科创板管理规范制度

PAGE科创板管理规范制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司在科创板相关业务活动中的行为，确保公司严格遵守法律法规及行业标准，保障科创板业务的稳健运营，提升公司在资本市场的竞争力，实现公司可持续发展。（二）适用范围本制度适用于公司涉及科创板上市、信息披露、保荐承销、投资者关系管理等所有与科创板相关的业务活动及公司内部各部门、各岗位人员。（三）基本原则1.合规性原则公司在科创板业务活动中，必须严格遵守国家法律法规、证券监管机构的相关规定以及上海证券交易所的业务规则，确保各项操作合法合规。2.稳健性原则注重风险防控，在追求业务发展的同时，充分评估潜在风险，制定合理的风险应对措施，保障公司财务状况稳健，业务运营平稳。3.信息披露准确及时原则按照相关要求，真实、准确、完整、及时地披露科创板业务相关信息，确保投资者能够获取充分、有效的信息，做出合理决策。4.公平公正公开原则在科创板业务开展过程中，对所有投资者一视同仁，公平对待，保证业务流程公开透明，维护资本市场秩序。二、科创板上市管理（一）上市条件评估1.公司应根据科创板上市的相关规定，对自身的财务状况、盈利能力、研发能力、市场竞争力等进行全面评估，判断是否满足上市条件。2.财务指标方面，重点关注预计市值、财务指标组合等要求。如预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元；或预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%等多种情形。3.除财务指标外，还需评估公司的科创属性，包括研发投入、研发人员占比、核心技术先进性、科技创新能力等方面，确保公司具有较强的科技创新能力和发展潜力。（二）上市筹备工作1.组建上市工作团队成立由公司高层领导牵头，财务、法务、业务、技术等多部门协同的上市筹备工作团队，明确各成员职责分工，确保各项筹备工作有序推进。2.制定上市计划根据公司实际情况和上市进程安排，制定详细的上市计划，明确各阶段的工作任务、时间节点和责任人，确保上市筹备工作按计划顺利进行。3.规范内部治理进一步完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，加强董事会、监事会等治理机构的运作规范性，提高公司治理水平，满足科创板上市的监管要求。4.财务审计与规范聘请具有证券从业资格的会计师事务所对公司财务状况进行全面审计，确保财务报表真实、准确、完整。同时，对公司财务管理中的不规范问题进行整改，规范财务核算和资金管理。5.法律合规审查委托专业律师事务所对公司的法律合规情况进行全面审查，排查潜在的法律风险，对发现的问题及时进行整改，确保公司符合上市的法律要求。（三）上市申报与审核1.申报材料准备按照上海证券交易所的要求，组织编制并提交上市申报材料，确保申报材料内容真实、准确、完整，格式符合规定。申报材料应包括招股说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书等相关文件。2.审核沟通积极配合证券监管机构和上海证券交易所的审核工作，及时回复审核问询。对于审核过程中提出的问题，组织相关部门进行深入分析研究，提供准确、详细的答复，争取顺利通过审核。3.反馈意见处理对审核机构提出的反馈意见，要高度重视，认真对待。工作团队应在规定时间内进行全面、深入的整改，并将整改情况及时反馈给审核机构，确保公司上市进程不受影响。三、信息披露管理（一）信息披露原则1.真实性原则所披露的信息必须真实可靠，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司应确保信息来源真实、准确，披露内容与实际情况相符。2.准确性原则信息披露应使用准确、清晰、易懂的语言表达，避免使用模糊、歧义或容易引起误解的词汇和语句，确保投资者能够准确理解所披露的信息。3.完整性原则全面披露与科创板业务相关的各类信息，包括公司基本情况、业务进展、财务状况、重大事项等，不得隐瞒重要信息，确保投资者能够获取充分的信息进行决策。4.及时性原则按照规定的时间节点及时披露信息，不得延迟或拖延。对于可能对公司股价或投资者决策产生重大影响的信息，应在知悉后立即披露。（二）信息披露内容1.定期报告包括年度报告、中期报告等。年度报告应涵盖公司全年的经营业绩、财务状况、业务发展、重大事项等全面信息；中期报告应反映公司上半年的相关情况。定期报告应按照上海证券交易所规定的格式和内容要求编制。2.临时报告对公司发生的重大事件，如重大投资、重大合同签订、重大诉讼仲裁、关联交易、股权变动等，应及时编制临时报告进行披露。临时报告应详细说明事件的起因、经过、影响及公司采取的措施等。3.科创板专项信息如科创属性相关信息，包括核心技术、研发投入、研发人员等情况；上市进展信息，如上市申请受理、审核问询回复、上市委会议情况等；募集资金使用情况，包括资金投向、使用进度、效益情况等。（三）信息披露流程1.信息收集与整理各部门负责收集本部门与科创板业务相关的信息，并按照规定的格式和内容要求进行整理。对于涉及多个部门的信息，由牵头部门负责协调收集和整理。2.审核与审批整理后的信息需经部门负责人审核，确保信息真实、准确、完整。对于重大信息，还需提交公司高层领导审批，经审批通过后方可进行披露。3.披露实施由公司指定的信息披露责任人按照上海证券交易所的规定，通过指定的信息披露平台及时发布信息。在信息披露前，要严格做好保密工作，防止信息泄露。四、保荐承销管理（一）保荐机构选择1.公司应选择具有良好声誉、丰富经验和专业能力的保荐机构。保荐机构应具备证券承销与保荐业务资格，且在科创板保荐业务方面具有较强的实力和业绩。2.对保荐机构的过往项目进行考察，了解其保荐工作质量、专业服务水平、沟通协调能力等方面的情况，确保保荐机构能够为公司科创板上市及后续发展提供有力支持。3.在选择保荐机构时，应签订明确的保荐协议，明确双方的权利义务、保荐费用、保荐期限、工作要求等内容，确保保荐工作顺利开展。（二）承销商职责1.承销商应根据公司的实际情况和市场需求，制定合理的承销方案，包括发行方式、发行价格、发行规模等。承销方案应充分考虑公司利益和市场情况，确保发行工作顺利完成。2.负责组织证券发行工作，包括路演推介、询价定价、申购配售等环节。在发行过程中严格遵守法律法规和相关业务规则，确保发行程序合法合规，发行结果公平公正。3.承销商应与保荐机构密切配合，共同做好公司上市后的持续督导工作，关注公司经营情况和合规情况，及时发现并解决问题，保障公司稳定发展。（三）保荐与承销工作监督1.公司应建立对保荐机构和承销商工作的监督机制，定期对其工作进展和质量进行检查评估。检查内容包括保荐工作是否勤勉尽责、承销方案执行情况、信息披露合规性等方面。2.要求保荐机构和承销商定期提交工作汇报，及时了解其工作动态。对于发现的问题，应及时与保荐机构和承销商沟通，要求其限期整改，确保保荐与承销工作符合要求。3.如保荐机构或承销商未能履行职责，导致公司利益受损或出现违规行为，公司有权按照保荐协议和承销协议的约定追究其责任，并采取相应的法律措施维护公司合法权益。五、投资者关系管理（一）投资者关系管理目标1.加强与投资者的沟通与交流，建立良好的投资者关系，提高投资者对公司的认知度和认同感。2.及时、准确地向投资者传递公司的经营信息、发展战略和投资价值，增强投资者信心，促进公司股票在资本市场的合理定价。3.了解投资者需求和意见，妥善处理投资者关注的问题，维护投资者合法权益，促进公司与投资者之间的长期稳定合作。（二）沟通渠道建设1.建立多样化的投资者沟通渠道，包括定期业绩发布会、投资者热线、电子邮箱、互动易平台等。通过这些渠道及时回复投资者的咨询和建议，保持与投资者的密切联系。2.定期举办业绩发布会，向投资者全面介绍公司的经营业绩、财务状况、业务发展等情况，并安排问答环节，解答投资者关心的问题。业绩发布会应提前做好准备工作，确保信息准确、内容丰富、沟通顺畅。3.安排专人负责投资者热线和电子邮箱的接听与回复工作，及时处理投资者的咨询和诉求。对于投资者提出的重要问题，应及时反馈给公司相关部门，并跟踪处理结果，及时向投资者反馈。4.积极利用互动易平台与投资者进行互动交流，按照规定及时回复投资者在平台上提出的问题，发布公司相关信息，确保互动易平台的有效运行。（三）投资者权益保护1.严格遵守法律法规和证券监管机构的要求，保障投资者的知情权、参与权、监督权等合法权益。在信息披露、决策程序等方面充分考虑投资者利益，确保投资者能够平等获取公司信息，参与公司重大决策。2.妥善处理投资者投诉和纠纷，建立健全投诉处理机制。对于投资者的投诉，应及时受理、调查、处理，并将处理结果及时反馈给投资者。对于可能引发群体性事件的投资者纠纷，要高度重视，积极采取措施妥善化解，维护公司稳定和资本市场秩序。3.加强投资者教育工作，通过多种方式向投资者普及科创板相关知识、投资风险等内容，提高投资者的风险意识和投资能力，引导投资者理性投资。六、附则（一）制度解释本制度由公司[具体部门]负责解释。在制度执行过程中，如遇有条款理解不清或需要进一步明确