诉讼规范审查制度

PAGE诉讼规范审查制度一、总则（一）目的为了确保公司在诉讼活动中的行为合法、规范、有序，有效维护公司的合法权益，防范诉讼风险，特制定本诉讼规范审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门涉及的各类诉讼案件，包括但不限于民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼等。（三）基本原则1.合法性原则严格遵守国家法律法规及相关司法解释，确保公司诉讼行为符合法律规定。2.准确性原则对案件事实、证据、法律适用等进行准确审查和判断，避免因失误导致不利后果。3.及时性原则在诉讼各环节及时进行规范审查，提高工作效率，保障诉讼进程顺利推进。4.保密性原则对诉讼相关信息严格保密，防止信息泄露给公司造成不良影响。二、诉讼案件受理与立案审查（一）案件受理1.公司各部门在发现可能涉及诉讼的事项后，应及时向法务部门报告。报告内容包括事件基本情况、涉及金额、可能引发的法律责任等。2.法务部门收到报告后，对案件进行初步评估，判断是否符合诉讼条件。对于符合条件的案件，予以受理，并建立专门的诉讼案件档案。（二）立案审查1.法务人员负责对受理的案件进行立案审查，审查内容包括：主体资格审查：核实双方当事人是否具备诉讼主体资格，是否为适格的原告或被告。管辖审查：确定案件管辖法院是否正确，是否符合级别管辖和地域管辖规定。诉讼时效审查：审查是否超过诉讼时效，如有特殊情况需判断是否存在诉讼时效中断、中止等事由。证据材料审查：对提交的证据材料进行形式和内容审查，确保证据的真实性、合法性、关联性。2.立案审查过程中，法务人员可要求相关部门补充或完善证据材料。对于不符合立案条件的案件，应及时向相关部门说明理由，并提出处理建议。三、诉讼文书起草与审查（一）诉讼文书起草1.根据案件情况，法务人员负责起草各类诉讼文书，包括起诉状、答辩状、上诉状、申诉状、申请书等。2.起草诉讼文书时，应遵循以下要求：格式规范：严格按照法律规定和法院要求的格式书写，确保文书的规范性。内容准确：准确陈述案件事实、诉讼请求、法律依据等，避免模糊不清或歧义表述。逻辑严谨：文书内容应逻辑连贯，论证充分，避免自相矛盾或漏洞百出。（二）诉讼文书审查1.诉讼文书起草完成后，由法务部门负责人进行初审，重点审查文书格式、内容准确性、法律适用等方面。2.初审通过后，将诉讼文书提交给公司分管领导进行审核。分管领导应从公司整体利益出发，对诉讼策略、诉讼请求合理性等进行全面审查，并提出修改意见。3.根据领导审核意见，法务人员对诉讼文书进行修改完善，确保文书质量符合要求。修改后的诉讼文书需再次提交审核，直至审核通过。四、证据收集与审查（一）证据收集1.在诉讼过程中，法务人员应指导相关部门收集、整理与案件有关的证据材料。证据收集应遵循合法、客观、全面的原则。2.对于涉及公司商业秘密、技术秘密等重要信息的证据，应采取保密措施，防止证据泄露。3.收集证据时，可通过以下方式进行：要求当事人提供：向对方当事人发出证据提供通知书，要求其按照规定提供相关证据。自行调查收集：法务人员根据案件需要，自行进行调查取证，如查阅档案、询问证人、进行鉴定等。申请法院调查收集：对于因客观原因无法自行收集的证据，可依法向法院申请调查收集。（二）证据审查1.法务人员对收集到的证据进行审查，审查内容包括：证据的真实性：核实证据是否为原件、原物，复印件、复制品是否与原件、原物相符；证据的形成过程是否真实，有无伪造、篡改等情况。证据的合法性：审查证据的收集方式是否合法，是否符合法定程序；证据的形式是否符合法律规定，如证人证言是否有证人签字等。证据的关联性：判断证据与案件事实是否存在关联，是否能够证明案件的相关事实。2.对存在疑问的证据，法务人员可要求相关部门或人员作出说明，必要时可申请鉴定或进行补充调查。3.在证据审查过程中，应制作证据审查记录，详细记录证据的名称、来源、内容、审查情况及结论等。五、诉讼策略制定与审查（一）诉讼策略制定1.根据案件事实、证据情况及法律规定，法务人员制定诉讼策略。诉讼策略应包括诉讼目标、诉讼方案选择、庭审应对措施等。2.诉讼目标应明确、合理，既要维护公司的合法权益，又要考虑实际执行可能性。诉讼方案选择应综合考虑案件性质、争议焦点、诉讼成本等因素，选择最有利于公司的诉讼方式，如和解、调解、判决等。3.庭审应对措施应包括对庭审流程的熟悉、对法官提问的准备、对对方观点的反驳策略等，确保在庭审中能够有效表达公司的意见和主张。（二）诉讼策略审查1.诉讼策略制定完成后，由法务部门组织相关部门召开诉讼策略研讨会。参会人员包括法务人员、业务部门负责人、财务人员等。2.在研讨会上，各部门人员从不同角度对诉讼策略进行分析和讨论，提出意见和建议。法务人员根据讨论意见，对诉讼策略进行调整和完善。3.调整后的诉讼策略需再次提交公司管理层进行审核。管理层应从公司整体利益和长远发展出发，对诉讼策略的可行性、风险可控性等进行全面评估，并最终确定诉讼策略。六、庭审参与与规范（一）庭审准备1.法务人员负责庭审准备工作，包括：根据诉讼策略，准备庭审所需的法律文书、证据材料等，并按照要求进行分类整理和编号。组织相关人员进行庭审预演，模拟庭审过程，熟悉庭审流程和各方观点，提高庭审应对能力。了解合议庭组成人员情况，收集合议庭成员的相关信息，分析其审判风格和倾向。2.庭审前，法务人员应提前到达法庭，做好庭前准备工作，如检查证据材料是否齐全、核对当事人身份等。（二）庭审参与1.在庭审过程中，法务人员应严格遵守法庭纪律，按照法官的要求进行陈述、举证、质证等活动。2.陈述案件事实时，应客观、准确、清晰，避免夸大或虚假陈述。举证时，应按照法定顺序和要求进行，确保证据的有效性和证明力。质证时，应针对对方证据的真实性、合法性、关联性提出合理质疑，维护公司的合法权益。3.对于法官的提问，应认真回答，回答问题要简洁明了、切中要害。对于对方当事人及代理人的观点和意见，应及时进行反驳和回应，保持庭审的主动地位。（三）庭审记录与存档1.安排专人负责庭审记录，庭审记录应完整、准确地记录庭审过程中的各方陈述、举证、质证、辩论等内容。2.庭审结束后，法务人员应及时对庭审记录进行整理和核对，确保记录内容与庭审实际情况相符。整理后的庭审记录应作为诉讼档案的重要组成部分进行存档。七、诉讼案件进展跟踪与报告（一）进展跟踪1.法务人员负责对诉讼案件的进展情况进行跟踪，及时了解案件审理进度、法院工作安排等信息。2.通过与法院承办人员沟通、查阅法院案件管理系统等方式，掌握案件的立案、开庭、判决、执行等各个环节的动态。3.对于案件审理过程中出现的新情况、新问题，如对方当事人提出新的证据、法院要求补充材料等，应及时进行记录和分析，并采取相应的应对措施。（二）报告制度1.法务人员应定期向公司领导和相关部门报告诉讼案件进展情况，报告周期根据案件复杂程度和实际需要确定，一般为每月或每季度报告一次。2.报告内容包括案件基本情况、审理进展、已采取的措施、存在的问题及下一步工作计划等。报告应采用书面形式，并附相关证据材料和法律文书复印件。3.对于重大、复杂的诉讼案件，法务人员应及时向公司领导进行专题汇报，详细说明案件情况、分析面临的风险及提出应对建议，确保公司领导能够及时了解案件动态，做出正确决策。八、诉讼案件结案与归档（一）结案审查1.诉讼案件结案后，法务人员应对案件进行全面审查，审查内容包括：判决或裁定结果是否符合诉讼目标，是否维护了公司的合法权益。诉讼过程中各项工作是否符合规范要求，有无存在失误或违规行为。案件执行情况，如判决或裁定是否得到有效执行，执行过程中有无出现问题等。2.对结案审查中发现的问题，应及时进行总结和分析，提出改进措施和建议，避免在今后的诉讼活动中出现类似问题。（二）归档管理1.法务人员负责将诉讼案件的相关材料进行整理归档，归档材料应包括：案件受理材料，如报告、立案审批表等。诉讼文书，如起诉状、答辩状、判决书等。证据材料，包括收集的各类证据及证