白名单管理规范制度

PAGE白名单管理规范制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司白名单的管理，确保白名单的设立、使用和维护符合公司业务需求、法律法规及行业标准，保障公司信息系统安全、稳定运行，提高工作效率，防范潜在风险。（二）适用范围本制度适用于公司内所有涉及白名单管理的部门、岗位及相关业务流程。包括但不限于信息技术部门、业务运营部门、安全管理部门等，以及与白名单管理相关的系统、应用、数据等。（三）基本原则1.合法性原则：白名单管理必须严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规定，确保各项操作合法合规。2.安全性原则：将安全风险防控贯穿白名单管理全过程，保障公司信息资产的安全，防止未经授权的访问、数据泄露等安全事件发生。3.必要性原则：白名单的设立应基于业务实际需求，确保名单内的对象确实需要特殊权限或豁免，避免过度宽泛或不必要的设置。4.动态管理原则：根据公司业务发展、安全形势变化以及法律法规要求，对白名单进行及时、动态的调整和维护，确保其有效性和适应性。二、白名单定义与分类（一）定义白名单是指公司预先设定的、允许特定范围内的人员、系统、设备、数据或操作等在一定条件下不受某些常规限制或检查的列表。列入白名单的对象被视为经过授权或具备特定条件，可在相关业务流程或系统中享受特殊待遇。（二）分类1.人员白名单员工白名单：包含公司正式员工中因工作需要，经过特定审批流程，被允许访问特定系统、数据或执行特定操作的人员名单。例如，某些涉及核心业务数据的系统，只有经过严格权限评估的相关业务部门员工才能列入该系统的人员白名单。合作伙伴白名单：对于与公司有合作关系的外部机构或个人，根据合作协议和业务需求，经过审批后列入的白名单。如合作伙伴的技术人员在特定时间段内，为完成合作项目需要访问公司特定资源时，需先被列入合作伙伴白名单。2.系统白名单内部系统白名单：公司内部自主开发或使用的各类信息系统中，被允许与其他系统进行特定交互、共享数据或绕过某些安全检查机制（如防火墙限制等）的系统名单。例如，公司核心业务系统与财务系统之间的数据交互，可能需要将双方系统列入彼此的白名单，以确保数据传输的顺畅和安全。外部系统白名单：针对公司与外部机构进行业务往来时，允许访问公司内部系统或与公司系统进行对接的外部系统名单。如电商平台与公司的订单处理系统对接时，电商平台的相关系统需被列入公司外部系统白名单。3.设备白名单办公设备白名单：公司办公区域内，经过安全认证、符合公司设备管理要求，被允许接入公司内部网络的计算机、打印机、复印机等设备名单。例如，只有安装了最新杀毒软件、操作系统补丁且经过公司安全检测的办公电脑，才能被列入办公设备白名单。移动设备白名单：员工个人使用的手机、平板电脑等移动设备，在满足公司移动设备管理规定（如安装特定安全管理软件、设置必要的安全策略等）后，被允许访问公司内部资源的名单。4.数据白名单业务数据白名单：公司业务流程中，被认定为安全、可靠且无需进行频繁安全检查的数据集合。例如，经过加密处理且来源可靠的基础业务数据文件，可列入业务数据白名单，在数据传输、存储和使用过程中减少不必要的安全校验环节，提高业务处理效率。共享数据白名单：公司内部不同部门之间共享的数据，经过审批和安全评估后，被允许在特定范围内共享的名单。如人力资源部门与财务部门共享的员工薪资数据，需列入共享数据白名单，并明确共享范围和使用规范。三、白名单管理流程（一）白名单申请1.申请主体公司员工因工作需要申请列入白名单时，由所在部门负责人作为申请主体提交申请。对于合作伙伴白名单申请，由公司与合作伙伴业务对接的相关部门或项目负责人提出申请。系统、设备、数据白名单申请一般由信息技术部门、安全管理部门或相关业务部门根据业务需求发起。2.申请内容申请白名单时，应详细说明申请对象（人员、系统、设备、数据等）的基本信息，包括名称、编号、所属部门等。阐述申请列入白名单的具体原因和业务需求，如因工作任务需要访问特定系统获取数据、因项目合作需要与外部系统进行对接等。明确白名单的有效期限（如有），对于临时性的业务需求，应注明起止时间。提供必要的安全评估信息，如申请人员的安全培训记录、申请系统的安全检测报告等（根据实际情况而定）。3.申请流程申请主体填写白名单申请表，确保各项信息准确、完整。将申请表提交至所在部门负责人进行初审，部门负责人应审核申请的必要性和合理性，签署初审意见后提交至相关审批部门。审批部门根据申请内容和相关规定进行审批，对于涉及重要系统、核心数据或高风险操作的白名单申请，可能需要组织跨部门会议进行讨论和决策。（二）白名单审批1.审批部门与职责安全管理部门：负责对白名单申请进行安全风险评估，审查申请对象是否符合公司安全策略和标准，确保不会因列入白名单而带来安全隐患。对于涉及信息安全的申请，安全管理部门具有一票否决权。信息技术部门：从技术可行性和系统兼容性角度进行审核，评估申请对象与公司现有信息系统、网络架构等是否匹配，是否会对系统正常运行产生影响。业务部门负责人：根据业务需求和工作实际情况，审批员工或合作伙伴白名单申请，确保申请符合本部门业务流程和工作安排。对于涉及跨部门业务的白名单申请，业务部门负责人应与相关部门进行沟通协调后再行审批。公司管理层：对于涉及重大业务决策、高风险领域或影响公司整体运营的白名单申请，由公司管理层进行最终审批。管理层应综合考虑公司战略目标、风险承受能力等因素，做出审批决定。2.审批流程与时间要求安全管理部门、信息技术部门应在收到申请后的[X]个工作日内完成各自职责范围内的审核工作，并反馈审核意见。业务部门负责人应在收到审核意见后的[X]个工作日内完成审批，如申请涉及跨部门协调，应在[X]个工作日内完成内部沟通并给出审批结果。公司管理层应在收到完整申请材料和审批意见后的[X]个工作日内做出最终审批决定。如遇特殊情况需要延长审批时间，应向申请主体说明原因。（三）白名单添加与生效1.添加操作经审批通过的白名单申请，由信息技术部门负责按照规定的流程将申请对象添加至相应的白名单中。添加过程应严格记录操作时间、操作人员等信息，确保操作的可追溯性。对于人员白名单，应及时更新公司内部的权限管理系统，确保列入白名单的人员获得相应的权限调整。对于系统、设备白名单，应在相关的网络配置、安全策略设置等方面进行相应调整，确保白名单生效。2.生效时间白名单添加完成后，原则上立即生效。对于涉及系统升级、数据同步等需要一定时间才能完成配置调整的情况，应明确告知申请主体白名单实际生效时间，并在生效前进行必要的提醒。对于有有效期限的白名单，应在到期前及时进行评估和处理。如需延续，申请主体应按照白名单申请流程重新提交申请；如不再需要，应及时从白名单中移除。（四）白名单监控与审计1.监控内容信息技术部门负责对白名单内的人员、系统、设备、数据等进行实时监控，确保其操作行为符合白名单设定的条件和权限范围。监控内容包括但不限于网络访问记录、系统操作日志、数据访问轨迹等。安全管理部门定期对白名单的安全性进行评估，检查白名单是否存在潜在的安全漏洞或风险，如是否有异常的权限扩大、数据泄露迹象等。业务部门关注白名单内对象的业务操作情况，确保其行为符合业务流程要求，是否对业务产生积极影响，如是否有助于提高工作效率、完成业务目标等。2.审计机制公司内部审计部门定期对白名单管理情况进行审计，审查白名单申请、审批、添加、使用等环节是否符合本制度规定，是否存在违规操作或滥用白名单权限的情况。审计过程中，审计人员有权调阅相关的申请文件、操作记录、系统日志等资料，与相关人员进行沟通访谈，以获取充分的审计证据。对于审计发现的问题，审计部门应及时出具审计报告，提出整改建议，并跟踪整改落实情况。整改责任部门应在规定时间内完成整改，并将整改结果反馈给审计部门。（五）白名单调整与移除1.调整原因随着公司业务发展、组织结构调整、安全策略变更等原因，需要对白名单进行调整。例如，业务流程优化后，某些原本列入白名单的操作不再必要；或者安全标准提高，部分白名单对象不再符合安全要求。白名单内对象出现违规行为、离职、合作关系终止等情况，需要及时将其从白名单中移除或调整权限。2.调整流程由相关部门或人员提出白名单调整申请，申请内容应详细说明调整的原因、调整对象以及调整后的白名单设置。按照白名单审批流程，依次经过安全管理部门评估、信息技术部门审核、业务部门负责人审批（如有需要）以及公司管理层（重大调整时）审批。审批通过后，由信息技术部门负责实施白名单的调整操作，并记录调整过程和时间。3.移除流程当白名单内对象不再符合列入条件时，由发现问题的部门或安全管理部门提出移除申请。申请经审批通过后，信息技术部门立即将相关对象从白名单中移除，并确保相关权限、配置等恢复到正常状态。对于因人员离职等原因导致的白名单移除，人力资源部门应及时通知信息技术部门进行相应处理，并确保离职人员的权限在规定时间内清理完毕。四、白名单使用规范（一）人员白名单使用规范1.列入人员白名单的员工应严格遵守公司的各项规章制度，按照规定的权限和流程使用白名单赋予的特殊待遇。不得将自己的白名单权限转借他人或用于非工作目的。2.员工应定期参加公司组织的安全培训和教育活动，了解白名单管理的相关规定和安全风险，提高安全意识和操作技能。在使用白名单权限过程中发现异常情况或安全隐患，应及时向所在部门负责人和信息技术部门报告。3.对于合作伙伴白名单中的人员，公司相关对接部门应与其签订保密协议和合作协议，明确其在使用公司资源过程中的权利和义务，要求其遵守公司的安全规定和业务流程。同时，对接部门应负责对合作伙伴白名单人员的操作行为进行监督和管理。（二）系统白名单使用规范1.列入系统白名单的内部系统和外部系统，应按照公司规定的接口规范和数据交互方式进行操作，确保系统间的数据传输准确、安全、及时。严禁未经授权擅自更改系统白名单设置或与其他未列入白名单的系统进行非法连接。2.系统维护人员应定期对系统白名单进行检查和维护，确保其有效性和稳定性。如发现系统白名单存在问题或需要调整，应按照白名单管理流程及时进行申请和处理。3.在进行系统升级、改造或安全加固等操作时，应提前评估对白名单的影响，并采取相应的措施确保白名单的连续性和安全性。如需要临时调整白名单设置，应在操作完成后及时恢复正常，并做好记录。（三）设备白名单使用规范1.列入设备白名单的办公设备和移动设备，应安装公司指定的安全防护软件和设备管理客户端，并按照公司要求进行定期更新和维护。设备使用者应妥善保管设备，防止丢失、被盗或被恶意攻击。2.设备接入公司网络后，应严格遵守公司网络安全规定，不得进行非法网络活动或传播恶意软件。如设备出现故障或安全问题，应及时向信息技术部门报告，并配合进行维修和处理。3.对于因工作需要带出公司使用的列入白名单的移动设备，使用者应提前向所在部门申请，并采取必要的安全措施（如加密存储数据、限制访问权限等），确保设备在外部环境下的安全性。返回公司后，应及时进行安全检查和数据备份等操作。（四）数据白名单使用规范1.列入数据白名单的业务数据和共享数据，其使用部门应严格按照规定的用途和范围进行操作，不得擅自扩大数据使用范围或泄露给无关人员。在数据处理过程中，应遵循数据安全和保密原则，采取必要的数据加密、访问控制等措施。2.数据管理人员应定期对数据白名单进行清理和审核，确保名单内的数据仍然符合业务需求和安全要求。对于不再需要列入白名单的数据，应及时进行移除处理，并做好数据备份和存档工作。3.在进行数据迁移、共享或与外部机构交换数据时，涉及数据白名单的操作应严格按照公司的数据管理规定和审批流程进行，确保数据在传输和交换过程中的安全性和完整性。五、培训与宣传（一）培训计划1.人力资源部门和信息技术部门联合制定白名单管理培训计划，定期组织面向公司全体员工的白名单管理培训课程。培训内容包括白名单管理制度、申请流程、使用规范、安全风险等方面的知识和技能。2.根据员工岗位特点和工作需求，设置不同层次的培训课程。对于涉及白名单管理操作的关键岗位人员，如信息技术人员、安全管理人员、业务部门负责人等，应开展深入的专业培训，使其熟悉白名单管理的核心流程和技术要点；对于普通员工，应进行基础的白名单知识普及培训，提高其安全意识和对制度的认知度。3.培训计划应明确培训时间、地点、培训师、培训内容和培训对象等信息，并提前发布通知，确保员工能够按时参加培训。培训方式可采用集中授课、在线学习、案例分析、模拟操作等多种形式相结合，以提高培训效果。（二）宣传活动1.公司通过内部公告、邮件、即时通讯工具等多种渠道，向全体员工宣传白名单管理规范制度，强调白名单管理的重要性和严肃性，提高员工对白名单制度的关注度和遵守意识。2.制作白名单管理宣传手册或指南，发放给各部门员工，手册内容应简洁明了、通俗易懂，涵盖白名单定义、分类、管理流程、使用规范等主要内容，并配以实际案例进行说明。3.在公司内部网站设立白名单管理专栏，发布白名单管理相关的制度文件、操作指南、常见问题解答等信息，方便员工随时查阅和学习。同时，通过专栏收集员工对白名单管理的意见和建议，及时反馈和改进制度实施过程中的问题。六、监督与考核（一）监督机制1.安全管理部门负责对白名单管理