巡察规范化制度汇编

PAGE巡察规范化制度汇编一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范巡察工作流程，确保巡察工作的科学性、公正性、有效性，及时发现和解决公司运营过程中的问题，促进公司健康稳定发展，特制定本巡察规范化制度汇编。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构以及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司相关规章制度，确保巡察过程合法合规。2.客观公正原则：巡察人员应秉持客观公正的态度，如实反映巡察中发现的问题，不偏袒、不隐瞒，确保巡察结果真实可靠。3.问题导向原则：以发现问题、形成震慑为主要目标，聚焦公司经营管理中的重点领域、关键环节和突出问题，深入查找风险隐患。4.注重实效原则：巡察工作要注重实际效果，推动问题整改落实，促进公司管理水平提升和各项工作改进。二、巡察机构与人员（一）巡察工作领导小组公司成立巡察工作领导小组，由公司党委书记担任组长，纪委书记担任副组长，成员包括公司其他领导班子成员。巡察工作领导小组负责领导和组织公司巡察工作，研究决定巡察工作中的重大事项。（二）巡察办公室巡察工作领导小组下设巡察办公室，作为日常办事机构，设在公司纪委。巡察办公室负责巡察工作的统筹协调、组织实施、材料汇总、报告撰写等具体工作。（三）巡察组根据巡察工作需要，组建若干巡察组。巡察组设组长一名，由公司内部具有丰富管理经验、政治素质高、责任心强的人员担任。巡察组成员从公司各部门抽调，实行回避制度，确保巡察工作的独立性和公正性。（四）巡察人员职责1.巡察工作领导小组职责贯彻落实党中央、上级党委关于巡察工作的决策部署，研究制定公司巡察工作规划、年度计划和相关制度。听取巡察工作汇报，研究决定巡察工作中的重大事项，包括巡察组人员组成、巡察对象和范围、巡察工作方案等。对巡察发现的重要问题和线索进行研究分析，提出处理意见和建议。加强对巡察整改工作的领导，督促被巡察单位认真落实整改责任，确保整改工作取得实效。2.巡察办公室职责负责巡察工作的组织协调，制定巡察工作方案、流程和相关文件，建立健全巡察工作制度体系。筹备巡察工作会议和培训，组织巡察组开展工作，协调解决巡察工作中的具体问题。对巡察组提交的巡察报告、问题线索报告等进行审核，汇总整理巡察工作资料，建立巡察工作档案。督促被巡察单位落实巡察整改要求，跟踪了解整改情况，对整改不力的单位进行问责。向巡察工作领导小组报告巡察工作进展情况、存在问题及工作建议，为领导小组决策提供依据。3.巡察组职责按照巡察工作领导小组的部署和巡察工作方案要求，制定具体的巡察工作计划，明确巡察内容、方式方法和时间安排。开展进驻巡察，通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查、受理举报等方式，全面了解被巡察单位的工作情况，查找存在的问题。对巡察发现的问题进行深入分析，形成巡察报告，如实反映问题的性质、原因和影响，并提出整改建议。将巡察发现的问题线索及时移交公司纪委或其他相关部门进行调查处理。配合巡察办公室做好巡察整改跟踪督促工作，对被巡察单位整改情况进行检查评估，确保整改工作落实到位。4.巡察人员纪律要求巡察人员应严格遵守政治纪律、组织纪律、廉洁纪律，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察过程中获取的信息。坚持原则，实事求是，客观公正地开展巡察工作，不得接受被巡察单位的礼品、宴请或其他利益输送，不得利用巡察工作谋取私利。严格遵守巡察工作程序和工作纪律，按照规定的方式方法和时间要求开展工作，确保巡察工作质量。三、巡察内容（一）党的领导方面1.检查被巡察单位党组织贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署情况，是否存在上有政策、下有对策，有令不行、有禁不止等问题。2.了解被巡察单位党组织发挥领导核心作用情况，是否存在党的领导弱化，党组织软弱涣散，党建工作虚化等问题。3.查看被巡察单位党组织执行民主集中制情况，是否存在“三重一大”决策制度执行不严格，个人说了算等问题。（二）党的建设方面1.检查被巡察单位党组织落实党建工作责任制情况，是否存在党建工作主体责任不明确，党建工作与业务工作“两张皮”等问题。2.了解被巡察单位党组织党内政治生活开展情况，是否存在“三会一课”、民主生活会、组织生活会等制度落实不到位，党内政治生活不严肃等问题。3.查看被巡察单位党组织党员队伍建设情况，是否存在党员发展、教育、管理不规范，党员先锋模范作用发挥不明显等问题。（三）全面从严治党方面1.检查被巡察单位党组织履行党风廉政建设主体责任情况，是否存在主体责任落实不力，对党风廉政建设工作重视不够等问题。2.了解被巡察单位党组织纪检监察机构履行监督责任情况，是否存在监督执纪问责宽松软，对违纪违法问题查处不力等问题。3.查看被巡察单位党组织执行廉洁自律规定情况，是否存在违反中央八项规定精神，存在形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风等问题。（四）企业经营管理方面1.检查被巡察单位企业发展战略规划执行情况，是否存在战略目标不明确，发展规划不合理，盲目决策等问题。2.了解被巡察单位企业内部控制制度建设和执行情况，是否存在内部控制漏洞，风险防控措施不到位等问题。3.查看被巡察单位企业财务管理情况，是否存在财务制度不健全，资金管理混乱，财务造假等问题。4.检查被巡察单位企业人力资源管理情况，是否存在选人用人不规范，绩效考核不合理，人才队伍建设滞后等问题。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.制定巡察工作方案。巡察办公室根据巡察工作领导小组的部署，结合公司实际情况，制定年度巡察工作方案，明确巡察对象、范围、内容、方式、时间安排等。2.组建巡察组。根据巡察工作方案要求，从公司各部门抽调人员组成巡察组，明确巡察组组长、成员及分工。3.开展巡察前培训。巡察办公室组织巡察组人员进行培训，学习巡察工作相关政策法规、业务知识和工作流程，提高巡察人员的业务水平和工作能力。4.收集被巡察单位相关资料。巡察组提前收集被巡察单位的基本情况、年度工作总结、财务报表、审计报告、党建工作资料等，为进驻巡察做好准备。（二）巡察进驻1.召开巡察进驻动员会。巡察组进驻被巡察单位后，召开巡察进驻动员会，向被巡察单位全体员工通报巡察工作的目的、任务、内容、方式和时间安排，提出工作要求。动员会由被巡察单位党组织主要负责人主持，巡察组组长作动员讲话。2.开展个别谈话。巡察组按照规定的谈话范围，与被巡察单位领导班子成员、中层干部、关键岗位人员等进行个别谈话，了解被巡察单位的工作情况、存在问题及意见建议。3.查阅资料。巡察组查阅被巡察单位的文件、会议记录、财务账目、合同协议、人事档案等资料，从中发现问题线索。4.实地走访。巡察组根据工作需要，对被巡察单位的下属部门、分支机构、项目现场等进行实地走访，了解实际情况，核实相关问题。5.问卷调查。巡察组设计问卷调查表，广泛征求被巡察单位员工对本单位工作的意见建议，了解员工关注的热点难点问题。6.受理举报。巡察组设立举报电话、邮箱和信箱，受理被巡察单位员工及群众的举报，对举报线索进行认真梳理和分析。（三）巡察了解1.巡察组对进驻巡察过程中发现的问题进行深入了解，通过与相关人员进一步核实情况、查阅补充资料、开展专项调查等方式，全面掌握问题的来龙去脉和真实情况。2.巡察组对发现的问题进行分类整理，分析问题产生的原因、造成的影响及存在的风险，为撰写巡察报告提供依据。（四）巡察报告1.巡察组在巡察了解结束后，撰写巡察报告。巡察报告应客观、准确、全面地反映巡察发现的问题，包括问题的事实、性质、原因、影响及整改建议等。2.巡察报告经巡察组集体讨论后，由巡察组组长签字确认，并提交巡察办公室审核。3.巡察办公室对巡察报告进行审核，重点审核报告内容是否真实、准确、完整，问题定性是否恰当，整改建议是否具有针对性和可操作性。审核通过后，将巡察报告提交巡察工作领导小组审议。（五）巡察反馈1.巡察工作领导小组审议通过巡察报告后，召开巡察反馈会议。巡察反馈会议由巡察工作领导小组组长主持，巡察组组长向被巡察单位党组织领导班子反馈巡察情况，提出整改要求。2.被巡察单位党组织主要负责人在巡察反馈会议上表态发言，表明对巡察反馈问题的认识和整改决心，承诺认真落实整改责任，按时完成整改任务。3.巡察办公室负责将巡察反馈意见以书面形式印发给被巡察单位党组织，并抄送公司相关领导和部门。（六）巡察整改1.被巡察单位党组织收到巡察反馈意见后，应及时召开专题会议，研究制定整改方案，明确整改责任领导、责任部门、整改措施和整改时限。2.被巡察单位党组织应将整改方案报巡察工作领导小组备案，并在规定时间内将整改情况报告报送巡察办公室。整改情况报告应包括整改工作进展情况、已完成的整改任务、尚未完成的整改任务及下一步工作计划等。3.巡察办公室对被巡察单位党组织的整改情况进行跟踪督促，定期了解整改工作进展情况，对整改不力的单位进行提醒约谈。4.巡察组配合巡察办公室做好整改跟踪督促工作，对被巡察单位整改情况进行检查评估，对整改不到位的问题提出进一步整改建议。5.被巡察单位党组织整改完成后，应向巡察工作领导小组提交整改情况报告。巡察工作领导小组组织对整改情况进行验收，验收合格后，宣布巡察整改工作结束。五、巡察结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡察结果与干部的选拔任用、评先评优、绩效考核等挂钩。对巡察中发现的优秀干部，在干部选拔任用中予以优先考虑；对存在问题较多、整改不力的干部，进行批评教育、诫勉谈话或调整岗位。