企业合同审查与风险控制要点模板

企业合同审查与风险控制要点模板一、适用情境与应用场景日常业务合同（如买卖合同、服务合同、租赁合同等）的标准化审查；重大合作项目合同（如战略合作、投融资、并购重组等）的专项风险排查；合同模板的制定、修订与合规性校验；合同履行过程中的风险监控与纠纷预警。适用人员涵盖企业法务人员、业务部门负责人、合规管理人员及相关决策层，旨在通过系统化审查流程，降低合同法律风险，保障企业合法权益。二、标准化审查操作流程（一）合同接收与登记资料接收：业务部门提交合同文本（含电子版及纸质版）及相关附件（如对方资质文件、技术参数、补充协议等），填写《合同审查申请表》，明确合同背景、交易目的、紧急程度及重点关注事项。登记备案：法务部门对合同进行统一登记，编号归档，记录提交人、提交日期、合同类型、预计审查时限（一般合同不超过3个工作日，重大合同不超过5个工作日）。（二）初步形式审查文件完整性：检查合同文本是否完整（含封面、附件、签署页等），是否存在页码混乱、条款遗漏、涂改未盖章确认等情况。基础信息核对：核对合同名称、编号、签约主体（名称、统一社会信用代码）、签订日期、合同金额、履行期限等关键信息是否准确无误，与《合同审查申请表》是否一致。主体资格初步筛查：通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道，核查对方是否为存续企业，是否存在经营异常、严重违法失信等情形。（三）实质内容审查1.签约主体资格审查企业法人：核查营业执照（是否在有效期内）、法定代表人证件号码明、公司章程（关于对外签约权限的规定）、股东会/董事会决议（如需授权）。其他组织：核查营业执照、负责人证件号码明、授权委托文件（如非法人组织签约）。自然人：核查证件号码件、民事行为能力（如无/限制民事行为能力人需法定代理人代理）。关联方：说明关联关系，确认是否履行内部审批程序（如关联交易需经股东会/董事会审议）。2.合同标的与条款合规性审查标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定），避免描述模糊（如“一批”“优质产品”）。价格与支付条款：明确单价、总价、计价货币、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如预付款、进度款、尾款比例及触发条件）、发票类型（增值税专用/普通发票）及开票时间。履行条款：明确履行期限（起始/截止时间）、地点（交货地/服务提供地）、方式（运输方式、验收标准及流程）、验收主体（双方共同指定或第三方机构）及异议处理期限。权利义务条款：梳理双方核心权利（如获取货物/服务、收取款项）与义务（如交付货物、提供技术支持、保守秘密），保证对等性，避免单方义务过重。3.风险条款专项审查违约责任：明确违约情形（如逾期交货、质量不符、拖欠款项）、违约责任形式（继续履行、赔偿损失、支付违约金）、违约金计算标准（以实际损失为基础，不超过实际损失的30%）、损失赔偿范围（直接损失及可预见的间接损失）。保密条款：明保证密信息范围（技术资料、客户信息、经营数据等）、保密期限（一般至合同终止后2-5年）、保密义务主体（双方及第三方）、违约责任（如泄密赔偿损失、支付违约金）。知识产权条款：明确标的涉及的知识产权归属（如原创成果归甲方/乙方）、使用权限（独占/排他/普通许可）、侵权责任（如第三方侵权时的处理方式及费用承担）。不可抗力条款：明确不可抗力范围（自然灾害、战争、政策变更等）、通知期限（事件发生后3-5日内书面通知）、证明文件（部门出具的证明）、法律后果（部分/全部免责、延期履行）。争议解决条款：优先约定企业所在地有管辖权的人民法院诉讼，或选择仲裁机构（如中国国际经济贸易仲裁委员会），明确仲裁事项、仲裁语言、仲裁效力（一裁终局）。（四）法律合规性专项审查法律法规适用：根据合同类型核查是否符合《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等特别法规定（如买卖合同适用《民法典》合同编，服务合同适用《民法典》承揽合同编）。监管政策符合性：涉及特许经营的（如电信、金融、医疗），核查对方是否取得相应行政许可；涉及数据安全的，符合《数据安全法》《个人信息保护法》要求。合同效力风险：排查是否存在无效情形（如恶意串通损害他人利益、违反强制性规定、以合法形式掩盖非法目的），是否存在可撤销情形（如重大误解、显失公平）。（五）风险等级评估与汇总风险等级划分：低风险：条款清晰、权利义务对等、无法律障碍，仅需微调；中风险：存在条款模糊、违约责任不对等等问题，需修订后再次审查；高风险：存在主体不适格、违反法律法规、重大权责失衡等问题，建议终止合作或重新谈判。风险点汇总：编制《合同风险清单》，列明风险点、涉及条款、风险等级、初步处理建议。（六）出具审查意见书审查结论：明确“同意签署”“修改后同意签署”“不同意签署”或“需补充材料后重新审查”。修改建议：针对中高风险条款，逐条说明修改理由及具体修改方案（如将“违约金按合同总额20%支付”修改为“违约金按逾期付款金额日万分之五计算，累计不超过实际损失的30%”）。审批流转：审查意见书经法务负责人签字后，反馈至业务部门，重大合同需提交至管理层审批。（七）合同修订与反馈业务部门修订：根据审查意见与对方协商修订合同，修订后再次提交法务部门复核。最终确认：双方确认合同文本无误后，打印纸质版（加盖骑缝章），同步保留电子版存档。（八）审查结果归档资料归集：将合同文本、审查申请表、审查意见书、风险清单、沟通记录等资料整理归档，保存期限不少于合同履行期满后5年。动态跟踪：法务部门对重大合同履行情况进行跟踪，监控风险点（如付款节点、验收情况），发觉异常及时预警。三、合同审查核心要点记录表（一）合同基础信息审查表审查项目内容要求审查结果（√/×）备注合同名称与交易内容一致，如“设备采购合同”“技术服务合同”合同编号符合企业编号规则（如年份+部门+流水号）签约主体甲方/乙方名称与营业执照一致，无错别字合同金额大小写一致，含税/不含税明确，币种标注清晰履行期限起始/截止时间明确，与交易需求匹配审查人员*某（法务）审查日期：YYYY年MM月DD日（二）签约主体资格审查表审查主体审查事项提交材料审查结果（合格/不合格）风险等级（高/中/低）甲方营业执照（有效期）营业执照复印件（加盖公章）法定代表人证件号码明法定代表人证件号码复印件授权委托书（如需）授权委托书+受托人证件号码乙方营业执照（有效期）营业执照复印件（加盖公章）特许经营资质（如需）许可证复印件（加盖公章）关联关系说明（如需）股东结构/控制关系证明（三）核心条款风险审查表条款类型审查要点风险点描述风险等级修改建议标的条款标的名称、规格、型号、数量、质量标准是否清晰质量标准未引用国标，仅写“合格”中补充“质量标准需符合GB/T-国家标准”价格与支付条款支付节点是否明确，违约金是否合理尾款支付未约定验收合格后时限低修改为“尾款30%于甲方验收合格后15个工作日内支付”违约责任条款违约责任是否对等，损失赔偿范围是否明确仅约定乙方逾期交货违约金，未约定甲方逾期付款违约金高增加“甲方逾期付款的，按日万分之五支付违约金”争议解决条款是否约定企业所在地法院管辖或明确仲裁机构约定“由合同签订地法院管辖”中明确“由甲方所在地有管辖权的人民法院管辖”（四）风险控制建议表风险点描述风险等级控制建议责任部门整改期限跟踪状态（待整改/已整改/无需整改）乙方营业执照有效期届满前1个月高要求乙方提供最新营业执照，或签订补充协议延长合同有效期至新执照取得后业务部门YYYY-MM-DD保密条款未约定泄密赔偿计算方式中增加“泄密方应赔偿守约方因此遭受的直接损失及维权合理费用（含律师费）”法务部门YYYY-MM-DD四、关键注意事项与风险提示主体资格审查“三必查”：查营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖交易内容）；查资质许可（如涉及特许行业，需核查许可证件）；查授权文件（非法定代表人签约需提供有效授权委托书，明确权限范围）。条款表述“三避免”：避免模糊用语（如“尽快”“合理时间内”，需明确具体时限或计算标准）；避免责任空白（如“其他未尽事宜由双方协商”，需补充协商不成的解决方式）；避免显失公平（如单方无限期违约责任、单方解除权，需平衡双方权利义务）。风险控制“三优先”：优先选择企业所在地法院或仲裁机构管辖，降低异地维权成本；优先约定“争议解决期间不影响合同履行条款”，避免纠纷导致合同停滞；重大合同需