数据治理规范制度

PAGE数据治理规范制度一、总则（一）目的为加强公司数据治理，规范数据管理流程，提高数据质量，保障数据安全，充分发挥数据在公司决策、运营和发展中的重要作用，特制定本规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有涉及数据收集、存储、使用、共享、删除等相关活动的部门和人员。（三）基本原则1.合法性原则：数据治理活动必须严格遵守国家法律法规以及行业相关标准，确保数据处理过程合法合规。2.准确性原则：保证数据的真实、准确、完整，避免数据错误、虚假或缺失对公司业务造成不良影响。3.安全性原则：采取有效措施保护数据安全，防止数据泄露、篡改、丢失等风险，确保数据不被非法获取或滥用。4.高效性原则：优化数据治理流程，提高数据处理效率，确保数据能够及时、准确地为公司决策和业务运营提供支持。5.可追溯性原则：对数据的处理过程进行详细记录，以便在需要时能够追溯数据的来源、流向和处理情况。二、数据治理组织架构及职责（一）数据治理委员会1.组成：由公司高层管理人员、各主要业务部门负责人等组成。2.职责审批数据治理战略、规划和重大决策。协调跨部门的数据治理工作，解决数据治理过程中的重大问题。监督数据治理工作的执行情况，确保数据治理目标的实现。（二）数据管理部门1.组成：设立专门的数据管理团队，负责日常的数据治理工作。2.职责制定和完善数据治理相关制度、流程和标准。负责数据的统一采集、整合、存储和维护，建立公司数据仓库。对数据质量进行监控和评估，及时发现并解决数据质量问题。推动数据的共享和应用，为各部门提供数据支持和服务。组织开展数据安全管理工作，制定数据安全策略和措施，确保数据安全。（三）业务部门1.职责负责本部门业务数据的收集、整理和初步审核，确保数据的准确性和完整性。按照公司数据治理要求，配合数据管理部门进行数据整合和共享工作。在业务活动中正确使用数据，根据数据反馈优化业务流程和决策。对本部门的数据安全负责，落实数据安全管理制度和措施。三、数据收集与录入（一）数据收集原则1.明确数据收集目的，确保收集的数据与公司业务需求紧密相关。2.遵循合法、合规的原则收集数据，不得通过非法手段获取数据。3.尽量避免重复收集数据，提高数据收集效率。（二）数据收集渠道及方法1.内部业务系统：通过公司现有的各类业务系统，如ERP系统、CRM系统等，自动采集业务数据。2.外部数据源：包括市场调研机构数据、政府部门公开数据、合作伙伴提供的数据等，通过数据接口、文件传输等方式获取。3.人工录入：对于无法通过系统自动采集的数据，由相关业务人员按照规定格式进行人工录入。（三）数据录入要求1.录入人员应经过培训，熟悉数据录入规范和要求。2.严格按照数据模板和格式进行录入，确保数据一致性。3.对录入的数据进行初步审核，保证数据的准确性和完整性，发现错误及时更正。四、数据整合与存储（一）数据整合1.对来自不同数据源、不同格式的数据进行清洗、转换和集成，消除数据冗余和不一致性。2.建立数据映射关系，确保数据在整合过程中的准确性和完整性。3.定期对整合后的数据进行验证和测试，确保数据质量符合要求。（二）数据存储1.根据数据的重要性、使用频率等因素，选择合适的数据存储方式，如数据库、文件系统、云存储等。2.建立数据存储备份机制，定期对重要数据进行备份，确保数据在发生故障时能够及时恢复。3.对数据存储环境进行安全防护，设置访问权限，防止数据被非法访问和篡改。五、数据质量管控（一）数据质量指标1.准确性：数据与实际业务情况的相符程度。2.完整性：数据是否包含所有必要的字段和记录，无缺失值。3.一致性：不同数据源或系统中相同数据的一致性。4.及时性：数据是否能够及时更新和提供，满足业务需求。（二）数据质量监控1.建立数据质量监控体系，定期对数据质量指标进行监测和评估。2.利用数据质量监控工具，实时跟踪数据质量变化情况，及时发现数据质量问题。3.对数据质量问题进行分类和分级，分析问题产生的原因，制定相应的整改措施。（三）数据质量改进1.根据数据质量监控结果，组织相关部门和人员对数据质量问题进行整改。2.针对数据质量问题的根源，优化数据收集、录入、整合等流程，完善数据质量管理制度。3.持续跟踪数据质量改进效果，确保数据质量得到有效提升。六、数据共享与使用（一）数据共享原则1.遵循合法、合规、安全的原则，确保数据共享过程符合法律法规和公司安全要求。2.明确数据共享的目的和范围，仅共享必要的数据，防止数据滥用。3.建立数据共享审批机制，对数据共享申请进行严格审核。（二）数据共享流程1.申请：业务部门如需共享数据，应填写数据共享申请表，说明共享目的、数据范围、共享对象等信息。2.审核：数据管理部门对申请进行审核，评估数据共享的必要性、安全性和合规性，审核通过后提交数据治理委员会审批。3.审批：数据治理委员会根据审核意见进行审批，批准后的数据共享申请进入实施阶段。4.实施：数据管理部门按照审批结果，负责协调数据共享工作，确保数据准确、安全地共享给授权对象。（三）数据使用规范1.使用数据的部门和人员应严格遵守数据使用目的，不得擅自扩大数据使用范围。2.对共享的数据进行妥善保管，不得泄露给无关人员，确保数据安全。3.在使用数据过程中，如需对数据进行二次开发或分析，应遵循公司相关规定，确保数据使用的合法性和合规性。七、数据安全管理（一）数据安全策略1.制定数据安全总体策略，明确数据安全目标和原则，指导数据安全管理工作。2.根据数据的敏感程度和风险等级，制定不同的数据安全分类策略，采取相应的安全措施。（二）数据安全防护措施1.网络安全防护：设置防火墙、入侵检测系统（IDS）等网络安全设备，防止外部网络攻击。2.数据加密：对重要数据进行加密存储和传输，确保数据在传输过程中不被窃取或篡改。3.访问控制：建立用户身份认证和授权机制，严格控制对数据的访问权限，只有经过授权的人员才能访问相应的数据。4.数据备份与恢复：定期备份重要数据，并制定数据恢复计划，确保在数据丢失或损坏时能够快速恢复。（三）数据安全审计与应急处理1.建立数据安全审计机制，定期对数据安全状况进行审计，检查安全策略的执行情况和数据安全漏洞。2.制定数据安全应急预案，明确数据安全事件的应急处理流程和责任分工。一旦发生数据安全事件，应立即启动应急预案，采取有效措施进行处理，减少损失，并及时向上级报告。八、数据生命周期管理（一）数据生命周期阶段划分1.数据产生：指数据在业务活动中被首次创建或收集的阶段。2.数据存储：数据被存储在公司数据存储系统中的阶段。3.数据使用：数据被用于公司业务决策、运营等活动的阶段。4.数据共享：数据在公司内部不同部门或与外部合作伙伴之间共享的阶段。5.数据归档：对已不再使用或很少使用的数据进行归档保存的阶段。6.数据删除：对于已无保留价值的数据，按照规定进行删除的阶段。（二）各阶段管理要求1.数据产生阶段：确保数据的准确收集和及时录入，为后续的数据处理提供良好基础。2.数据存储阶段：保证数据存储的安全性和可靠性，定期进行数据维护和备份。3.数据使用阶段：规范数据使用行为，提高数据使用效率，根据使用情况评估数据质量。4.数据共享阶段：严格按照数据共享流程进行操作，确保数据共享的合法性和安全性。5.数据归档阶段：制定数据归档标准和流程，对归档数据进行妥善管理，便于查询和追溯。6.数据删除阶段：依据法律法规和公司规定，对符合删除条件的数据进行及时删除，防止数据长期留存带来的风险。九、数据治理监督与考核（一）监督机制1.数据管理部门定期对各部门的数据治理工作进行检查和监督，发现问题及时督促整改。2.建立数据治理举报机制，鼓励员工对数据治理违规行为进行举报，对举报信息进行及时处理和反馈。（二）考核指标1.数据质量指标完成情况：如准确性、完整性、一致性等指标的达成情况。2.数据治理工作执行情况：包括数据收集、录入、整合、存储等流程是否符合规范。3.数据安全管理情况：数据安全策略的执行情况、安全事件发生次数等。4.数据共享与使用效率：数据共享申请的处理及时率、数据使用对业务的支持效果等。（三）考核方式与结果应用1.考核方式：采用定期考核与不定期抽查相结合的方式，对各部门的数据治理工作进行全面评价。2.结果应用：将考核结果与部门和个人绩效挂钩