企业安全管理体系审核清单版

企业安全管理体系审核清单通用版适用情境本审核清单适用于企业内部定期安全管理体系审核、第三方机构认证审核、监管部门合规检查，以及企业新建或优化安全管理体系时的框架搭建参考。通过系统化审核，可全面评估安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，识别潜在风险点，推动体系持续改进，保证企业运营符合国家法律法规及行业标准要求。实施流程第一步：明确审核目标与范围目标设定：根据企业当前安全管理重点（如生产安全、信息安全、职业健康等），确定本次审核的核心目标（如验证制度执行有效性、排查重大安全隐患、评估体系与ISO45001/ISO27001等标准的符合性等）。范围界定：明确审核的部门（如生产车间、研发中心、仓储物流等）、区域（厂区、办公区、施工现场等）及体系要素（如责任制、风险管控、培训教育、应急管理等），避免审核范围过泛或遗漏关键环节。第二步：组建审核组并分配职责审核组构成：由具备安全管理专业知识、熟悉企业业务流程的人员组成，包括审核组长（负责统筹协调）、审核员（负责具体条款检查）、技术专家（提供专业支持，如特种设备、消防安全等）。职责分工：明确各成员的审核任务（如文件审查、现场核查、人员访谈等）及时间节点，保证审核工作有序推进。审核组成员需与被审核部门无直接利益关联，保证审核独立性。第三步：收集审核依据与资料审核依据：包括国家及地方安全生产法律法规（如《安全生产法》《消防法》）、行业标准（如GB/T28001职业健康安全管理体系）、企业内部制度（安全管理制度、操作规程、应急预案等）及previous审核报告。资料清单：提前向被审核部门收集安全管理文件（如责任制文件、风险辨识记录、培训档案、隐患整改台账、应急演练记录等）、现场运行记录（如设备巡检表、作业许可票、监控日志等）及员工反馈材料。第四步：实施现场审核与信息收集文件审查：核对制度文件是否与实际操作一致，如安全操作规程是否覆盖所有高风险作业，风险辨识记录是否定期更新且覆盖全流程。现场核查：通过观察、测量、提问等方式验证现场执行情况，如安全防护设施（护栏、消防器材）是否完好，作业人员是否按规定佩戴劳保用品，特种设备是否定期检验。人员访谈：随机抽取不同层级员工（管理层、安全员、一线操作人员）访谈，知晓其对安全职责的知晓程度、应急处理能力及对体系运行的建议。记录证据：对审核发觉的问题（如不符合项、观察项）详细记录，包括问题描述、发生地点、涉及人员、相关证据（照片、记录复印件、访谈记录等），保证信息真实可追溯。第五步：汇总审核发觉与沟通确认问题分类：将审核发觉按“严重不符合”（体系失效或可能导致重大）、“一般不符合”（执行不到位但风险较低）、“观察项”（有改进空间但不构成不符合）进行分类。沟通反馈：与被审核部门负责人就审核发觉进行沟通，确认问题描述的准确性，避免理解偏差，保证双方对问题性质及整改方向达成共识。第六步：编制审核报告并提出改进建议报告内容：包括审核概况（目标、范围、时间、依据）、审核过程概述、体系运行评价（总体符合性及优势）、不符合项及观察项清单（问题描述、原因分析）、改进建议及后续行动计划。建议针对性：针对不符合项提出具体、可操作的整改措施（如“修订《高处作业安全规程》，增加强风天气作业禁止条款”），并明确整改责任部门、责任人及期限。第七步：跟踪整改与闭环管理整改验证：责任部门在规定期限内完成整改后，审核组对整改结果进行验证（如复查现场、核查记录、访谈员工），保证整改措施有效落实。体系更新：将审核结果及整改情况纳入体系文件修订依据，优化制度流程（如完善隐患排查标准、更新应急演练脚本），实现体系持续改进。审核清单模板审核项目审核内容审核方法符合情况问题描述证据记录责任部门/人整改要求整改期限整改验证结果安全责任制1.是否明确各级人员（主要负责人、安全管理部门、一线员工）安全职责？2.责任制是否书面化并公示？查阅文件、现场核查、访谈符合/不符合/观察项未公布车间主任安全职责文件安全管理制度文件复印件行政部3日内将车间主任职责文件张贴至车间公告栏2024–已张贴，照片存档风险辨识与管控1.是否定期开展风险辨识（如JHA工作危害分析）？2.风险管控措施是否落实？查阅记录、现场核查符合/不符合/观察项化学品储罐区未设置防泄漏围堰现场照片、风险辨识记录仓储部1周内完成围堰建设，并纳入日常巡检项目2024–围堰已建，巡检表更新安全培训教育1.新员工三级安全培训是否100%完成？2.特种作业人员是否持证上岗？查阅培训档案、核查证件符合/不符合/观察项2名叉车工证书过期未复审培训记录、特种作业证复印件生产部立即安排复审，未通过前禁止上岗2024–已复审合格，证书更新应急管理与演练1.应急预案是否定期修订（至少每年1次）？2.近半年是否开展专项应急演练？查阅预案文件、演练记录符合/不符合/观察项消防预案未修订（上次修订时间为2022年）预案修订记录、演练计划安全管理部2周内完成预案修订，组织全员培训2024–预案已修订，培训签到表存档设备设施安全1.安全防护装置（如急停按钮、防护罩）是否完好？2.特种设备是否定期检验？现场检查、查阅检验报告符合/不符合/观察项冲压机安全联锁失效设备检查表、检验报告设备部立即停机维修，修复前禁止使用2024–联锁已修复，试运行记录存档作业安全管理1.危险作业（动火、受限空间）是否办理许可票？2.作业现场是否设置监护人员？查阅作业票、现场核查符合/不符合/观察项3月10日动火作业未办理作业票作业票记录、现场监控录像动火作业负责人重申作业票管理制度，违规人员重新培训2024–已培训，考核合格职业健康管理1.职业危害因素（噪音、粉尘）是否定期检测？2.员工是否按规定佩戴劳保用品？查阅检测报告、现场观察符合/不符合/观察项噪音岗位员工未发放耳塞检测报告、劳保用品发放台账人力资源部3日内完成耳塞发放，并监督使用2024–已发放，使用检查记录存档关键提示客观性与独立性：审核过程需基于事实和证据，避免主观臆断；审核组应独立于被审核部门，保证结果公正。记录规范性：问题描述需具体（含时间、地点、事件）、证据需完整（如照片需标注拍摄时间、记录需有签字确认），便于追溯和整改。沟通技巧：访谈时采用开放式提问（如“您认为当前安全培训中存在哪些问题？”），引导员工真实反馈；对问题沟通时保持专业，避免冲突。整改闭环：重点关注不符合项的整改有效性，避免“纸上整改”；对重复