托管资产管理合同范本

PAGE托管资产管理合同范本甲方（委托人）：姓名/名称：______________________身份证号码/统一社会信用代码：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________乙方（受托人）：名称：______________________法定代表人：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________鉴于甲方拥有资产并希望委托乙方进行资产管理，乙方具备专业的资产管理能力和经验，愿意接受甲方的委托，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方进行托管资产管理事宜达成如下协议：一、委托事项1.甲方委托乙方对其名下的资产进行托管管理，资产详情如下（如有多项资产，请分别详细列出）：资产类别：______________________资产名称：______________________数量/金额：______________________其他详细描述：______________________2.乙方接受甲方委托，负责对上述资产进行投资管理、运营监督、风险控制等一系列管理活动，以实现资产的保值增值。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解资产的管理情况，包括资产配置、投资组合、收益状况等信息，乙方应按照约定定期向甲方提供相关报告。对乙方的资产管理行为进行监督，有权提出合理的意见和建议。在符合本合同约定的情况下，有权要求乙方按照其指示进行资产处置或调整投资策略。按照本合同约定取得资产托管管理所产生的收益。2.义务向乙方如实提供与委托资产相关的详细信息，包括但不限于资产来源、历史交易记录、风险承受能力等，确保信息的真实性、准确性和完整性。按照本合同约定及时、足额地向乙方支付托管资产管理费用及其他相关费用。尊重乙方的专业判断和管理决策，不得干涉乙方正常的资产管理活动，但有权对重大投资决策提出合理质疑并要求乙方作出解释。协助乙方办理与委托资产相关的手续，提供必要的文件和资料。（二）乙方权利与义务1.权利按照本合同约定收取托管资产管理费用及其他相关费用。根据市场情况和专业判断，独立进行资产投资管理决策，但应当符合法律法规及本合同约定的投资范围和投资限制。有权要求甲方提供与委托资产相关的必要信息和文件，以便履行管理职责。在法律法规允许的范围内，为实现资产保值增值目的，采取合理的管理措施和手段。2.义务以专业、谨慎、勤勉的态度履行资产管理职责，遵循诚实信用、公平公正原则，维护甲方的合法权益。按照本合同约定的投资范围、投资限制和投资策略进行资产投资管理，不得擅自改变投资方向和投资比例。建立健全内部管理制度，对委托资产进行独立核算、专户管理，确保资产的安全和完整。定期向甲方提供详细的资产管理报告，包括资产净值、投资组合、收益情况、风险状况等，报告内容应真实、准确、完整。及时向甲方披露可能影响资产价值的重大信息，包括但不限于投资项目的重大变动、法律法规政策的调整等。保守甲方的商业秘密和资产信息，不得向第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。三、资产管理费用及支付方式1.托管资产管理费用乙方按照以下方式收取托管资产管理费用：以委托资产净值的[X]%/年作为管理费，计算基数为每日资产净值，每日计提，每月支付。业绩报酬：当资产年度收益率超过[X]%时，乙方按照超出部分的[X]%收取业绩报酬。业绩报酬在每个年度结束后[X]个工作日内结算支付。2.其他费用与资产管理相关的交易费用（如交易佣金）、税费等由甲方承担，乙方按照实际发生额向甲方收取并提供相应的票据。3.支付方式甲方应在收到乙方提供的费用账单后的[X]个工作日内，将托管资产管理费用及其他相关费用支付至乙方指定的银行账户。乙方指定银行账户信息如下：开户银行：______________________银行账号：______________________账户名称：______________________四、投资范围及限制1.投资范围乙方可将委托资产投资于以下领域（如有多项投资领域，请分别详细列出）：股票市场：投资于在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的股票，但需符合相关法律法规及监管要求。债券市场：包括国债、金融债、企业债等各类债券。基金市场：投资于各类公募基金、私募基金，但需对基金管理人的资质、信誉等进行严格评估。其他：______________________（如有其他投资领域，请详细说明）2.投资限制乙方不得将委托资产用于以下投资或行为：向他人提供贷款或担保，但法律法规另有规定的除外。投资于非上市企业股权，但符合相关规定的私募股权投资基金除外。从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。其他违反法律法规及监管要求的投资行为。乙方在进行投资时，应严格控制投资比例，确保投资组合的风险分散和资产安全。具体投资比例限制如下（如有多项投资限制，请分别详细列出）：股票投资占委托资产净值的比例不得超过[X]%。债券投资占委托资产净值的比例不得低于[X]%。其他：______________________（如有其他投资比例限制，请详细说明）五、资产的管理与处置1.乙方应按照本合同约定的投资策略和投资限制，对委托资产进行积极的管理和运作，通过合理的资产配置和投资组合，力求实现资产的保值增值。2.在资产处置方面，乙方应根据市场情况和甲方的利益最大化原则，及时、合理地进行资产买卖、转让等操作。但在进行重大资产处置决策前，应提前通知甲方，并听取甲方的意见。3.如甲方要求对委托资产进行特定的处置，乙方应在符合法律法规及本合同约定的前提下，按照甲方的指示进行操作。六、风险揭示与承担1.风险揭示乙方应向甲方充分揭示资产管理过程中可能面临的各种风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并提供相应的风险评估报告。市场风险是指由于市场行情波动导致资产价值下跌的风险；信用风险是指因交易对手违约导致资产损失的风险；流动性风险是指资产无法及时变现或变现成本过高的风险；操作风险是指由于内部管理不善、人为失误等原因导致资产损失的风险。2.风险承担甲方应充分认识到资产管理投资的风险，自行承担因市场波动等原因导致的资产价值波动风险。因乙方违反法律法规、本合同约定或未尽管理职责导致资产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。但乙方能够证明其已尽合理管理义务且损失是由不可抗力等不可预见、不可避免的因素造成的除外。七、违约责任1.若甲方未按照本合同约定支付托管资产管理费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停资产管理服务，并要求甲方支付已产生的费用及违约金。2.若乙方未按照本合同约定的投资范围、投资限制和投资策略进行资产管理，或未履行勤勉尽责义务，导致甲方资产损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿金额以实际损失为限，但最高不超过委托资产净值的[X]%。3.若乙方违反保密义务，向第三方泄露甲方的商业秘密和资产信息，应向甲方支付违约金[X]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。4.任何一方违反本合同约定的其他条款，应承担因此给对方造成的全部损失，并按照本合同标的金额的[X]%向对方支付违约金。如违约行为导致合同无法继续履行的，违约方还应承担解除合同的违约责任。八、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[X]年。合同期满后，双方如无异议，则自动延续[X]年。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。