采购合规调查管理制度(3篇)

第1篇第一章总则第一条为加强公司采购管理，确保采购活动的合规性，防范采购风险，提高采购效率，根据国家相关法律法规和公司规章制度，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所有采购活动，包括但不限于物资采购、服务采购、工程采购等。第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：采购活动必须符合国家法律法规和公司规章制度；（二）公开、公平、公正原则：采购活动应公开透明，确保各方公平竞争，维护公司利益；（三）效益原则：在保证质量的前提下，力求降低采购成本，提高采购效益；（四）责任原则：明确采购活动各方的责任，确保采购活动合规进行。第二章组织机构与职责第四条公司设立采购合规调查领导小组，负责制定、修订本制度，监督、检查采购活动的合规性，处理采购合规调查事宜。第五条采购合规调查领导小组由以下人员组成：（一）组长：由公司总经理担任；（二）副组长：由公司副总经理担任；（三）成员：由公司相关部门负责人组成。第六条采购合规调查领导小组职责：（一）制定、修订本制度；（二）监督、检查采购活动的合规性；（三）处理采购合规调查事宜；（四）对违反本制度的行为进行调查、处理；（五）对采购活动提出改进意见和建议。第七条采购部门负责采购活动的具体实施，包括但不限于：（一）编制采购计划；（二）发布采购信息；（三）组织采购活动；（四）签订采购合同；（五）跟踪采购合同执行情况。第八条审计部门负责对采购活动进行审计，确保采购活动的合规性。第九条其他相关部门按照职责分工，配合采购合规调查领导小组开展工作。第三章采购活动合规性要求第十条采购活动必须符合以下要求：（一）采购计划：采购计划应明确采购内容、数量、质量、价格、交货期等要求，并经相关部门审核批准；（二）采购信息：采购信息应真实、准确、完整，公开透明；（三）采购方式：根据采购项目特点，选择合适的采购方式，如公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等；（四）供应商选择：选择供应商应遵循公开、公平、公正的原则，确保供应商具备相应的资质和能力；（五）采购合同：采购合同应明确双方的权利、义务和责任，并经相关部门审核批准；（六）合同履行：采购合同履行过程中，应严格按照合同约定进行，确保采购活动合规进行。第十一条采购活动涉及以下内容的，必须进行合规性审查：（一）采购计划编制；（二）采购信息发布；（三）供应商选择；（四）采购合同签订；（五）合同履行；（六）其他需要审查的采购活动。第四章采购合规调查程序第十二条采购合规调查程序如下：（一）发现问题：发现采购活动存在违规行为或潜在风险；（二）报告问题：将问题报告给采购合规调查领导小组；（三）调查取证：采购合规调查领导小组组织相关人员对问题进行调查取证；（四）分析评估：对调查取证的情况进行分析评估，确定违规行为或潜在风险；（五）处理决定：根据调查结果，对违规行为或潜在风险进行处理；（六）反馈结果：将处理结果反馈给相关部门和人员。第五章违规处理与责任追究第十三条对违反本制度的行为，按照以下规定进行处理：（一）对违反本制度的行为，给予警告、通报批评、罚款等处分；（二）对造成经济损失的，依法承担赔偿责任；（三）对构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十四条采购活动相关责任人，因失职、渎职、违规操作等原因，导致采购活动出现违规行为或潜在风险的，按照以下规定追究责任：（一）对直接责任人，给予警告、通报批评、罚款等处分；（二）对负有领导责任的，给予警告、通报批评、降职、撤职等处分；（三）对构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六章附则第十五条本制度由公司采购合规调查领导小组负责解释。第十六条本制度自发布之日起施行。第十七条本制度未尽事宜，按照国家相关法律法规和公司规章制度执行。第2篇第一章总则第一条为加强公司采购管理，确保采购活动的合规性，提高采购效率，降低采购成本，维护公司利益，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所有采购活动，包括但不限于物资采购、服务采购、工程采购等。第三条本制度遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则，确保采购活动的合法性、合规性和有效性。第二章组织机构与职责第四条公司设立采购合规调查委员会（以下简称“委员会”），负责本制度的组织实施和监督。第五条委员会组成如下：（一）主任：由公司总经理担任，负责委员会的全面工作。（二）副主任：由公司副总经理担任，协助主任工作。（三）委员：由采购部门、财务部门、审计部门、法务部门等相关部门负责人组成。第六条委员会职责：（一）制定和修订采购合规调查管理制度。（二）审查采购活动的合规性。（三）对违反采购合规规定的行为进行调查和处理。（四）对采购活动中的重大问题进行研究和决策。（五）对采购部门进行指导和监督。第三章采购合规调查程序第七条采购合规调查程序如下：（一）事前审查1.采购部门在制定采购计划前，应进行市场调研，了解市场价格和供应商情况。2.采购部门应编制采购方案，包括采购内容、采购方式、采购预算等。3.采购部门将采购方案提交委员会审查。4.委员会对采购方案进行审查，提出修改意见或批准。（二）采购实施1.采购部门根据委员会的审查意见，组织实施采购活动。2.采购部门应确保采购活动符合国家法律法规和公司规章制度。3.采购部门应选择合适的供应商，签订采购合同。（三）采购验收1.采购部门应组织验收小组，对采购物资进行验收。2.验收小组应按照采购合同和相关标准进行验收。3.验收结果应记录在案，并及时反馈给相关部门。（四）采购结算1.采购部门应按照采购合同和验收结果，及时办理结算手续。2.财务部门应审核结算资料，确保结算的合规性。（五）采购后评价1.采购部门应定期对采购活动进行评价，总结经验教训。2.委员会对采购活动进行评价，提出改进措施。第四章违规处理第八条对违反采购合规规定的行为，委员会应进行调查和处理，具体如下：（一）对采购部门及相关责任人进行通报批评。（二）对违反规定的行为给予警告、记过、降职等处分。（三）对造成公司经济损失的，依法承担赔偿责任。（四）对构成犯罪的，移交司法机关处理。第五章附则第九条本制度由公司采购合规调查委员会负责解释。第十条本制度自发布之日起施行。以下为部分内容，完整制度内容请参考以下章节：第六章采购合规培训与考核第十一条公司应定期对采购人员进行合规培训，提高采购人员的合规意识。第十二条采购人员应参加公司组织的合规培训，并取得合格证书。第十三条公司应建立采购人员考核制度，对采购人员的合规表现进行考核。第十四条考核内容包括但不限于：（一）采购合规知识的掌握程度。（二）采购活动的合规性。（三）采购成本控制情况。（四）供应商管理情况。第十五条对考核不合格的采购人员，公司应进行培训和指导，直至合格。第七章监督与检查第十六条公司应设立采购合规监督部门，负责对采购活动的合规性进行监督和检查。第十七条监督部门应定期对采购活动进行抽查，发现问题及时报告委员会。第十八条监督部门应定期向公司领导汇报采购合规情况。第十九条公司应建立健全采购合规举报制度，鼓励员工举报违规行为。第八章采购合规档案管理第二十条公司应建立采购合规档案，对采购活动进行记录和保存。第二十一条采购合规档案应包括以下内容：（一）采购计划。（二）采购方案。（三）采购合同。（四）采购验收报告。（五）采购结算凭证。（六）采购评价报告。第二十二条采购合规档案应按照规定期限保存，不得随意销毁。第九章法律责任第二十三条违反本制度，给公司造成经济损失的，依法承担赔偿责任。第二十四条违反本制度，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十五条本制度未尽事宜，按照国家相关法律法规执行。第二十六条本制度由公司采购合规调查委员会负责解释。第二十七条本制度自发布之日起施行。第3篇第一章总则第一条为加强公司采购管理，规范采购行为，提高采购效率，防范采购风险，保障公司利益，根据国家相关法律法规和公司规章制度，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所有采购活动，包括但不限于货物、工程、服务、无形资产等。第三条采购合规调查管理应遵循以下原则：（一）合法性原则：采购活动必须符合国家法律法规和公司规章制度。（二）公开、公平、公正原则：采购活动应公开进行，确保各方公平竞争，维护公司利益。（三）效益原则：在保证质量、价格合理的前提下，实现采购成本的最小化。（四）风险防范原则：建立健全采购风险防范机制，确保采购活动安全、稳定。第二章组织机构及职责第四条公司设立采购合规调查领导小组，负责采购合规调查工作的组织、协调和监督。第五条采购合规调查领导小组的主要职责：（一）制定采购合规调查管理制度及实施细则。（二）审核采购计划，对采购项目进行合规性审查。（三）监督采购过程，确保采购活动合法、合规。（四）对违反采购合规规定的行为进行调查处理。（五）定期总结采购合规调查工作，提出改进意见。第六条采购部门负责采购合规调查的具体实施工作，其主要职责：（一）编制采购计划，报采购合规调查领导小组审核。（二）组织实施采购活动，确保采购过程合法、合规。（三）收集、整理采购资料，建立采购档案。（四）配合采购合规调查领导小组开展调查工作。（五）对采购活动中的违规行为提出处理建议。第七条采购合规调查领导小组下设调查组，负责采购合规调查的具体实施工作，其主要职责：（一）根据调查需要，制定调查方案。（二）组织开展调查工作，收集相关证据。（三）对调查结果进行整理、分析，形成调查报告。（四）提出处理建议，报采购合规调查领导小组审批。第三章采购合规调查范围第八条采购合规调查范围包括但不限于以下内容：（一）采购计划：是否符合国家法律法规和公司规章制度，是否存在违规行为。（二）采购程序：是否按照规定的程序进行，是否存在违规操作。（三）采购方式：是否符合公开、公平、公正原则，是否存在不正当竞争。（四）采购价格：是否符合市场行情，是否存在价格虚高、压低现象。（五）供应商资质：是否符合国家相关法律法规和公司规章制度，是否存在违规行为。（六）合同签订：是否符合国家法律法规和公司规章制度，是否存在违规行为。（七）合同履行：是否按照合同约定履行义务，是否存在违约行为。（八）采购资金使用：是否符合国家法律法规和公司规章制度，是否存在违规使用现象。第四章采购合规调查程序第九条采购合规调查程序如下：（一）发现问题：采购部门或相关人员发现采购活动中存在违规行为时，应及时报告采购合规调查领导小组。（二）立案调查：采购合规调查领导小组根据问题情况，决定是否立案调查。（三）制定调查方案：调查组根据立案情况，制定调查方案，明确调查范围、方法和时间。（四）开展调查：调查组按照调查方案，组织开展调查工作，收集相关证据。（五）形成调查报告：调查组对调查结果进行整理、分析，形成调查报告。（六）提出处理建议：调查组根据调查结果，提出处理建议，报采购合规调查领导小组审批。（七）处理决定：采购合规调查领导小组根据调查报告和处理建议，作出处理决定。第五章处理与处罚第十条对违反采购合规规定的行为，按照以下规定进行处理：（一）对采购活动中的一般违规行为，给予批评教育，并要求整改。（二）对情节较重的违规行为，给予警告、记过、降职等处分。（三）对情节严重的违规行为，给予撤职、留用察看、解除劳动合同等处分。（四）涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。第十一条对采购活动中发现的违法违规行为，按照以下规定进行处罚：（一）对供应商的违法违规行为，取消其