企业合同审查流程与注意事项表

一、适用业务场景本流程与工具适用于企业各类业务合同的审查工作，包括但不限于：日常采购合同、服务外包合同、合作开发协议、销售合同、租赁合同、保密协议、劳动合同等。无论是新合同签署前的风险评估，还是既有合同的续签或变更审查，均可通过标准化流程保证合同条款的合规性、完整性与商业合理性，有效防范法律风险与履约争议。二、合同审查操作流程（一）审查前期准备合同资料收集获取合同文本（包括主合同、附件、补充协议等），确认合同版本为最新版，避免使用过期文本。收集与合同相关的背景资料，如合作意向书、招投标文件、往来函件、技术规格书等，保证审查内容与业务背景一致。审查任务对接明确合同的业务类型（如采购、服务、销售等）、合作方基本信息（名称、统一社会信用代码等）及核心诉求（如价格、交付周期、质量标准等）。确定审查人员（法务专员/外部律师）及审查时限（一般合同不超过3个工作日，复杂合同不超过5个工作日）。（二）形式审查：基础要素核验主体资格核查核对合同双方名称是否与营业执照、公章一致，避免使用简称或别名；检查合作方是否具备相应资质（如行业许可证、安全生产许可证等），必要时通过“国家企业信用信息公示系统”核实其存续状态、经营异常或涉诉信息。文本结构完整性确认合同包含核心条款：当事人信息、合同标的、数量与质量、价款或报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式、签署页等；检查附件是否齐全（如技术附件、清单、图纸等），且附件内容与主合同表述无冲突。基础规范性检查排除错别字、语法错误、标点符号误用等低级错误；检查条款编号是否连续，页码是否完整，避免多页合同中存在空白页或未签署页。（三）实质审查：核心条款深度分析标的与质量条款明确合同标的（如货物名称、服务内容、技术成果等）是否具体、唯一，避免模糊表述（如“相关产品”“类似服务”）；核对质量标准（如国家标准、行业标准、企业标准或双方约定标准）是否明确，验收流程、检验方法及异议期限是否合理。权利义务与对等性审查双方权利义务是否对等，避免出现“单方免责”“权利全部归一方”等显失公平条款；重点核查合作方义务条款（如交付时间、售后服务、保密义务）是否清晰，己方义务是否具备可履行性。价款与支付条款确认价款金额（含税/不含税）、计价单位、货币种类是否明确，避免“按市场价”“合理价格”等模糊表述；检查支付条件（如预付款比例、进度款节点、质保金比例）、支付方式（银行转账/承兑汇票等）及账户信息是否准确，逾期付款的违约责任是否约定。履行与交付条款明确履行期限（具体日期或时间段）、履行地点（如交货地、服务提供地）及方式（如自提、配送、现场安装等）；核对运输方式、费用承担、毁损风险转移节点（如“货交承运人后风险转移”）是否符合行业惯例。违约责任与争议解决违约责任是否量化（如逾期付款的违约金计算标准、质量不合格的赔偿方式），避免“承担相应责任”等笼统表述；约定争议解决方式（诉讼或仲裁），明确管辖法院（如“被告住所地人民法院”）或仲裁机构名称，避免同时约定多种争议解决方式导致条款无效。特殊条款合规性涉及知识产权的，明确权利归属、使用范围及侵权责任；涉及保密条款的，界定保密范围、期限及违约责任；涉及不可抗力的，定义不可抗力事件类型及免责条件，通知与证明义务是否明确。（四）风险排查与结果反馈风险等级划分低风险：条款无瑕疵，仅需微调表述；中风险：存在条款模糊、权责不对等问题，需修改后再次审查；高风险：涉及法律禁止性规定、重大利益失衡或合规漏洞，需暂停合作或重新谈判。修改意见反馈对审查中发觉的问题，逐一列出修改意见（含具体条款位置、原表述、修改建议及理由），形成《合同审查意见表》；与业务部门、合作方沟通修改意见，达成一致后由合作方出具修订版合同。（五）最终确认与归档二次审查对修订版合同进行复核，确认所有问题已整改完毕，无新增风险点。签署与用印确认合同文本最终版本无误后，按企业内部审批流程完成签署（如法定代表人签字、加盖公章）；检查签署页是否完整（包括法定代表人签字、日期、公章清晰度），避免漏签或代签无授权。合同归档将签署完成的合同文本、审查意见表、相关附件等资料整理归档，电子版备份至企业合同管理系统，纸质版按时间顺序编号存放，保存期限不少于合同履行期届满后5年。三、合同审查记录表（模板）合同基本信息合同名称合同编号甲方（委托方）名称：统一社会信用代码：乙方（服务方/供应方）名称：统一社会信用代码：合同标的合同金额币种：金额（大写）：（小写）：履行期限计划签署日期审查要点审查内容（打√或备注）主体资格核查□名称与公章一致□资质齐全□无经营异常/涉诉标的与质量条款□标的明确□质量标准清晰□验收流程合理价款与支付条款□金额明确□支付条件合理□违约责任量化履行与交付条款□期限/地点/方式明确□风险转移节点清晰违约责任与争议解决□责任对等□争议解决方式唯一有效特殊条款（保密/知识产权等）□范围明确□权责清晰审查结论□通过低风险□修改后中风险□不通过高风险审查人员签名：日期：备注（需修改的具体条款及说明，或风险提示）四、审查关键注意事项提醒主体资质“三必查”涉及特殊行业的（如食品、医疗器械、建筑等），必须查验合作方的行业许可证件；合同主体为分支机构的，需核实其总公司授权书；自然人作为合同主体的，需核对证件号码件及民事行为能力。条款表述“三避免”避免使用“大概”“左右”“相关”等模糊词汇，需量化或明确定义；避免约定“违约方承担守约方损失”等笼统责任，应明确计算方式（如“按未付款总额的日万分之五支付违约金”）；避免法律冲突条款（如“本合同适用法律为A国法律，争议提交B国仲裁”）。法律合规“两重点”重点审查合同内容是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规，禁止性条款（如“霸王条款”“格式条款未提示说明”）必须修改；涉及数据安全、个人信息保护的，需遵守《数据安全法》《个人信息保护法》相关规定，明确数据处理责任。审查记录“全留存”保留合同各版本文本、审查意见表、沟通记录（如邮件、会议纪要），保证审