承包规范制度

PAGE承包规范制度一、总则（一）目的本承包规范制度旨在明确公司/组织在各类承包业务中的管理要求，确保承包活动的顺利开展，保障公司/组织、承包方及相关方的合法权益，提高承包业务的质量和效益，促进公司/组织的稳定发展。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有涉及承包业务的部门、项目及相关人员，包括但不限于工程建设承包、服务外包、物资采购承包等各类承包形式。（三）基本原则1.合法性原则：承包活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准及相关政策要求，确保所有行为合法合规。2.公平公正原则：在承包业务的招标、评标、合同签订及执行过程中，应遵循公平公正的原则，保障各方的平等权利，避免不正当竞争。3.诚实守信原则：公司/组织与承包方应诚实守信，履行各自的义务，确保承包业务的顺利进行和合同的有效履行。4.风险可控原则：对承包业务进行全面的风险评估和管理，采取有效的风险防控措施，降低潜在风险对公司/组织造成的损失。二、承包业务流程规范（一）项目立项与需求确定1.业务部门提出需求各业务部门根据公司/组织的战略规划、业务发展需要及实际工作需求，提出承包项目的立项申请。申请内容应包括项目名称、项目背景、项目目标、项目内容、项目预算、预期效益等详细信息。2.需求评估与审核由公司/组织的相关管理部门（如项目管理部门、财务部门、法务部门等）对业务部门提出的立项申请进行联合评估与审核。评估内容主要包括项目的必要性、可行性、合规性、预算合理性等。审核通过后，立项申请进入下一流程。（二）承包方选择与招标1.建立承包方信息库公司/组织应建立完善的承包方信息库，收录各类承包方的基本信息、资质情况、业绩表现、信誉评价等资料。信息库应定期更新和维护，确保信息的准确性和完整性。2.招标方式确定根据承包项目的性质、规模、预算等因素，选择合适的招标方式。常见的招标方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等。招标方式的选择应严格按照相关法律法规和公司/组织的规定执行，并履行相应的审批程序。3.编制招标文件招标文件应明确承包项目的技术要求、商务条款、评标标准、合同主要条款等内容。招标文件应具有明确性、完整性和公正性，确保承包方能够准确理解招标要求，公平参与投标竞争。4.发布招标公告与邀请通过公司/组织内部网站、行业媒体、专业招标平台等渠道发布招标公告，邀请符合条件的承包方参与投标。对于采用邀请招标方式的项目，应向特定的承包方发出邀请书，并确保邀请过程的合规性和公正性。5.投标文件受理与初步审查接收承包方提交的投标文件，并对投标文件进行初步审查。审查内容包括投标文件的完整性、符合性、资格证明文件等。对不符合要求的投标文件，应及时通知承包方进行补充或修正。（三）评标与定标1.组建评标委员会评标委员会由公司/组织内部的相关专业人员和外部专家组成，成员应具备丰富的专业知识和实践经验，熟悉承包项目的技术要求和市场情况。评标委员会成员应严格遵守评标纪律，确保评标过程的公正、公平、公开。2.评标过程评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法对投标文件进行详细评审。评审内容包括技术方案、商务报价、售后服务、企业信誉等方面。评标委员会应认真审阅投标文件，进行现场答辩或实地考察（如有需要），并对各投标文件进行综合评分。3.定标根据评标委员会的评审结果，按照得分高低或其他评标标准确定中标候选方。中标候选方一般为一名，如有特殊情况需要确定多名中标候选方的，应明确各中标候选方的排序。公司/组织应根据评标结果，履行相应的定标审批程序，确定最终中标方，并向中标方发出中标通知书。（四）合同签订1.合同谈判中标通知书发出后，公司/组织与中标方就合同条款进行谈判。谈判内容应包括合同标的、价格、质量标准、履行期限、付款方式、违约责任、争议解决方式等。谈判过程中，双方应充分沟通，明确各自的权利和义务，确保合同条款的合理性和可操作性。2.合同起草与审核根据谈判结果，由公司/组织的法务部门或相关专业人员起草合同文本。合同文本应符合法律法规和行业标准的要求，明确双方的权利和义务，避免出现模糊不清或歧义的条款。合同起草完成后，应提交给法务部门、财务部门、业务部门等相关部门进行审核。审核内容包括合同的合法性、合规性、风险防控措施、财务条款等。各部门应提出审核意见，确保合同文本的质量。3.合同签订与备案经审核通过的合同文本，由公司/组织法定代表人或授权代表与中标方签订合同。合同签订后，应按照公司/组织的档案管理规定进行备案，确保合同的妥善保存和有效管理。（五）合同执行与监督1.合同交底合同签订后，公司/组织的业务部门应组织相关人员进行合同交底，确保参与项目实施的人员熟悉合同条款，明确各自的职责和工作要求。2.承包方履约管理业务部门应定期对承包方的履约情况进行检查和监督，确保承包方按照合同约定履行义务。检查内容包括项目进度、质量标准、服务水平、安全管理等方面。如发现承包方存在违约行为，应及时要求承包方整改，并按照合同约定追究其违约责任。3.进度与质量控制建立项目进度和质量跟踪机制，定期对承包项目的进展情况进行评估和分析。业务部门应与承包方保持密切沟通，及时解决项目实施过程中出现的问题，确保项目按时、按质完成。对于重要的承包项目，应建立项目进度和质量报告制度，定期向上级领导汇报项目情况。4.付款管理财务部门应按照合同约定的付款方式和时间节点，对承包方的付款申请进行审核和支付。付款前，应确保承包方已履行相应的合同义务，并提供合法有效的发票等凭证。财务部门应建立付款台账，记录每笔付款的金额、时间、对象等信息，确保付款管理的规范和透明。（六）验收与结算1.验收准备承包项目完成后，业务部门应组织相关人员进行验收准备工作。验收准备内容包括制定验收方案、明确验收标准、准备验收资料等。验收方案应明确验收的程序、方法、人员组成等内容，确保验收工作的顺利进行。2.验收实施按照验收方案对承包项目进行验收。验收过程中，应严格按照合同约定的质量标准、技术要求等进行检查和评估。验收人员应认真履行职责，客观公正地评价项目实施情况。验收合格后，应出具验收报告。3.结算办理财务部门根据验收报告和合同约定，办理项目结算手续。结算过程中，应核对合同金额、付款情况、变更事项等信息，确保结算金额的准确无误。结算完成后，应编制项目结算报告，作为项目成本核算和财务管理的重要依据。三、承包方管理规范（一）承包方准入管理1.资质审查对申请进入公司/组织承包方信息库的承包方进行严格的资质审查。审查内容包括企业营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证等相关证件的真实性和有效性。同时，核实承包方的经营范围、业绩情况、信誉状况等信息，确保其具备承担相应承包业务的能力和条件。2.信誉评估建立承包方信誉评估机制，对承包方的商业信誉、合同履行情况、客户评价等方面进行综合评估。信誉评估结果应作为承包方准入和后续合作的重要参考依据。对于信誉不良的承包方，应限制其参与公司/组织的承包业务。3.实地考察对于重要的承包项目或新合作的承包方，必要时应进行实地考察。实地考察内容包括承包方的生产经营场所、设备设施、人员配备、质量管理体系等方面。通过实地考察，深入了解承包方的实际情况，确保其具备与所承担业务相匹配的实力和条件。（二）承包方培训与沟通1.培训管理根据承包项目的特点和要求，对承包方相关人员进行培训。培训内容包括公司/组织的规章制度、项目技术要求、质量标准、安全管理等方面。通过培训，使承包方人员熟悉公司/组织的管理要求，提高其业务水平和服务质量。2.沟通机制建立公司/组织与承包方之间的定期沟通机制，及时解决项目实施过程中出现的问题。沟通方式可以包括会议、邮件、电话等多种形式。业务部门应指定专人负责与承包方的沟通协调工作，确保信息传递的及时、准确和畅通。（三）承包方考核与评价1.考核指标设定制定科学合理的承包方考核指标体系，考核指标应涵盖项目进度、质量、成本、安全、服务等多个方面。考核指标应明确具体、可量化，便于对承包方的表现进行客观评价。2.定期考核定期对承包方的履约情况进行考核，考核周期可以根据承包项目的性质和规模确定，一般为季度或年度考核。考核过程中，应收集相关数据和资料，按照考核指标体系进行评分，并形成考核报告。3.评价结果应用根据考核评价结果，对承包方进行分类管理。对于表现优秀的承包方，给予表彰和奖励，并在后续的承包业务中优先考虑合作；对于表现不佳的承包方，应及时提出整改意见，要求其限期整改。如承包方多次考核不合格或出现严重违约行为，应终止与其的合作关系，并将其列入黑名单，禁止其再次参与公司/组织的承包业务。四、风险管理与防范（一）风险识别与评估1.风险识别对承包业务过程中可能出现的风险进行全面识别，包括但不限于市场风险、技术风险、质量风险、安全风险、法律风险、信用风险等。风险识别应贯穿承包业务的全过程，采用多种方法和途径，如问卷调查、专家咨询、案例分析等，确保风险识别的准确性和全面性。2.风险评估对识别出的风险进行评估，分析其发生的可能性和影响程度。风险评估可以采用定性评估和定量评估相结合的方法，确定风险的等级和优先级。对于高风险事件，应制定针对性的风险应对措施，重点加以防控。（二）风险应对措施1.市场风险应对关注市场动态，加强市场调研和分析，及时掌握市场价格波动、供求变化等信息。在合同签订时，合理约定价格调整条款，采用套期保值等金融工具规避市场价格风险。同时，优化承包业务结构，分散市场风险。2.技术风险应对在招标过程中，明确技术要求和标准，要求承包方提供详细的技术方案和技术支持承诺。加强项目实施过程中的技术监督和检查，及时解决技术难题。对于新技术、新工艺的应用，应进行充分的技术论证和试验，降低技术风险。3.质量风险应对在合同中明确质量标准和验收程序，加强对承包方质量保证体系的审核和监督。建立质量抽检制度，定期对承包项目的质量进行检查。对于质量问题，要求承包方及时整改，如造成损失的，应按照合同约定追究其责任。4.安全风险应对要求承包方建立健全安全管理制度，加强安全教育培训，确保施工安全。在合同中明确安全责任和安全事故处理条款，为承包项目购买足额的安全生产责任险。加强施工现场的安全监督检查，及时消除安全隐患，防止安全事故的发生。5.法律风险应对加强合同管理，确保合同条款符合法律法规的要求。在合同签订前，由法务部门进行合法性审查。定期组织法律培训，提高员工的法律意识和风险防范能力。对于重大承包项目，应咨询专业律师的意见，防范法律风险。6.信用风险应对加强对承