精准规范执纪问责制度

PAGE精准规范执纪问责制度一、总则（一）制定目的为了加强公司内部管理，确保各项工作依法依规、高效有序开展，维护公司正常运营秩序，保障公司及员工的合法权益，特制定本精准规范执纪问责制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括总部各部门、各分支机构、全资子公司及控股子公司的在职人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度进行执纪问责。2.公平公正原则：对违规违纪行为的认定和处理，应遵循公平公正的原则，不偏袒、不歧视，确保制度执行的严肃性和权威性。3.教育与惩戒相结合原则：注重对违规违纪人员的教育引导，帮助其认识错误、改正行为，同时对情节严重的违规违纪行为给予相应的惩戒，以起到警示作用。4.实事求是原则：以事实为依据，准确认定违规违纪行为的性质、情节和后果，确保执纪问责的准确性和客观性。二、违规违纪行为界定（一）违反法律法规行为1.员工违反国家法律法规，如触犯刑法、民法等，给公司或他人造成损失的行为。2.违反行业监管要求，导致公司面临法律风险或受到行政处罚的行为。（二）违反公司规章制度行为1.考勤与休假管理违规无故旷工、迟到、早退，或未按规定办理请假手续擅自离岗的行为。伪造请假记录、骗取休假的行为。2.工作纪律违规在工作时间内从事与工作无关的事情，如玩游戏、浏览无关网站、炒股等。工作态度不认真，敷衍塞责，导致工作出现重大失误或延误的行为。泄露公司商业秘密、技术秘密或其他敏感信息的行为。3.财务与资产管理违规虚报、冒领、贪污、挪用公司资金或财物的行为。违反财务审批流程，擅自报销费用或进行资金支付的行为。未经授权擅自处置公司资产，或因保管不善导致公司资产损失的行为。4.廉洁自律违规接受供应商、客户或其他利益相关方的贿赂、回扣、礼品或其他不正当利益的行为。利用职务之便，为自己或他人谋取私利，损害公司利益的行为。参与不正当经济活动，如商业贿赂、不正当竞争等，影响公司正常经营秩序的行为。5.业务操作违规违反业务操作规程，导致业务流程混乱、业务数据错误或业务风险增加的行为。在业务活动中，故意隐瞒重要信息、提供虚假资料或误导客户的行为。未经授权擅自开展业务、超越授权范围开展业务或违规签订业务合同的行为。6.团队协作与沟通违规不配合团队工作，故意推诿责任、破坏团队协作氛围的行为。拒绝与其他部门或同事进行必要的沟通与协作，影响工作进展的行为。在团队内部传播谣言、制造矛盾，影响团队稳定的行为。三、执纪问责流程（一）举报与发现1.公司鼓励员工积极举报违规违纪行为，任何员工发现违规违纪线索，均可通过书面形式向公司纪检监察部门或上级领导报告。举报内容应包括违规违纪行为的具体事实、涉及人员、相关证据等。2.公司纪检监察部门、内部审计部门及其他相关职能部门在日常工作中发现违规违纪行为线索后，应及时进行记录和初步调查。（二）调查与核实1.对于收到的举报或发现的违规违纪线索，由公司纪检监察部门牵头，组织相关人员成立调查组进行调查核实。调查组应制定详细的调查计划，明确调查步骤、方法和时间安排。2.在调查过程中，调查组有权要求相关人员提供资料、说明情况，并可采取查阅文件、账目、谈话、实地走访等方式收集证据。被调查人员应积极配合调查工作，如实提供相关信息和资料。3.调查组应在规定时间内完成调查工作，并形成调查报告。调查报告应包括调查过程、事实认定、证据情况、违规违纪行为的性质和情节、处理建议等内容。（三）认定与处理1.公司纪检监察部门将调查报告提交公司管理层或专门的执纪问责委员会进行审议。审议过程中，应充分听取被调查人员的陈述和申辩意见。2.根据审议结果，对违规违纪行为进行认定，并按照本制度规定的处理方式作出相应的处理决定。处理决定应明确处理方式、处理依据、生效时间等内容。3.处理决定作出后，应及时送达被处理人员，并告知其享有申诉的权利。（四）申诉与复查1.被处理人员如对处理决定不服，可在收到处理决定之日起[X]个工作日内，向公司纪检监察部门提出申诉。申诉应提交书面申诉材料，说明申诉理由和证据。2.公司纪检监察部门收到申诉材料后，应在[X]个工作日内进行复查。复查可采取调阅原调查资料、重新核实证据、听取相关人员意见等方式进行。3.复查结束后，公司纪检监察部门应将复查结果告知申诉人。如复查结果维持原处理决定，申诉人应接受处理结果；如复查结果改变原处理决定，应按照新的处理决定执行。四、处理方式（一）批评教育对于情节较轻、初次违规且未造成严重后果的违规违纪行为，给予批评教育处理。批评教育可采取谈话、书面告诫等方式进行，要求违规违纪人员认识错误，承诺改正，并提交书面检讨。（二）警告对违规违纪行为情节较轻，但已造成一定不良影响的，给予警告处分。警告处分应书面通知受处分人员，并在公司内部进行通报。受警告处分期间，不得晋升职务、职级，不得评优评先。（三）记过对违规违纪行为情节较重的，给予记过处分。记过处分期限为[X]个月，期间扣发一定比例的绩效奖金。受记过处分期间，不得晋升职务、职级，不得评优评先。（四）记大过对违规违纪行为情节严重的，给予记大过处分。记大过处分期限为[X]个月，期间扣发较大比例的绩效奖金。受记大过处分期间暂停晋升职务、职级，不得评优评先。（五）降职降薪对违规违纪行为导致公司遭受重大损失或严重影响公司声誉的，给予降职降薪处分。降职降薪应根据具体情况确定降职幅度和降薪比例。受降职降薪处分期间，不得晋升职务、职级，不得评优评先。（六）撤职对违规违纪行为情节特别严重、给公司造成极其重大损失或严重违反公司规章制度的，给予撤职处分。撤职后，按照新的岗位确定薪酬待遇。受撤职处分期间，不得晋升职务、职级，不得评优评先。（七）解除劳动合同对违规违纪行为构成严重违反公司规章制度或违反法律法规，给公司造成不可挽回损失的，解除劳动合同。解除劳动合同后，公司不支付经济补偿，并可依法追究其法律责任。五、执纪问责结果运用（一）与绩效考核挂钩1.员工受到批评教育、警告、记过、记大过处分的，在绩效考核中按照相应比例扣减绩效分数，影响绩效奖金发放。2.员工受到降职降薪、撤职、解除劳动合同处分的，绩效考核结果直接评定为不合格，取消当年评优评先资格。（二）与薪酬调整挂钩1.受处分期间，员工薪酬按照相应规定进行调整，如扣发绩效奖金、降低薪酬标准等。2.处分解除后，根据员工表现和公司薪酬政策，重新确定薪酬水平。（三）与职务晋升挂钩1.员工在受处分期间不得晋升职务、职级。2.处分解除后，公司根据员工的工作表现、业绩贡献等综合因素，决定是否给予晋升机会。（四）与培训发展挂钩1.对于受到处分的员工，公司根据其违规违纪行为的性质和情节，安排相应的培训课程，帮助其提升认识、改正错误。2.培训效果将作为员工后续职业发展的参考依据之一。六、监督与保障（一）监督机制1.公司纪检监察部门负责对执纪问责制度的执行情况进行监督检查，定期对各部门的执纪问责工作进行抽查和评估。2.设立举报信箱、举报电话等举报渠道，接受员工对违规违纪行为的举报和监督。对举报属实的，给予举报人适当奖励。（二）保障措施1.公司为执纪问责工作提供必要的人力、物力和财力支持，确保执纪问责工作的顺利开展。2.加强对执纪问责工作人员的培训，提高其业务水平和综合素质，确保执纪问责工作的质量和公