合规性保证承诺书样本（3篇）

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE合规性保证承诺书样本（3篇）合规性保证承诺书样本篇1承诺方：________________________接收方：________________________1.承诺背景鉴于承诺方在________________________领域开展业务，严格遵守国家及地方相关法律法规、行业标准及政策要求，为维护市场秩序、保障公共利益及促进可持续发展，承诺方特此作出以下承诺。承诺方充分认识到合规经营的重要性，并承诺将合规管理纳入企业治理的核心保证各项业务活动符合法定要求，接受接收方的与核查。2.承诺内容承诺方郑重承诺，在经营活动中严格遵守以下合规要求：（1）遵守法律法规。承诺方将全面遵守《_________________________________法》等相关法律法规，以及行业主管部门发布的规章、规范性文件及政策指引，保证经营活动合法合规。（2）执行行业规范。承诺方将严格遵循________________________行业的相关标准及自律规定，包括但不限于________________________等标准，保证产品或服务质量符合行业要求。（3）保护用户权益。承诺方将依法保护用户个人信息，履行数据安全保护义务，保证用户信息采集、存储、使用及传输符合《_________网络安全法》《_________个人信息保护法》等法律法规要求。（4）防范商业风险。承诺方将建立健全商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规管理体系，杜绝任何形式的违法违规行为。（5）履行社会责任。承诺方将积极履行环境保护、劳动用工、产品质量等社会责任，保证经营活动对环境和社会的影响符合法律法规及政策要求。3.实施计划为保证上述承诺内容的落实，承诺方制定以下实施计划：第一阶段：至__________年__________月__________日，完成合规管理体系搭建，包括制定合规管理制度、设立合规管理岗位、开展全员合规培训等。第二阶段：至__________年__________月__________日，全面梳理业务流程，识别合规风险点，制定风险防控措施，并完成合规自查自纠工作。第三阶段：自__________年__________月起，建立常态化合规管理机制，定期开展合规审查，及时更新合规管理制度，保证持续符合法律法规及政策要求。4.保障措施为保障承诺内容的全面履行，承诺方将采取以下保障措施：（1）组织保障。设立合规管理委员会，由公司总经理担任主任，配备__________名专业人员负责实施，明确各部门合规职责，保证合规管理工作有效推进。（2）制度保障。制定《合规管理制度》《合规风险防控管理办法》《合规举报及调查处理办法》等制度，形成合规管理长效机制。（3）技术保障。投入__________万元用于合规管理系统建设，实现合规数据电子化管理，提高合规管理效率。（4）保障。定期向接收方报告合规管理情况，接受接收方的与检查，及时整改发觉的问题。5.违约责任承诺方承诺，如未能履行本承诺书中的任何一项承诺内容，将承担以下违约责任：（1）接受处罚。如因违反法律法规或行业规范被监管部门处罚，承诺方将承担相应的法律责任和经济赔偿。（2）赔偿损失。如因合规问题给接收方或第三方造成损失，承诺方将依法赔偿全部损失。（3）终止合作。接收方有权终止与承诺方的合作关系，并追究其违约责任。6.附则（1）本承诺书自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。（2）本承诺书一式两份，承诺方和接收方各执一份，具有同等法律效力。（3）由__________机构进行年度评估，评估结果将作为接收方承诺方合规经营的重要依据。承诺人签名：________________________签订日期：________________________合规性保证承诺书样本篇2合同编号：__________一、总则1.1为严格遵守国家相关法律法规及行业规范，保证自身在经营活动中始终符合__（填写监管机构名称）的监管要求，维护__（填写承诺人主体名称）的良好声誉与市场秩序，承诺人__（填写承诺人姓名/职务）在此郑重作出如下合规性保证承诺。1.2承诺人确认，本人已充分理解并完全认同本承诺书所载明的各项条款内容，并承诺将严格履行本承诺书中所规定的各项义务。本承诺书是承诺人合规意愿的真实表达，具有法律约束力。1.3本承诺书旨在明确承诺人在__（填写业务范围或领域）内的合规责任，保证其所有行为均符合适用的法律、法规、规章、规范性文件、监管规定以及__（填写承诺人所属行业或领域）的普遍遵循的道德准则和商业惯例。1.4承诺人承诺，将本承诺书作为自身及所代表的__（填写关联实体名称，如适用）日常运营和决策的基本遵循，并建立有效的内部合规管理体系以支持本承诺的履行。二、法律法规及监管要求的遵守2.1承诺人郑重承诺，将严格遵守所有适用于__（填写承诺人主体名称）及其相关业务的现行有效的中国法律、行政法规、地方性法规、部门规章、司法解释、部门规范性文件及其他具有法律约束力的规范性文件，包括但不限于《_________公司法》、《_________反不正当竞争法》、《_________消费者权益保护法》、《_________网络安全法》、《_________数据安全法》、《_________个人信息保护法》、《_________刑法》以及反洗钱、反腐败、反商业贿赂等相关法律法规。2.2承诺人承诺，将密切关注并及时学习和理解__（填写监管机构名称）发布的各项监管政策、行业指引、通知公告等监管要求，并保证__（填写承诺人主体名称）的业务活动、内部控制及风险管理措施始终与之保持一致。对于可能影响合规性的新法规、新政策，承诺人将主动进行评估，并采取必要的调整措施。2.3承诺人承诺，将严格遵守__（具体列举12个关键行业监管规定，例如：金融行业的《商业银行法》、《证券法》及其配套规定；互联网行业的《互联网信息服务管理办法》、《网络信息内容生态治理规定》等）的核心监管要求，特别是在__（具体列举关键合规领域，例如：风险管理、资本充足率、关联交易、信息披露、消费者权益保护、数据跨境流动等）方面，保证所有操作均符合监管规定。2.4承诺人承诺，将保证__（填写承诺人主体名称）在招聘、晋升、薪酬、考核等人力资源管理活动中，严格遵守《_________劳动法》、《_________劳动合同法》等相关法律法规，保障员工的合法权益，杜绝任何形式的歧视行为和非法用工。三、内部合规管理体系的建立与运行3.1承诺人承诺，将积极推动并持续完善__（填写承诺人主体名称）内部合规管理体系，该体系应至少涵盖合规风险识别、评估、预警、控制、监测、处置和持续改进等环节。3.2承诺人承诺，将明确__（填写承诺人主体名称）的合规管理组织架构，指定合规负责人__（可留空或指明具体职位/姓名），并授予其必要的权限，以独立、客观地履行合规管理职责，保证合规工作不受不当干预。3.3承诺人承诺，将建立健全各项业务流程的合规审查机制，保证在业务决策、产品/服务设计、市场营销、合同签订、信息披露等关键环节嵌入合规要求，实现合规与业务的深度融合。3.4承诺人承诺，将投入必要的资源，用于合规培训和教育，保证__（填写承诺人主体名称）的全体员工，特别是关键岗位人员和管理层，能够充分理解本承诺书内容以及其职责范围内的合规要求，具备必要的合规意识和技能。每年至少组织__（填写次数，例如：一次）全面的合规培训。3.5承诺人承诺，将建立畅通有效的合规举报渠道，鼓励员工及其他利益相关方就发觉的合规风险或违规行为进行报告，并承诺对举报人信息予以严格保密，同时建立对举报人的保护机制，防止任何形式的打击报复。3.6承诺人承诺，将定期开展内部合规审计或评估，对合规管理体系的运行有效性进行检验，及时发觉并纠正存在的问题。审计结果应向管理层及__（填写监管机构名称，如适用）报告。四、风险管理与内部控制4.1承诺人承诺，将根据业务特点和风险状况，建立健全全面风险管理体系，有效识别、评估、监测和控制信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、法律合规风险、声誉风险、战略风险等各项风险。4.2承诺人承诺，将制定并严格执行内部审计制度，定期对各项业务活动、财务状况、内部控制的有效性进行独立检查和评价，保证内部控制措施能够有效防范和化解风险。4.3承诺人承诺，将妥善保管所有业务记录、财务凭证、合同文件及其他重要资料，保证资料的完整性、准确性和可追溯性，以备查验。电子记录的保存应符合相关法律法规及监管要求。4.4承诺人承诺，将严格遵守信息安全管理规定，采取必要的技术和管理措施，保护__（填写承诺人主体名称）及其客户、合作伙伴的信息资产安全，防止信息泄露、篡改或丢失。对于涉及个人信息和重要数据的处理活动，将严格遵守《个人信息保护法》等相关规定。五、市场行为与公平竞争5.1承诺人承诺，将严格遵守《_________反不正当竞争法》及其实施条例，杜绝任何形式的垄断行为、不正当竞争行为，如虚假宣传、商业诋毁、侵犯商业秘密、仿冒混淆等。5.2承诺人承诺，在市场推广、广告宣传、产品销售等活动中，将保证所提供的信息真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。广告宣传内容将符合相关法律法规及行业规范，不得夸大宣传、误导消费者。5.3承诺人承诺，将公平对待所有客户、合作伙伴及竞争对手，在业务合作中遵循诚实信用原则，不得利用不正当手段排挤竞争对手或损害他人合法权益。5.4承诺人承诺，将审慎处理关联交易，保证关联交易符合公平、公允的原则，并按照公司内部决策程序和信息披露要求进行管理，避免利益冲突。六、职业道德与商业行为6.1承诺人承诺，将恪守职业道德，以身作则，在所有商业活动中坚持诚信、正直、公平、透明的原则，维护__（填写承诺人主体名称）的良好社会形象。6.2承诺人承诺，将禁止任何形式的贿赂、回扣、利益输送等不正当利益交换行为，在与官员、合作伙伴、供应商、客户等各方交往中，保持清正廉洁。6.3承诺人承诺，将严格遵守廉洁从业各项规定，不得利用职务之便谋取不正当利益，不得从事任何可能影响履职公正性的兼职或其他活动。6.4承诺人承诺，将尊重知识产权，在研发、生产、经营活动中，依法保护好自己的知识产权，同时尊重他人的知识产权，未经许可不得使用他人的专利、商标、著作权、商业秘密等。七、信息披露与报告7.1承诺人承诺，将严格按照法律法规及监管要求，及时、准确、完整地履行信息披露义务，包括但不限于财务报告、重大事件报告、关联交易披露等。7.2承诺人承诺，对于可能影响__（填写承诺人主体名称）投资者、客户、合作伙伴或公众利益的重大事项，将按照规定程序进行内部决策，并及时、准确地对外披露。7.3承诺人承诺，在向__（填写监管机构名称）或任何其他监管/执法机构提供信息或接受调查时，将如实陈述，提供完整、真实的资料，积极配合监管工作。八、违规行为的处理8.1承诺人承诺，一旦发觉__（填写承诺人主体名称）存在或可能存在违反本承诺书或相关法律法规、监管要求的行为，将立即采取有效措施进行整改，包括但不限于：停止违规行为、消除不良影响、返还不当得利、对受损方进行赔偿等。8.2承诺人承诺，将积极配合__（填写监管机构名称）或任何其他有权机构的调查，如实提供相关资料，并依法接受相应的处理。8.3承诺人承诺，对于__（填写承诺人主体名称）内部发觉的违规行为，将依据公司内部规章制度，对相关责任人进行严肃处理，绝不姑息。九、承诺的效力与持续性9.1本承诺书自签署之日起生效，具有法律约束力，承诺人将长期遵守并持续履行本承诺书中规定的各项义务。9.2本承诺书的效力不因__（填写承诺人主体名称）的合并、分立、变更、解散或破产而终止。无论未来股权结构如何变化，新的控股方或继承主体均应继承并遵守本承诺书中的相关合规义务。9.3承诺人承诺，将根据法律法规、监管要求及业务发展的需要，定期对本承诺书的履行情况进行回顾和评估，必要时对内部合规管理体系进行修订和完善。十、法律后果10.1承诺人郑重声明，本承诺书内容是承诺人真实意愿的表示，不存在任何虚假陈述或误导性信息。10.2承诺人承诺，若__（填写承诺人主体名称）未能履行本承诺书中的任何一项承诺，或因__（填写承诺人主体名称）的任何行为违反了适用的法律法规或监管要求，给__（填写承诺书接收方尊称，例如：贵公司、相关监管机构、社会公众等）造成任何损失，承诺人愿意承担由此产生的一切法律责任，包括但不限于行政罚款、民事赔偿责任，并愿意接受__（填写承诺书接收方尊称）或相关监管机构采取的任何必要措施。10.3承诺人理解并同意，对于违反本承诺书或相关法律法规、监管要求的行为，__（填写监管机构名称）有权依据法律法规采取包括但不限于警告、罚款、暂停业务、限制股东权利、吊销业务许可、列入严重违法失信名单等监管措施，并可将相关信息通报至征信机构或相关行业协会。十一、其他11.1本承诺书是承诺人对其合规性义务的全面陈述，不构成任何形式的保证或担保。11.2对于本承诺书未尽事宜，承诺人将遵守所有适用的法律法规及监管要求，并参照行业普遍遵循的合规标准和道德准则行事。11.3本承诺书一式__（填写份数）份，承诺人执__（填写份数）份，__（填写承诺书接收方尊称）执__（填写份数）份，具有同等法律效力。11.4如对本承诺书的任何条款存在疑问，承诺人应及时向__（填写承诺书接收方尊称）进行咨询。承诺人（签名）：____________________签订日期：____________________合规性保证承诺书样本篇3承诺方（以下简称“承诺方”）：[承诺方全称]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注册地址：[注册地址]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。接收方（以下简称“接收方”）：[接收方全称]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注册地址：[注册地址]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。鉴于承诺方希望遵守相关法律法规及双方签订的协议或约定，特此作出如下承诺：第一条承诺内容1.1承诺方承诺，在履行与接收方签订的协议或约定过程中，将严格遵守_________相关法律、法规及政策规定，包括但不限于《合同法》、《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》、《数据安全法》等。1.2承诺方承诺，其提供的所有信息、资料及数据均真实、准确、完整、有效，并符合国家相关法律法规及行业标准的要求。1.3承诺方承诺，在协议或约定的履行过程中，将采取一切必要的措施保证其行为符合法律法规及政策规定，包括但不限于建立健全内部管理制度、加强员工培训、完善风险控制机制等。1.4承诺方承诺，将积极配合接收方进行合规性审查、风险评估等工作，