纪委监察工作规范制度

PAGE纪委监察工作规范制度一、总则（一）目的为了加强公司纪委监察工作，规范监察行为，确保公司各项工作合法合规、廉洁高效运行，维护公司和员工的合法权益，特制定本规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括公司总部及各分支机构、子公司等。（三）基本原则1.依法依规原则严格依据国家法律法规、党内纪律规定以及公司相关规章制度开展监察工作，确保监察行为合法合规。2.客观公正原则以事实为依据，以法律和制度为准绳，客观、公正地对监察事项进行调查、处理，不偏袒任何一方。3.预防为主原则注重预防腐败和违规行为的发生，通过加强教育、完善制度、强化监督等措施，提前防范风险。4.教育与惩处相结合原则在监察工作中，既要对违规违纪行为严肃惩处，又要注重对员工进行教育，帮助其认识错误、改正行为，提高廉洁自律意识。二、纪委监察机构及职责（一）纪委监察机构设置公司设立纪委监察部门，作为公司纪委监察工作的执行机构，在公司党委和上级纪检监察部门的领导下开展工作。（二）职责1.维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况。2.贯彻落实国家法律法规和公司各项规章制度，对公司及所属单位的经营管理活动进行监督检查。3.受理对公司员工违反党纪政纪行为的检举、控告，调查处理公司员工的违纪违规问题。4.开展廉政教育，提高公司员工的廉洁自律意识，预防腐败行为的发生。5.建立健全公司廉政风险防控机制，对重点领域、关键环节进行风险排查和防控。6.协助公司党委加强党风廉政建设和反腐败工作，推进公司内部监督体系建设。7.完成公司党委和上级纪检监察部门交办的其他工作任务。三、监察工作内容（一）对公司决策层的监察1.监督公司重大决策的制定和执行过程，确保决策符合国家法律法规、公司利益和发展战略。2.检查公司领导班子成员在履行职责过程中是否存在违反党纪政纪、滥用职权、以权谋私等行为。（二）对公司管理层的监察1.审查公司管理层在经营管理活动中的决策程序和执行情况，防止出现决策失误、违规操作等问题。2.监督管理层在资金使用、项目招投标、物资采购等方面是否遵守相关规定，有无违规行为。（三）对公司员工的监察1.受理员工对其他员工违规违纪行为的举报，及时进行调查核实。2.检查员工在工作中是否遵守公司劳动纪律、工作规范和职业道德，有无失职渎职、弄虚作假等行为。（四）对公司财务和资产管理的监察1.审查公司财务收支情况，检查财务报表的真实性、准确性和合规性。2.监督公司资产的购置、使用、处置等环节，防止资产流失和浪费。（五）对公司业务活动的监察1.对公司各类业务合同的签订、履行情况进行监督，确保合同合法有效。2.检查公司业务活动中的营销、推广等行为是否合规，有无不正当竞争和商业贿赂等问题。四、监察工作程序（一）线索受理1.设立专门的举报邮箱、电话和举报信箱，接受员工和社会各界对公司及员工违规违纪行为的举报。2.对收到的举报线索进行登记，详细记录举报内容、举报人信息等。3.对举报线索进行初步审查，判断是否属于纪委监察部门的受理范围，对于不属于受理范围的线索，及时告知举报人并说明理由。（二）线索评估1.对受理的举报线索进行分析评估，根据线索的性质、情节、涉及人员等因素，确定线索的可查性和重要程度。2.对于重要线索，成立专门的调查组进行调查；对于一般性线索，可以进行初步核实。（三）调查取证1.调查组制定详细的调查方案，明确调查目的、范围、方法和步骤，并报纪委监察部门负责人批准。2.调查人员通过查阅文件资料、谈话询问、实地走访、财务审计等方式收集证据，确保证据的真实性、合法性和关联性。3.在调查过程中，严格遵守相关程序和规定，保障被调查人的合法权益，不得采取非法手段获取证据。（四）案件审理1.调查结束后，调查组撰写调查报告，详细说明调查过程、事实依据、定性意见和处理建议。2.纪委监察部门对调查报告进行审理，审核调查程序是否合法、证据是否充分、定性是否准确、处理建议是否恰当。3.对于重大复杂案件，组织专门的案件审理会议，听取调查组汇报，进行集体审议。（五）处理决定1.根据案件审理结果，纪委监察部门提出处理意见，报公司党委或上级纪检监察部门批准。2.对违规违纪人员作出相应的处理决定，包括批评教育、警告、记过、记大过、降职、撤职、开除等。3.将处理决定送达被处理人，并告知其享有的申诉权利。（六）申诉复查1.被处理人对处理决定不服的，可以在规定时间内提出申诉。2.纪委监察部门受理申诉后，进行复查核实，必要时可以重新组织调查。3.根据复查结果，作出维持、变更或撤销原处理决定的复查结论，并及时通知申诉人。五、监察工作措施（一）谈话询问1.监察人员可以对相关人员进行谈话询问，了解情况、核实问题。2.谈话询问应当制作笔录，由被谈话人签字确认。（二）查阅资料1.有权查阅公司及所属单位的文件、合同、财务报表、会议记录等资料，以获取与监察事项有关的信息。2.查阅资料时，应当出具相关证明文件，并做好登记。（三）实地检查1.对公司的经营场所、项目施工现场、资产存放地点等进行实地检查，核实情况。2.实地检查时，可以要求相关人员提供必要的协助和说明。（四）委托审计1.根据监察工作需要，委托具有资质的审计机构对公司财务收支、经济活动等进行审计。2.审计机构应当按照审计规范和要求开展工作，并向纪委监察部门提交审计报告。（五）暂扣封存1.对可能与违规违纪行为有关的财物、文件等，可以采取暂扣封存措施。2.暂扣封存财物、文件应当出具清单，并妥善保管。六、廉政教育与风险防控（一）廉政教育1.制定廉政教育计划，定期组织开展廉政教育培训活动，提高员工的廉洁意识。2.廉政教育内容包括党纪政纪法规、廉洁从业案例分析、职业道德规范等。3.通过举办廉政讲座、观看警示教育片、开展廉政文化活动等形式，增强廉政教育的吸引力和实效性。（二）风险防控1.建立廉政风险防控机制，对公司各部门、各岗位的廉政风险进行排查和评估。2.根据风险评估结果，制定相应的防控措施，明确责任部门和责任人。3.定期对廉政风险防控措施的执行情况进行检查和评估，及时发现和解决存在的问题。七、监察工作纪律与监督（一）监察工作纪律1.监察人员应当严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度，保守工作秘密。2.不得利用职务之便谋取私利，不得接受被监察对象的贿赂、宴请或其他利益。3.在监察工作中应当客观公正、实事求是，不得偏袒、包庇被监察对象。4.严格按照规定的程序和权限开展工作，不得擅自扩大或缩小监察范围、变更监察程序。（二）监督机制1.建立健全监察工作内部监督机制，加强对监察人员的管理和监督。2