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银行理财经理资产配置与投资回报绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置质量客户资产配置合理性30%90%根据客户风险偏好和市场情况，评估资产配置分散度，合理配置比例达到90%以上为满分，每低5%扣2分产品配置合规性100%所有产品配置符合监管要求，100%合规得满分，每发生1次违规扣3分资产配置方案完整度95%提供的资产配置方案包含所有必要要素（风险测评、产品建议、预期收益等），完整度达到95%以上为满分，每低3%扣1分客户资产配置满意度85%客户满意度调查得分，85分以上为满分，每低2分扣1分资产配置调整及时性90%根据市场变化及时调整资产配置，调整次数达到90%以上为满分，每低5%扣2分投资回报率客户平均收益率35%8%客户投资组合的平均年化收益率达到8%以上为满分，每低1%扣3分产品超额收益5%管理的产品超额收益（相较于基准指数）达到5%以上为满分，每低1%扣2分高风险产品损失控制0管理的高风险产品未发生重大亏损（损失超过1%）为满分，每发生1次损失扣5分投资组合波动性低投资组合年化波动率控制在较低水平（如15%以下），达到标准得满分，每高5%扣2分收益达成率稳定性95%连续三个季度收益达成率均达到95%以上为满分，每低5%扣2分客户服务与拓展客户留存率20%85%客户留存率达到85%以上为满分，每低1%扣2分新客户开发数量20季度开发新客户数量达到20个为满分，每少1个扣1分客户投诉率0未发生客户重大投诉为满分，每发生1次投诉扣3分客户服务响应时间24小时客户咨询或投诉在24小时内响应为满分，每延迟1小时扣1分客户满意度调查90%客户服务满意度调查得分达到90%以上为满分，每低2%扣1分合规与风险控制合规操作符合率15%100%所有操作符合监管和内部合规要求，100%符合得满分，每发生1次违规扣3分反洗钱执行率100%严格执行反洗钱制度，100%达标为满分，每低1%扣5分风险事件发生率0未发生任何因操作失误导致的风险事件为满分，每发生1次扣5分内部审计通过率100%通过内部审计，100%通过得满分，未通过扣10分员工培训完成率100%完成所有合规和风险控制培训，100%完成得满分，每低10%扣1分本考核表用于评估银行理财经理在资产配置与投资回报方面的绩效表现。请根据各项指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效评估、奖金发放和晋升的重要依据。请确保所有数据真实准确。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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