承包业务管理制度规范

PAGE承包业务管理制度规范一、总则（一）目的本制度旨在规范公司承包业务的管理，确保承包业务的顺利开展，明确各方责任与权利，保障公司利益，提高运营效率，促进公司持续健康发展。（二）适用范围本制度适用于公司所有承包业务，包括但不限于工程承包、服务外包、项目承包等各类以承包形式开展的业务活动。（三）基本原则1.合法性原则承包业务必须严格遵守国家法律法规以及相关行业标准，确保业务开展合法合规。2.公平公正原则在承包业务的招标、评标、合同签订及执行过程中，应遵循公平公正原则，保障各方合法权益。3.风险可控原则对承包业务进行全面风险评估，采取有效措施进行风险防控，确保公司利益不受损害。4.效益优先原则在保证业务质量和合规性的前提下，追求经济效益最大化，提高公司整体运营效益。二、承包业务的分类与定义（一）工程承包指公司将各类工程项目的建设任务发包给具备相应资质的承包方，由承包方按照合同要求完成工程建设，包括建筑工程、安装工程、装饰工程等。（二）服务外包将公司部分非核心业务流程或服务职能外包给专业服务提供商，如人力资源外包、信息技术外包、财务外包等，以降低成本、提高服务质量和效率。（三）项目承包针对特定项目，将项目的策划、实施、管理等工作整体承包给特定的承包方，项目结束后交付成果，如新产品研发项目承包、市场推广项目承包等。三、承包业务的流程管理（一）项目立项与需求确定1.业务部门根据公司战略规划和业务发展需要，提出承包业务项目立项申请，详细说明项目背景、目标、内容、预算等。2.公司组织相关部门对立项申请进行评估和审核，确定项目的必要性和可行性。3.明确项目需求，形成详细的项目需求文档，作为后续招标、评标及合同签订的依据。（二）招标与评标1.根据项目需求和特点，制定招标方案，明确招标方式（公开招标、邀请招标等）、招标范围、资格要求、评标标准等。2.发布招标公告或邀请招标邀请函，吸引潜在承包方参与投标。3.组建评标委员会，由公司内部相关专家及代表组成，对投标文件进行评审。评标委员会应按照既定的评标标准，对投标方的资质、业绩、技术方案、报价等进行综合评估，推荐中标候选人。（三）合同签订1.根据评标结果，确定中标承包方，发出中标通知书。2.与中标承包方进行合同谈判，明确双方权利义务、工作内容、质量标准、工期要求、付款方式、违约责任等条款。3.签订正式承包合同，合同文本应符合法律法规要求，条款清晰、明确，避免歧义。合同签订后，及时进行合同备案管理。（四）项目实施与监控1.承包方按照合同要求组建项目团队，制定项目实施计划，并报公司备案。2.公司建立项目监控机制，定期对项目进展情况进行检查和评估，及时发现问题并督促承包方整改。3.承包方应定期向公司汇报项目进展情况，提交项目进度报告、质量报告、费用报告等相关资料。（五）验收与结算1.项目完成后，承包方提交验收申请，公司组织相关部门和人员进行验收。验收应依据合同要求和相关标准，对项目质量、进度、成果等进行全面检查。2.验收合格后，办理项目结算手续。承包方应提交结算报告及相关资料，公司按照合同约定进行审核和支付。四、承包方的选择与管理（一）承包方选择标准1.资质要求承包方应具备相应的行业资质证书，如工程承包需具备建筑施工资质、专业承包资质等；服务外包需具备相关服务领域的资质认证等。2.业绩与信誉考察承包方的过往业绩，包括类似项目的实施经验、项目质量、客户评价等。同时，查询承包方的信誉记录，确保其无不良信用记录。3.技术能力评估承包方的技术水平和技术团队实力，确保其能够满足项目技术要求。4.财务状况了解承包方的财务状况，确保其具备承担项目的资金实力，避免因财务问题影响项目实施。（二）承包方筛选与考察1.收集潜在承包方信息，建立承包方信息库。2.根据项目需求和承包方选择标准，对潜在承包方进行初步筛选，确定入围考察名单。3.对入围承包方进行实地考察，了解其实际运营情况、管理水平、技术能力等，形成考察报告。（三）承包方评估与评价1.建立承包方评估体系，定期对承包方的项目实施情况进行评估，评估内容包括项目质量、进度、成本控制、安全管理等方面。2.根据评估结果，对承包方进行评价，评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。3.对于评价结果为不合格的承包方，采取警告、限期整改、暂停合作、终止合同等措施。（四）承包方培训与沟通1.为承包方提供必要的培训和指导，使其熟悉公司的业务流程、管理要求和质量标准等。2.建立与承包方的定期沟通机制，及时解决项目实施过程中出现的问题，加强双方合作与协调。五、风险管理（一）风险识别与评估1.对承包业务可能面临的风险进行全面识别，包括市场风险、技术风险、质量风险、安全风险、法律风险、信用风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级和影响程度。（二）风险应对措施1.针对不同类型的风险，制定相应的风险应对措施。对于市场风险，加强市场调研和预测，合理制定合同价格和付款方式；对于技术风险，要求承包方提供详细的技术方案，并进行技术评审；对于质量风险，加强质量监控和验收管理；对于安全风险，要求承包方制定安全管理制度和应急预案，加强安全检查；对于法律风险，加强合同审核和法律咨询；对于信用风险，建立承包方信用档案，加强信用管理。2.定期对风险应对措施的执行情况进行检查和评估，及时调整和完善风险应对策略。六、信息管理（一）建立承包业务信息管理系统1.搭建承包业务信息管理平台，实现项目立项、招标、评标、合同签订、项目实施、验收结算等全过程信息的电子化管理。2.在信息管理系统中设置权限管理功能，确保不同人员只能访问其权限范围内的信息。（二）信息收集与整理1.业务部门负责收集和整理承包业务相关信息，包括项目需求文档、招标文件、投标文件、合同文本、项目进度报告、质量报告、费用报告等。2.定期对收集到的信息进行分类、归档和存储，确保信息的完整性和准确性。（三）信息共享与利用1.建立信息共享机制，相关部门和人员可以根据工作需要在信息管理系统中查询和共享承包业务信息。2.利用信息管理系统中的数据分析功能，对承包业务数据进行统计分析，为公司决策提供支持。七、监督与审计（一）内部监督1.公司内部审计部门定期对承包业务进行审计，检查业务流程的合规性、合同执行情况、资金使用情况等。2.业务部门应定期对承包业务进行自查，及时发现和纠正存在的问题。（二）外部审计1.根据法律法规要求和公司实际情况，聘请外部审计机构对承包业务进行专项审计。2.配合外部审计机构的工作，提供相关资料和信息，确保审计工作顺利进行。（三）问题整改与跟踪1.对于监督与审计过程中发现的问题，及时下达整改通知书，要求