规范性文件送审单制度

PAGE规范性文件送审单制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件制定的合法性、规范性和科学性，提高工作效率，保障公司各项工作依法依规开展，特制定本送审单制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、指引等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规、政策要求以及公司的章程规定。2.规范性原则：文件内容应结构合理、逻辑清晰、语言准确、格式规范。3.科学性原则：充分结合公司实际情况，注重文件的可操作性和前瞻性，确保能有效指导公司业务活动。4.民主性原则：广泛征求意见，保障公司各部门及员工的参与权和知情权，提高文件的合理性和认可度。二、规范性文件的定义与分类（一）定义规范性文件是指公司为实施管理职能，依据法定权限和程序制定并公布的，涉及公司内部组织、运营、管理等方面，具有普遍约束力和反复适用性的文件。（二）分类1.规章制度类：涵盖公司整体运营管理的基本规则，如考勤制度、薪酬福利制度、绩效考核制度等。2.管理办法类：针对特定业务领域或管理事项制定的具体管理措施，如合同管理办法、财务管理办法、项目管理办法等。3.操作规程类：明确各项工作流程和操作标准的文件，如生产操作规程、设备维护操作规程、信息系统操作流程等。4.指引类：为员工提供工作指导和参考的文件，如业务操作指引、安全指引、合规指引等。三、送审单的适用情形（一）新制定规范性文件在起草完成后，需提交送审单进行审核，确保文件符合各项要求后才能发布实施。（二）修订规范性文件对已发布的规范性文件进行修订时，无论修订内容多少，均应通过送审单进行审核，确保修订后的文件合法合规、有效适用。（三）废止规范性文件决定废止规范性文件时，应通过送审单履行相应的审批程序，明确废止原因及后续相关事宜的处理。四、送审单的内容与格式（一）内容1.文件基本信息：包括文件名称、文号、起草部门、起草人、送审日期等。2.制定/修订/废止依据：详细说明文件制定、修订或废止所依据的法律法规、政策文件、公司相关规定等。3.目的和适用范围：阐述文件制定的目的以及适用的对象、范围等。4.主要内容概述：简要概括文件的核心内容和主要条款，突出重点和关键规定。5.征求意见情况：说明征求意见的范围、方式以及各部门或人员反馈意见的汇总情况，对主要意见的处理情况。6.合法性审查情况：由公司法律合规部门出具的关于文件合法性审查的意见，包括是否存在违法违规条款、与上位法的一致性等。7.会签情况：记录各相关部门会签意见及签署情况。8.审核意见：明确审核部门对文件的审核意见，包括是否同意发布、对存在问题的修改建议等。（二）格式送审单应采用统一的格式模板，确保内容完整、规范，便于填写和审核。模板应包括上述各项内容的填写区域，并预留适当的签字、日期栏位。五、送审流程（一）起草部门准备起草部门完成规范性文件起草工作后，对文件进行初步审核，确保文件内容完整、逻辑清晰、语言规范。同时，按照送审单内容要求，填写送审单相关信息，准备好文件起草说明、征求意见汇总表、合法性审查意见等相关材料。（二）提交送审起草部门将填写完整的送审单及相关材料一并提交至公司办公室。办公室对提交材料的完整性进行审核，如材料不齐全或不符合要求，通知起草部门补充完善后再行提交。（三）审核流转1.办公室初审：办公室收到送审材料后，进行初步审核，重点审查文件格式、送审单填写内容的完整性等。初审通过后，将送审材料分送相关审核部门。2.相关部门审核：法律合规部门：对文件进行合法性审查，出具合法性审查意见。涉及业务相关部门：根据各自职责，对文件涉及的业务内容进行审核，提出审核意见。审核部门应在规定时间内完成审核工作，并将审核意见反馈至办公室。3.综合协调：办公室负责对各审核部门的意见进行汇总整理，协调起草部门与审核部门之间的沟通，对存在的分歧进行协商解决。如经协商仍无法达成一致意见，提交公司领导研究决定。（四）审批签发经各审核部门审核通过且相关问题协商一致后，送审单及文件提交公司领导审批签发。公司领导根据审核意见和公司实际情况，做出最终审批决定。（五）文件发布与存档1.审批通过的规范性文件，由起草部门按照公司规定的程序进行发布，确保文件传达至相关部门和人员。2.办公室负责将送审单及相关审核材料、发布文件等进行整理归档，建立规范性文件管理档案，以备查阅。六、审核要点（一）合法性审核要点1.是否符合国家法律法规、政策要求以及公司的章程规定，不存在违法违规条款。2.与上位法及公司已发布的其他规范性文件是否一致，避免出现冲突或矛盾。（二）合规性审核要点1.文件内容是否符合公司的业务流程和管理要求，是否具有可操作性。2.各项规定是否清晰明确，避免模糊不清或歧义性表述，确保员工能够准确理解和执行。（三）合理性审核要点1.充分考虑公司实际情况和各部门、员工利益，文件规定是否合理可行，是否有利于公司整体发展。2.征求意见过程中，对各部门及员工反馈的合理意见是否充分吸纳，确保文件具有广泛的认可度和执行基础。七、责任追究（一）起草部门责任1.起草部门应对规范性文件的内容真实性、准确性和合法性负责。若因起草部门原因导致文件存在违法违规、内容错误或严重不合理等问题，给公司造成损失的，将追究起草部门及相关责任人的责任。2.起草部门未按照本制度规定的送审流程提交送审或未及时处理审核意见，影响文件发布实施进度的，给予相应的批评教育，并责令限期整改。（二）审核部门责任1.审核部门应认真履行审核职责，对审核意见的准确性和合理性负责。如因审核部门把关不严导致文件出现问题，将追究审核部门及相关责任人的责任。2.审核部门未在规定时间内完成审核工作，影响文件送审进度的，给予相应的警告处分，并要求加快审核进度。（三）其他责任对于在规范性文件制定过程中，故意隐