案件移送规范制度

PAGE案件移送规范制度一、总则（一）目的为了规范公司/组织案件移送工作，确保案件得到及时、准确、有效的处理，维护公司/组织的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门在业务活动中涉及的各类案件移送工作，包括但不限于民事案件、刑事案件、行政案件等。（三）基本原则1.依法依规原则：案件移送工作必须严格遵守国家法律法规和行业标准，确保移送程序合法、合规。2.及时准确原则：各部门应及时发现案件线索，并准确、完整地移送相关信息和材料，不得拖延、隐瞒或虚假移送。3.分工协作原则：案件移送工作涉及多个部门，各部门应各司其职、密切配合，形成工作合力。4.保密原则：在案件移送过程中，涉及的商业秘密、个人隐私等信息应严格保密，防止泄露。二、案件移送的范围（一）民事案件1.涉及合同纠纷、侵权纠纷、知识产权纠纷等民事法律关系的案件，且符合以下情形之一的：争议金额较大，可能对公司/组织造成重大经济损失的；涉及公司/组织重要业务领域或核心利益的；案件具有典型性或代表性，可能对公司/组织产生较大影响的。2.经公司/组织内部协商无法解决的民事纠纷，且当事人一方或双方要求通过法律途径解决的。（二）刑事案件1.发现公司/组织内部人员或外部人员涉嫌犯罪的行为，包括但不限于贪污受贿、挪用公款、侵占公司财产、商业贿赂、侵犯知识产权、诈骗等犯罪行为。2.涉及公司/组织业务活动的刑事案件，如生产销售伪劣产品罪、非法经营罪等，且可能对公司/组织造成重大损失或不良影响的。（三）行政案件1.公司/组织在经营活动中违反行政管理法律法规，可能面临行政处罚的案件，如工商行政管理、税务管理、环境保护、安全生产等方面的违法行为。2.涉及公司/组织的行政复议、行政诉讼案件，且可能对公司/组织的合法权益产生重大影响的。三、案件移送的流程（一）案件发现与报告1.公司/组织内部各部门在业务活动中发现案件线索后，应及时填写《案件线索报告表》，详细记录案件的基本情况、发现时间、发现人等信息，并提交至本部门负责人。2.部门负责人收到《案件线索报告表》后，应在[X]个工作日内进行初步核实，并根据核实情况决定是否将案件线索移送至公司/组织的法务部门或其他相关部门。（二）案件移送1.经部门负责人决定移送的案件线索，应由部门负责人填写《案件移送审批表》，详细说明案件的基本情况、移送理由、拟移送部门等信息，并提交至法务部门或其他相关部门负责人进行审批。2.法务部门或其他相关部门负责人收到《案件移送审批表》后，应在[X]个工作日内进行审核，并根据审核情况决定是否同意移送。如同意移送，应在《案件移送审批表》上签署意见，并将案件线索移送至指定的部门。3.案件移送部门应在接到同意移送的通知后，及时将案件的相关信息和材料整理成册，并移交至接收部门。移交的材料应包括但不限于案件线索报告表、相关证据材料、合同文件、往来信函等。（三）案件接收与处理1.接收部门收到移送的案件后，应及时进行登记，并指定专人负责案件的处理工作。2.接收部门应在收到案件后的[X]个工作日内对案件进行初步审查，核实案件的基本情况和相关证据材料，并根据审查情况制定案件处理方案。3.对于民事案件，接收部门可根据案件情况选择自行处理或委托律师事务所代理处理。对于刑事案件和行政案件，接收部门应及时与公安机关、检察机关、行政机关等相关部门沟通协调，并按照法律法规的要求配合开展调查处理工作。（四）案件跟踪与反馈1.案件处理过程中，接收部门应定期向移送部门反馈案件处理进展情况，确保移送部门及时了解案件动态。2.案件处理结束后，接收部门应及时将案件处理结果以书面形式反馈给移送部门，并将相关材料归档保存。四、案件移送的职责分工（一）业务部门1.负责在业务活动中发现案件线索，并及时填写《案件线索报告表》，提交至本部门负责人。2.配合法务部门或其他相关部门开展案件调查处理工作，提供必要的协助和支持。（二）法务部门1.负责对各部门移送的案件线索进行审核，并决定是否同意移送。2.对接收的案件进行统一管理，制定案件处理方案，并组织实施案件处理工作。3.负责与外部律师事务所、公安机关、检察机关、行政机关等相关部门沟通协调，确保案件得到及时、准确、有效的处理。（三）其他相关部门1.根据法务部门的要求，配合开展案件调查处理工作，提供必要的专业支持和协助。2.负责对涉及本部门业务领域的案件进行分析研究，提出改进措施和建议，防范类似案件的发生。五、案件移送的监督与考核（一）监督机制1.公司/组织内部设立案件移送工作监督小组，由法务部门负责人担任组长，成员包括各业务部门负责人和相关职能部门负责人。监督小组负责对案件移送工作进行定期检查和不定期抽查，确保案件移送工作依法依规进行。2.法务部门应定期向公司/组织管理层汇报案件移送工作情况，接受管理层的监督和指导。（二）考核机制1.将案件移送工作纳入各部门绩效考核体系，对案件移送及时、准确、规范的部门给予表彰和奖励；对案件移送工作不力，导致案件延误处理或造成重大损失影响的部门，进行通报批评，并追究相关责任人的责任。2.考核指标包括案件发现与报告的及时性、案件移送的准确性、案件处理的效率和效果等方面。六、案件移送的保密措施（一）保密责任1.参与案件移送工作的所有人员，包括案件发现人、报告人、移送人、接收人等，均应承担保密义务，不得泄露案件相关信息。2.各部门负责人应对本部门人员的保密工作进行监督和管理，确保保密措施得到有效执行。（二）保密范围1.案件涉及的商业秘密，如公司/组织的技术秘密、经营秘密、客户信息等。2.案件涉及的个人隐私，如当事人的身份信息、联系方式、家庭住址等。3.案件处理过程中形成的内部文件、会议记录、讨论情况等信息。（三）保密措施1.对案件相关信息和材料进行专人专管，存储于安全保密的场所，并采取加密、备份等措施，防止信息泄露或丢失。2.在案件移送过程中，如需与外部机构或人员进行沟通协调，应签订保密协议