。（）76.证券公司合规经营是指遵守国家法律法规和监管规定。（）77.证券公司内部控制制度是指证券公司制定的各项业务管理制度和操作规程。（）78.证券公司风险管理是指识别、评估、控制和处置风险的过程。（）79.证券公司的主要资本业务是指证券公司利用自有资金进行投资的业务。（）80.证券公司的主要负债业务是指证券公司为客户提供的融资融券业务。（）试卷答案一、单项选择题1.C2.C3.B4.D5.A6.B7.A8.D9.D10.D11.B12.D13.D14.D15.D16.A17.D18.D19.A20.B21.A22.A23.C24.C25.D26.B27.C28.B29.B30.A31.C32.D33.D34.D35.D36.A37.D38.A39.B40.C二、多项选择题41.ABCD42.ABCDE43.ABCDE44.CDE45.ABC46.ABCE47.ABC48.ABDE49.ABCD50.ABCE51.ABCDE52.ABC53.ABCD54.ABCDE55.ABD56.ABDE57.ABC58.ABCDE59.ABCDE60.ABCDE三、判断题61.√62.×63.√64.×65.×66.√67.√68.×69.√70.√71.×72.×73.√74.√75.×76.√77.√78.√79.√80.×解析一、单项选择题1.C资本积聚功能是指将社会上的闲散资金集中起来，用于投资，这是证券市场的基本功能之一。资源配置功能是指将资金引导到效率高的部门和企业，也是证券市场的基本功能。风险分散功能通常指通过投资组合来分散风险，虽然证券市场也涉及风险管理，但风险分散更多是投资策略层面的概念，不是证券市场的基本功能。价格发现功能是指证券市场通过交易活动来确定证券价格，也是证券市场的基本功能。故选C。2.A中国证券登记结算有限责任公司主要负责证券账户、资金账户的管理和证券登记结算等业务，不是组织和监督证券交易活动的机构。中国证券业协会是证券行业的自律组织，负责推动行业自律和发展，也不是组织和监督证券交易活动的机构。上海证券交易所和深圳证券交易所是中国的两大证券交易所，主要负责组织和监督证券交易活动。中国证券监督管理委员会是证券市场的监管机构，负责对证券市场进行监管。故选A。3.B中国证券监督管理委员会（CSRC）是中华人民共和国国务院直属的证券期货市场监管机构，是证券市场的最主要监管部门。国家发展和改革委员会主要负责经济发展和改革工作，与证券市场监管没有直接关系。中国证券业协会是证券行业的自律组织。中国人民银行是中国的中央银行，主要负责货币政策、金融稳定等工作。故选B。4.D证券公司可以从事的业务包括证券经纪业务（代理客户买卖证券）、证券承销与保荐业务（帮助发行人发行证券）、证券投资咨询业务（为客户提供投资建议）、证券资产管理业务（为客户管理资产）等。银行存贷业务是银行业务，证券公司不属于银行业金融机构，不能从事银行存贷业务。故选D。5.A股票代表持有者对股份有限公司的所有权，股票持有人通常是公司的股东，股东享有参与公司决策的表决权，这是普通股股东的基本权利之一。债券是债务凭证，债券持有人是公司的债权人，通常不享有对公司的决策权。可转换债券在一定条件下可以转换为股票，但在转换前，其权利与债券类似。资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生可预测现金流的资产打包作为基础资产发行的证券，其持有人主要是投资者，不直接参与公司决策。故选A。6.BA股市场是指在中国大陆境内上市交易的股票市场，主要面向中国境内投资者。B股市场主要面向外国投资者。港股市场主要面向港澳台投资者。故选B。7.A竞价交易是指通过买卖申报将交易指令进行匹配，以确定交易价格的过程。证券交易中，交易所的竞价系统遵循“价格优先、时间优先”的原则进行撮合，即价格最高的买方申报优先撮合，时间最早的后发买方申报优先撮合。集合竞价是在规定时间内接受所有买卖申报，然后根据集中处理的原则，产生一个收盘价并进行交易。故选A。8.D根据《证券公司监督管理条例》等规定，经营证券经纪业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1亿元。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的证券公司，注册资本最低限额为人民币5亿元。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务中两项以上的证券公司，注册资本最低限额为人民币10亿元。证券公司设立证券资产管理业务资格，其注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5亿元。故选D。9.D证券登记结算公司为证券交易提供的服务主要包括证券账户管理、证券登记（记名）、证券交易结算（提供资金划拨服务）等。证券发行承销是指证券公司帮助发行人发行证券的业务活动，证券登记结算公司不直接参与证券发行承销。故选D。10.D证券投资分析的基本分析要素主要包括宏观经济分析（分析宏观经济环境对证券市场的影响）、行业分析（分析行业发展趋势对证券市场的影响）、公司分析（分析上市公司基本面情况）。技术分析是通过对证券市场历史价格和交易量等数据进行分析，预测未来价格走势的方法，属于技术分析范畴，不是基本分析的基本要素。故选D。11.B基金管理人（FundManager）是基金的募集者和管理者，负责基金资产的投资管理，包括制定投资策略、选择投资标的、执行投资决策等。基金销售是指向投资者募集基金份额的行为，通常由基金销售机构负责。基金托管是指对基金资产进行保管和清算的行为，通常由基金托管机构负责。故选B。12.D货币市场基金主要投资于短期、高流动性的货币市场工具，风险较低，收益率也相对较低。股票型基金主要投资于股票，风险较高，收益率也较高。债券型基金主要投资于债券，风险和收益介于股票型基金和货币市场基金之间。混合型基金同时投资于股票和债券，风险和收益也介于股票型基金和货币市场基金之间。故选D。13.D证券市场的主要风险包括系统性风险（影响整个市场的风险，如宏观经济风险、政策风险、市场风险等）和非系统性风险（影响个别证券的风险，如公司经营风险、财务风险等）。政策风险属于系统性风险。货币风险（如汇率风险）虽然也是一种风险，但通常不被列为证券市场的主要风险类型。故选D。14.A内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者泄露内幕信息，或者建议他人买卖证券的行为。选项A描述的是基于内部人员泄露的信息买卖证券的行为，属于内幕交易。选项B描述的是泄露客户信息进行自营交易，属于客户隐私泄露和可能的内幕交易，但泄露信息本身不一定是内幕信息。选项C描述的是建议他人买卖证券，如果建议基于内幕信息，则属于内幕交易。选项D描述的是泄露未公开的重大信息，如果该信息属于内幕信息，则属于内幕信息泄露，泄露行为本身不构成交易行为，但泄露者是内幕人士。严格来说，选项D的行为（泄露未公开的重大信息）本身不构成内幕交易，但泄露者如果是内幕人士，则其泄露行为是违法的。题目可能存在歧义，但选项A最直接地描述了内幕交易的核心特征。如果必须选择一个，A是最典型的内幕交易行为。但题目要求选择不属于内幕交易的，那么D是正确的，因为D描述的是泄露行为，而非直接利用信息交易。需要澄清题目表述。15.D证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，主要合作机构是提供资金保管服务的金融机构，在中国主要是商业银行。中国证券登记结算公司负责证券登记结算业务。证券交易所负责组织和监督证券交易。中国证券业协会是行业自律组织。故选D。16.A注册制强调的是发行人信息披露的真实、准确、完整，由市场投资者自行判断投资价值，监管机构主要进行形式审查。核准制强调的是发行人符合严格的审批标准，监管机构进行实质性审核。故选A。17.D我国目前股票发行主要采用注册制为主，核准制为辅的制度。即发行人按照规定披露所有必需的信息，注册机构进行形式审核，确认披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，发行人可以发行股票。但对于一些特定领域或类型的发行人，可能仍然需要经过核准。故选D。18.D证券公司为客户提供的交易委托方式包括电话委托、互联网委托、传真委托、自助终端委托等。柜面委托是指客户到证券公司营业部柜台进行委托，随着科技发展，柜面委托已不常用。故选D。19.A公平原则是指证券交易参与各方享有平等的权利，不得有任何歧视。公正原则是指证券监管机构在履行职责时，应当公正对待所有市场参与者，依法维护市场秩序。公开原则是指证券交易信息应当依法向社会公开，保障公众的知情权。这三项原则是证券市场“三公”原则的核心内容。高效原则、透明原则等也是证券市场追求的目标，但不是“三公”原则的表述。故选A。20.B中国证券登记结算公司（ChinaSecuritiesClearingandSettlementCorporation,CSDC）负责证券账户、基金账户的设立、注销、转移和查询等业务，是证券账户的管理机构。证券交易所（ShanghaiStockExchangeorShenzhenStockExchange）是证券交易场所。证券公司（SecuritiesCompany）是证券市场的中介机构，为客户开立证券账户。中国证券业协会（ChinaSecuritiesIndustryAssociation）是证券行业的自律组织。故选B。21.A证券公司为客户开立证券账户，应遵循的原则是客户自愿原则，即客户有权选择是否在哪家证券公司开立账户，证券公司不能强制客户开户。故选A。22.A在证券交易中，如果买方申报价格高于卖方申报价格，则成交价格以买方申报价格为准。这是“价格优先”原则的体现。故选A。23.C我国证券公司监管体制的基本模式是分业监管体制，即对不同类型的金融机构（如银行、证券、保险）进行分别监管。中国证券监督管理委员会负责证券、期货市场的监管，中国银行保险监督管理委员会（现国家金融监督管理总局）负责银行、保险市场的监管，中国人民银行负责货币政策、金融稳定等工作。故选C。24.C证券投资咨询业务人员从事业务活动，应当遵循的原则是客户利益至上原则，即始终将客户的利益放在首位，提供客观、中立的建议，不能为了个人利益而损害客户利益。公平公正原则、诚实信用原则也是证券投资咨询业务人员应遵循的原则，但客户利益至上原则是其核心。故选C。25.D证券公司风险管理的主要内容包括信用风险（交易对手违约风险）、市场风险（市场价格波动风险）、操作风险（内部流程、人员、系统失误风险）、法律风险（法律法规变化或合规问题风险）等。会计风险通常被视为操作风险或内部风险的一部分，不是独立的主要风险类别。故选D。26.B证券市场信息披露的主要方式是依法向社会公开披露信息，主要途径包括证券交易所公告、上市公司公告、监管机构指定报刊或网站发布等。证券公司公告、投资者传言、行业协会通知等不是主要的信息披露方式。故选B。27.D证券公司为客户提供的风险管理服务不包括为客户进行具体的交易决策或建议买卖证券。风险教育是指向客户普及风险管理知识。风险评估是指评估客户的风险承受能力。资金托管是指对客户交易结算资金进行保管。故选D。28.B证券市场参与者中，不直接参与证券买卖，而是提供中介服务的机构是证券中介机构，如证券公司、证券登记结算公司、证券投资咨询机构等。机构投资者（如基金、保险公司）是证券市场的投资者。证券发行人是发行证券的企业或政府机构。证券监管机构是监管证券市场的政府机构。故选B。29.B股票按投资主体的不同，可以分为国家股（由国家持有的股份）、法人股（由企业或机构持有的股份）、社会公众股（由社会公众持有的股份）。A股、B股、H股等是按上市地点和投资者国籍分类的。故选B。30.A债券的票面利率是债券发行时在票面上标明的利率，是发行人承诺每年向债券持有人支付的利息与债券面额的比率。票面利率是固定的，不随市场利率的变化而变化。故选A。31.C根据《证券公司融资融券业务管理办法》等规定，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币2亿元。故选C。32.D我国公司法规定的公司利润分配顺序通常是：弥补公司以前年度亏损->提取法定公积金->提取任意公积金->向股东分配股利。向股东分配股利不是优先项，是在满足前面条件后的剩余利润才用于分配。故选D。33.D证券市场的基本功能是资本积聚功能（将社会闲散资金集中起来）、资源配置功能（将资金引导到效率高的部门和企业）、风险管理功能（通过交易和衍生品等工具进行风险管理）、价格发现功能（通过交易活动确定证券价格）。以上都是证券市场的基本功能。故选D。34.D证券公司开展资产管理业务，其管理人应当遵循的原则是自主经营、规范运作、客户利益至上、公平公正、风险控制、保守秘密等。以上都是其应遵循的原则。故选D。35.D证券登记结算公司为证券交易提供的安全保障措施主要包括证券账户安全认证、交易数据加密传输、交易行为监控等。交易资金第三方存管是由证券公司与商业银行合作提供的服务，旨在保护客户交易结算资金安全，但不是证券登记结算公司直接提供的服务。故选D。36.A证券市场法律法规体系的核心是证券法，证券法是规范证券市场基本制度、保护投资者合法权益、维护证券市场秩序的基本法律。公司法是规范公司组织和行为的基本法律，与证券市场相关，但不是核心。合同法是规范合同关系的基本法律，在证券交易中也适用，但不是核心。会计法是规范会计核算和财务报告的基本法律，与证券信息披露相关，但不是核心。故选A。37.D证券公司设立投资银行部门，需要具备的条件包括足够的资本金、合格的从业人员（具有证券从业资格和相应经验）、完善内部控制制度、有效的风险管理制度等。优良的信誉和业绩虽然重要，但通常不是设立部门的硬性条件，而是监管机构评估其风险状况的参考因素。故选D。38.A证券公司的主要负债业务是指其对外承担偿还义务的业务，主要是吸收存款（虽然目前证券公司不能吸收公众存款，但可以吸收特定客户资金）和发行债券等融资行为。证券经纪业务、融资融券业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务、证券资产管理业务主要是证券公司的资产业务或中介服务业务，属于其收入来源。故选A。39.A证券市场信息披露的实质性要求是指信息披露的内容必须真实、准确、完整、及时、有效，即信息本身的质量要求。信息披露的格式、方式属于形式要求。信息泄露是违规行为。故选A。40.C基金托管人（FundCustodian）是负责基金资产保管、清算、核算等业务的机构，通常是银行或其他金融机构。其主要职责是保证基金资产的安全，防止挪用或损失。基金资产的投资管理由基金管理人负责。基金份额的登记过户由证券登记结算公司负责。基金的会计核算由基金管理人负责，托管人进行复核。故选C。二、多项选择题41.ABCD证券市场的基本功能包括：资本积聚功能（将社会闲散资金集中起来，形成资本）、资源配置功能（将资金引导到效率高的部门和企业，促进经济结构调整）、风险分散功能（通过投资组合等方式分散投资风险）、价格发现功能（通过交易活动形成合理的证券价格）。信息披露功能虽然重要，但通常被视为支撑市场有效运行的基础，而不是基本功能本身。故选ABCD。42.ABCDE证券市场的参与者包括：证券投资者（个人投资者和机构投资者）、证券中介机构（证券公司、证券登记结算公司、证券投资咨询机构、基金管理公司等）、证券发行人（发行证券的企业或政府机构）、证券监管机构（中国证券监督管理委员会）、证券交易所（提供交易场所和设施）。以上都是证券市场的参与者。故选ABCDE。43.ABCDE证券公司的主要业务类型包括：证券经纪业务（代理客户买卖证券）、证券承销与保荐业务（帮助发行人发行证券）、证券投资咨询业务（为客户提供投资建议）、融资融券业务（为客户提供融资融券服务）、证券资产管理业务（为客户管理资产）、自营业务（用自有资金进行投资）等。以上都是证券公司的主要业务类型。故选ABCDE。44.CDE股票按是否上市交易，可以分为：上市股票（在证券交易所挂牌交易的股票），包括A股、B股、H股等（按上市地点和投资者国籍分类）。未上市股票（未在证券交易所挂牌交易的股票，如私募股权投资中的股票）。故选CDE。45.ABC债券按发行主体分类，可以分为：政府债券（由政府发行的债券，包括国债、地方政府债等）、金融债券（由金融机构发行的债券）、公司债券（由股份有限公司或有限责任公司发行的债券）。企业债券通常指由企业发行的债券，与公司债券有交叉，但政府债券和金融债券是更主要的分类方式。故选ABC。46.ABCE证券交易的基本原则包括：公开原则（证券交易信息依法公开）、公平原则（证券交易参与各方享有平等的权利）、公正原则（证券监管机构依法维护市场秩序，公正对待所有参与者）、自愿原则（证券交易参与各方在平等自愿的基础上进行交易）、诚实信用原则（证券交易参与各方应当诚实守信）。以上都是证券交易的基本原则。故选ABCE。47.ABC证券登记结算公司的主要职能包括：证券账户管理（开立、变更、注销等）、证券登记（记载证券所有权归属）、证券交易结算（提供资金划拨和证券交收服务）。证券发行承销是指证券公司帮助发行人发行证券的业务活动，证券登记结算公司不直接参与发行承销。证券投资者教育主要由证券公司或监管机构负责。故选ABC。48.ABDE证券投资分析的方法包括：基本分析（分析宏观经济、行业、公司基本面）、技术分析（分析历史价格和交易量等数据预测未来走势）、定量分析（运用数学和统计方法进行分析）、定性分析（运用逻辑推理和经验判断进行分析）。情绪分析通常被视为影响市场短期波动的一个因素，但不是主要的分析方法。故选ABDE。49.ABCD证券公司风险管理的主要内容包括：信用风险（交易对手违约风险）、市场风险（市场价格波动风险）、操作风险（内部流程、人员、系统失误风险）、法律风险（法律法规变化或合规问题风险）。会计风险通常被视为操作风险或内部风险的一部分，不是独立的主要风险类别。故选ABCD。50.ABCE证券市场的主要风险包括：系统性风险（影响整个市场的风险，如宏观经济风险、政策风险、市场风险等）、非系统性风险（影响个别证券的风险，如公司经营风险、财务风险等）、政策风险（国家宏观政策变化带来的风险）、市场风险（证券价格不利变动带来的风险）、运营风险（证券公司内部流程、人员、系统等失误导致的风险）。故选ABCE。51.ABCDE证券公司设立投资银行部门，需要具备的条件包括：足够的资本金（满足监管要求）、合格的从业人员（具备相应资格和经验）、完善内部控制制度（防范风险）、有效的风险管理制度（识别、评估、控制风险）、优良的信誉和业绩（符合监管机构要求）。故选ABCDE。52.ABC证券公司申请融资融券业务资格，需要满足的条件包括：净资本不低于2亿元、具有健全的内部控制制度、风险控制指标符合规定（如杠杆率等）。故选ABC。53.ABCD证券公司提供证券经纪服务，应当遵循的原则是：客户利益至上原则（以客户利益为先）、公平公正原则（平等对待客户）、诚实信用原则（如实告知）、风险揭示原则（充分揭示风险）。故选ABCD。54.ABCDE证券投资基金的主要类型包括：股票型基金（主要投资于股票）、债券型基金（主要投资于债券）、混合型基金（同时投资于股票和债券）、货币市场基金（主要投资于短期货币市场工具）、资产支持证券基金（投资于资产支持证券）。故选ABCDE。55.ABD证券市场信息披露的主要方式包括：交易所公告（如公告上市规则、交易信息等）、上市公司公告（如公告定期报告、临时公告等）、新闻媒体（如上市公司指定的报刊或官方认可的媒体）、监管机构指定报刊或网站发布（如证监会官网、交易所网站等）。投资者大会主要是信息披露的场所，不是主要方式。行业协会通知不是主要方式。故选ABD。56.ABDE证券公司的主要负债业务包括：证券经纪业务（吸收客户交易结算资金）、融资融券业务（向客户收取保证金）、证券承销与保荐业务（可能涉及发行人提供的一些短期融资）、证券投资咨询业务（可能涉及向客户提供融资建议）、证券资产管理业务（可能涉及向客户收取管理费）。证券公司的主要资本业务是自营业务（买卖证券获利）。故选ABDE。57.ABCD证券公司的主要资本业务包括：自营投资（利用自有资金进行投资）、投资银行业务（如承销、保荐、并购重组等）、资产管理业务（代客理财）、自营业务（通过自营账户进行交易）。故选ABCD。58.ABCDE证券公司内部控制制度的主要内容包括：组织机构控制（明确各部门职责权限）、财务控制（确保财务信息真实准确）、风险控制（识别、评估、监控、处置风险）、信息披露控制（确保信息披露及时准确）、人事控制（规范员工行为，防范舞弊）。故选ABCDE。59.ABCDE证券公司风险管理的主要措施包括：风险识别（识别公司面临的各种风险）、风险评估（分析风险发生的可能性和影响）、风险控制（制定措施控制风险）、风险预警（提前识别潜在风险信号）、风险处置（应对已发生的风险事件）。故选ABCDE。60.ABCDE证券公司合规经营的基本要求包括：遵守法律法规（如《证券法》、《公司法》等）、遵守行业规范（如协会自律规则）、遵守公司章程（明确公司治理结构）、遵守内部管理制度（规范业务操作）、遵守职业道德（如诚实守信、保守秘密等）。故选ABCDE。三、判断题61.√证券市场是资本市场的重要组成部分，是资金供求双方进行交易的结构，也是金融市场体系的核心。资本市场主要解决长期资金配置问题，通过证券市场的交易活动，实现资本的融通和配置，促进资源有效流动。同时，证券市场也是信息交流的平台，价格发现机制，为投资者提供投资渠道，为筹资者提供融资平台。因此，证券市场是资本市场核心，也是金融市场的核心。故判断正确。62.×证券公司可以根据其业务资格和内部能力，选择性地开展不同类型的业务。根据《证券公司监督管理条例》等规定，证券公司可以兼营证券承销与保荐业务和融资融券业务，但通常需要满足一定的条件（如资本金、内部控制、风险控制指标等）。然而，证券公司通常不能同时兼营证券承销与保荐业务和融资融券业务。根据《证券公司融资融券业务管理办法》等规定，从事融资融券业务的证券公司，通常需要满足更高的资本充足率、风险控制指标、内部控制制度等要求。而从事证券承销与保荐业务的证券公司，对资本金、人员、内部控制等方面的要求也不同。虽然可能存在同时符合条件并能有效管理的证券公司，但监管机构通常会对其业务范围进行严格区分。因此，更准确的说法是，证券公司可以根据自身资质和监管要求，选择是否兼营这两项业务，但并非所有证券公司都能同时兼营。更常见的情况是，大型综合性证券公司可能会同时拥有相关业务资格。但题目表述“可以”可能涵盖了部分符合条件的证券公司，但更严谨的说法应强调“通常不能同时兼营”。因此，如果理解为“所有证券公司都可以同时兼营”，则判断错误。如果理解为“部分符合条件的证券公司可以同时兼营”，则判断正确。但鉴于单项选择题的排他性，更严谨地看，如果默认题目指代“证券公司”普遍能力，则判断错误。故选×。63.√股票是股份有限公司发行的，表示持有人享有公司特定权益（如收益分配权、表决权等）的有价证券。这是股票的基本定义。故判断正确。64.×债券的票面利率是固定的，但在实际操作中，可能存在一些约定条款，如浮动利率债券，其票面利率会根据市场利率进行调整。但通常我们讨论的债券是指固定利率债券。对于固定利率债券，票面利率在发行时确定，在偿还期内通常不变。故判断错误。