巡察巡检制度规范

PAGE巡察巡检制度规范一、总则（一）目的为了加强公司/组织的内部管理，确保各项工作的规范运行，及时发现和解决问题，防范风险，特制定本巡察巡检制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内各部门、各岗位及下属分支机构。（三）基本原则1.全面覆盖原则：对公司/组织的各项业务、各个环节进行全面巡察巡检，不留死角。2.客观公正原则：巡察巡检人员应秉持客观公正的态度，如实反映问题，不偏袒、不隐瞒。3.及时整改原则：对巡察巡检中发现的问题，要及时下达整改通知，明确整改责任人和整改期限，确保问题得到有效解决。4.持续改进原则：通过巡察巡检不断总结经验教训，完善制度流程，促进公司/组织管理水平的持续提升。二、巡察巡检机构及人员（一）巡察巡检领导小组成立以公司/组织高层领导为组长的巡察巡检领导小组，负责统筹领导巡察巡检工作，审议巡察巡检计划、报告及重大问题的处理意见。（二）巡察巡检工作小组1.设立专门的巡察巡检工作小组，成员由公司/组织内部具有丰富经验、熟悉业务的人员组成。2.工作小组设组长一名，负责组织实施巡察巡检工作，协调解决工作中的问题。3.根据需要，可临时抽调相关专业人员参与特定项目的巡察巡检工作。（三）巡察巡检人员职责1.巡察巡检领导小组职责领导和指导巡察巡检工作，确定巡察巡检工作的总体目标和方向。审批巡察巡检计划、方案和报告。研究解决巡察巡检工作中的重大问题。2.巡察巡检工作小组组长职责制定巡察巡检工作计划和方案，组织实施巡察巡检工作。协调巡察巡检工作中的各项事宜，确保工作顺利进行。审核巡察巡检报告，提出整改意见和建议。3.巡察巡检人员职责按照巡察巡检计划和方案，认真开展巡察巡检工作，收集相关资料和证据。客观公正地记录巡察巡检情况，撰写巡察巡检报告。跟踪督促整改落实情况，对整改效果进行评估。三、巡察巡检计划与方案（一）计划制定1.每年年初，巡察巡检工作小组应根据公司/组织的战略目标、年度工作计划及实际情况，制定年度巡察巡检计划。2.年度巡察巡检计划应明确巡察巡检的对象、内容、时间安排、人员分工等。（二）方案制定1.根据年度巡察巡检计划，针对不同的巡察巡检对象和内容，制定具体的巡察巡检方案。2.巡察巡检方案应包括巡察巡检的目的、范围、方法、步骤、人员安排、时间进度等。3.在巡察巡检方案中，应明确各项巡察巡检内容的具体标准和要求，确保巡察巡检工作的一致性和规范性。四、巡察巡检内容（一）财务与资产管理1.财务制度执行情况：检查财务收支是否符合国家财经法规和公司/组织财务制度的规定，有无违规支出、截留收入等问题。2.预算管理：审查预算编制的合理性、准确性，预算执行情况的监控和分析，有无超预算支出等情况。3.资产管理：包括固定资产、流动资产的清查、登记、核算、处置等情况，是否存在资产流失、闲置浪费等问题。（二）业务流程与内部控制1.业务流程合规性：检查各项业务流程是否符合法律法规、行业标准及公司/组织内部规定，有无流程漏洞和风险点。2.内部控制制度执行情况：评估内部控制制度的健全性、有效性，是否存在内部控制失效导致的风险和问题。3.授权审批制度：审查授权审批的范围、权限、程序是否明确，有无越权审批、违规审批等情况。（三）人力资源管理1.人员招聘与录用：检查招聘程序是否规范，有无违规操作、裙带关系等问题。2.绩效考核：审查绩效考核制度的执行情况，考核结果是否公平公正，是否与薪酬、晋升等挂钩。3.培训与发展：评估员工培训计划的制定和实施情况，员工职业发展通道是否畅通。（四）行政管理1.办公秩序：检查办公区域的环境卫生、安全保卫、设备设施等情况，是否存在安全隐患和管理漏洞。2.文件管理：审查文件的收发、归档、保管等环节是否规范，有无文件丢失、泄密等情况。3.会议管理：检查会议组织、记录、纪要等情况，会议决策的执行情况。（五）风险管理1.风险识别与评估：对公司/组织面临的内外部风险进行识别和评估，确定风险等级和应对措施。2.风险监控与预警：建立风险监控机制，及时发现风险变化情况，发出预警信号，采取相应的风险应对措施。五、巡察巡检方法与程序（一）方法1.文档审查：查阅相关文件、记录、报表、合同等资料，检查其完整性、准确性和合规性。2.实地检查：对办公场所、业务现场、资产存放地等进行实地查看，核实实际情况。3.人员访谈：与相关人员进行面对面交流，了解工作情况、存在问题及意见建议。4.数据分析：对财务数据、业务数据等进行分析，查找异常情况和潜在问题。（二）程序1.准备阶段成立巡察巡检工作小组，明确人员分工。收集与巡察巡检对象相关的资料，了解基本情况。制定巡察巡检方案，通知被巡察巡检部门/单位。2.实施阶段按照巡察巡检方案，运用各种方法开展巡察巡检工作。巡察巡检人员应认真记录巡察巡检情况，收集相关证据。对发现的问题进行初步分析和判断，与被巡察巡检部门/单位沟通核实。3.报告阶段巡察巡检工作结束后，工作小组应撰写巡察巡检报告。巡察巡检报告应包括巡察巡检的基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等内容。将巡察巡检报告提交巡察巡检领导小组审核。4.反馈与整改阶段巡察巡检领导小组审核通过后，将巡察巡检报告反馈给被巡察巡检部门/单位。被巡察巡检部门/单位应根据巡察巡检报告，制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限。工作小组负责跟踪督促整改落实情况，定期检查整改效果。六、整改与跟踪（一）整改要求1.被巡察巡检部门/单位应高度重视巡察巡检中发现的问题，认真制定整改方案，积极组织整改。2.整改方案应具有针对性和可操作性，明确整改目标、措施、责任人和时间节点。3.在整改过程中，要注重标本兼治，既要解决当前问题，又要建立长效机制，防止问题再次发生。（二）跟踪机制1.建立整改跟踪台账，对整改情况进行详细记录。2.工作小组定期对整改情况进行检查，通过现场查看、查阅资料、听取汇报等方式，了解整改工作进展情况。3.对整改不力的部门/单位，要进行通报批评，并责令限期整改到位。4.整改完成后，被巡察巡检部门/单位应提交整改报告，工作小组对整改效果进行评估验收。七、结果运用（一）与绩效考核挂钩1.将巡察巡检结果纳入部门/单位及个人的绩效考核体系，作为考核评价的重要依据。2.对巡察巡检中发现问题较多、整改不力的部门/单位，在绩效考核中予以扣分，并影响其评先评优。（二）与干部任用挂钩1.在干部选拔任用过程中，参考巡察巡检结果，对存在问题较多、群众反映较差的干部，实行一票否决。2.通过巡察巡检发现优秀干部，为干部晋升提供参考依据。（三）促进制度完善1.根据巡察巡检中发现的问题，及时修订和完善相关制度流程，堵塞管理漏洞。2.对共性问题进行深入分析，总结经验教训，建立健全长效管理机制。八、附则（