经侦执法规范化制度

PAGE经侦执法规范化制度一、总则（一）制定目的为进一步加强经侦执法工作，提高经侦队伍的执法水平和办案质量，确保依法、公正、高效地履行职责，维护市场经济秩序和社会稳定，依据相关法律法规及行业标准，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内所有从事经济犯罪侦查工作的部门及人员。（三）基本原则1.依法原则严格依照国家法律法规开展经侦执法工作，确保每一个执法环节都有法可依、有章可循。2.公正原则秉持公正立场，平等对待每一个案件和当事人，不偏不倚，确保法律面前人人平等。3.高效原则优化执法流程，提高工作效率，及时、有效地打击经济犯罪活动，最大限度减少对经济社会发展的负面影响。4.规范原则从案件受理、立案、侦查、取证、移送审查起诉等各个环节，都要严格遵循规范的程序和标准，确保执法行为的规范化、标准化。二、执法主体与职责（一）执法主体明确经侦部门为公司/组织内经济犯罪侦查工作的执法主体，负责依法履行经济犯罪侦查职责。（二）职责分工1.部门负责人职责全面负责经侦部门的日常管理和执法工作，制定工作计划和目标，并组织实施。协调与其他部门、单位的工作关系，保障经侦工作的顺利开展。对重大、疑难案件进行指挥和决策，审核重要执法文书和案件处理意见。2.侦查人员职责负责具体案件的侦查工作，依法收集、调取证据，查明案件事实。严格遵守执法程序和规定，确保侦查行为的合法性和规范性。及时向上级汇报案件进展情况，完成领导交办的其他工作任务。3.内勤人员职责负责案件受理、登记、统计等内勤工作，确保案件信息的准确记录和传递。协助侦查人员整理、保管案件卷宗，做好档案管理工作。完成领导交办的其他内勤事务性工作。三、案件受理与立案（一）受理范围1.受理各类经济犯罪案件的报案、控告、举报和自首。2.对上级交办、其他部门移送以及在工作中发现的经济犯罪线索进行审查受理。（二）受理程序1.接待人员应当热情、耐心地接待报案、控告、举报人，认真听取其陈述，做好记录，并向其说明相关权利和义务。2.对符合受理条件的，应当及时填写《经济犯罪案件受理登记表》，详细记录案件来源、报案人基本情况、案件简要情况等信息。3.对不属于本部门管辖的案件，应当及时告知报案人、控告人、举报人向有管辖权的部门报案，并做好解释工作。（三）立案条件与程序1.立案条件认为有犯罪事实发生。涉嫌犯罪数额、情节等达到法律规定的追诉标准。属于本部门管辖范围。2.立案程序侦查人员对受理的案件线索进行初步审查，认为符合立案条件的，应当制作《立案呈批报告》，连同案件线索材料一并报部门负责人审批。部门负责人应当在接到《立案呈批报告》后的规定时间内进行审核，作出是否立案的决定。决定立案的，应当制作《立案决定书》，并及时开展侦查工作；决定不予立案的，应当制作《不予立案通知书》，说明理由，并在规定时间内送达报案人、控告人、举报人。四、侦查措施与手段（一）一般侦查措施1.调查访问措施对案件当事人、证人、知情人等进行询问，了解案件情况，收集相关证据。询问应当制作询问笔录，并由被询问人签名或盖章。询问时应当告知被询问人的权利和义务，保证询问过程的合法性。2.勘验、检查措施对与案件有关的场所、物品、人身等进行勘验、检查，提取、固定相关证据。勘验、检查应当制作笔录，并由勘验、检查人员和见证人签名或盖章。3.鉴定措施根据案件需要，委托具有法定资质的鉴定机构对涉及的财务会计资料、文件、痕迹、物证等进行鉴定，为案件侦查提供专业意见。鉴定应当制作鉴定文书，并由鉴定人签名，鉴定机构盖章。（二）特殊侦查措施1.技术侦查措施在严格履行审批手续后，依法采取技术侦查措施，如监听、监视、电子数据提取等，获取与案件有关的信息和证据。技术侦查措施应当严格按照法律规定的范围、程序和期限进行，确保其合法性和有效性。2.控制下交付措施根据案件侦查需要，在确保安全和不妨碍侦查工作的前提下，对涉及的物品、资金等进行控制下交付，以获取更多的犯罪证据和线索。实施控制下交付应当制定详细的工作方案，明确各环节的职责和要求，并严格按照方案执行。（三）侦查协作与配合1.内部协作经侦部门内部各岗位之间应当密切协作，形成工作合力。侦查人员、内勤人员等要各司其职，相互支持，共同推进案件侦查工作。对于重大、复杂案件，应当成立专案组，明确分工，协同作战，确保案件侦查工作的顺利进行。2.外部协作加强与其他公安机关、检察院、法院等司法机关的协作配合，建立健全信息共享、案件移送、联合办案等工作机制。积极与金融、税务、工商、海关等行政执法部门沟通协调，获取相关部门的支持与配合，形成打击经济犯罪的工作合力。五、证据收集与审查（一）证据收集原则1.合法性原则证据的收集必须严格依照法定程序进行，严禁采用刑讯逼供、威胁、引诱、欺骗等非法方法收集证据。2.客观性原则收集的证据应当真实、客观地反映案件事实，不得伪造、篡改证据。3.关联性原则收集的证据应当与案件事实具有关联性，能够证明案件的真实情况。（二）证据种类与收集方法1.物证通过勘验、检查、搜查等方法收集与案件有关的物品、痕迹等物证。对物证应当妥善保管，注明来源、提取时间、提取地点等信息，并制作物证清单。2.书证收集与案件有关的合同、协议、票据、文件、账本等书证。书证应当提取原件，并注明出处、提取时间等信息。如无法提取原件的，可以提取复印件，并由原件保存单位或个人盖章或签名确认。3.证人证言按照规定程序询问证人，制作证人证言笔录。证人证言应当由证人签名或盖章，并注明证人的身份信息和联系方式。4.犯罪嫌疑人供述和辩解依法讯问犯罪嫌疑人，制作讯问笔录。讯问笔录应当如实记录犯罪嫌疑人的供述和辩解内容，并由犯罪嫌疑人签名或盖章。5.鉴定意见按照规定程序委托鉴定机构进行鉴定，获取鉴定意见。鉴定意见应当由鉴定人签名，鉴定机构盖章，并注明鉴定事项、鉴定依据、鉴定方法等信息。6.视听资料、电子数据通过合法途径收集与案件有关的录音、录像、电子数据等视听资料。对视听资料、电子数据应当进行提取、固定，并注明来源、提取时间、提取地点等信息。（三）证据审查与判断1.审查内容证据的合法性审查，包括证据的收集程序是否合法、证据的形式是否符合法律规定等。证据的客观性审查，判断证据是否真实、客观地反映案件事实，有无伪造、篡改等情况。证据的关联性审查，确定证据与案件事实之间是否存在内在联系，能否证明案件的相关事实。2.审查方法对单个证据进行审查判断，分析其证明力大小。对全案证据进行综合审查判断，审查证据之间是否相互印证、有无矛盾，形成完整的证据链条。3.非法证据排除对于通过非法方法收集的证据，应当依法予以排除，不得作为定案的依据。在案件侦查、审查起诉和审判过程中，发现存在非法证据的，应当及时予以排除，并依法追究相关人员的责任。六、案件处理与结案（一）案件侦查终结1.侦查终结条件案件事实清楚，证据确实、充分。犯罪嫌疑人的行为构成犯罪，应当依法追究刑事责任。法律手续完备。2.侦查终结程序侦查人员应当对案件进行全面审查，制作《侦查终结报告》，详细说明案件的侦查过程、查明的事实、证据情况、处理意见等。《侦查终结报告》应当报部门负责人审核，经审核同意后，将案件移送审查起诉。（二）移送审查起诉1.移送材料制作《起诉意见书》，连同案件卷宗材料、证据一并移送同级人民检察院审查起诉。《起诉意见书》应当写明犯罪嫌疑人的基本情况、案件事实、证据情况、涉嫌罪名、处理意见等内容。2.移送期限应当在法律规定的期限内将案件移送审查起诉，不得拖延。（三）不起诉案件的处理1.对于人民检察院作出不起诉决定的案件，应当认真审查不起诉决定书，分析原因。2.如认为不起诉决定确有错误的，可以依法向上一级人民检察院申诉，要求复议或提请复核。（四）结案归档1.案件侦查终结后，应当及时进行结案工作，将案件材料整理归档。2.归档材料应当包括案件受理登记表、立案决定书、侦查终结报告、起诉意见书、证据材料、法律文书等，确保档案资料的完整性和规范性。七、执法监督与责任追究（一）执法监督机制1.内部监督建立健全经侦部门内部的执法监督制度，定期对执法工作进行检查、抽查，及时发现和纠正执法中存在的问题。加强对案件办理过程的全程监督，对重要执法环节进行审核把关，确保执法行为的合法性和公正性。2.外部监督主动接受人民检察院的法律监督，积极配合人民检察院对经侦执法工作的监督检查，及时整改存在的问题。广泛接受社会监督，通过设立举报电话、邮箱等方式，接受群众对经侦执法工作的监督和举报，及时处理群众反映问题。（二）责任追究制度1.对在经侦执法工作中违反法律法规、规章制度，导致执法过错