失信约束制度规范

PAGE失信约束制度规范一、总则（一）制定目的为加强公司/组织信用管理，规范失信行为约束措施，营造诚信经营、有序发展的良好环境，依据相关法律法规及行业标准，结合公司/组织实际情况，制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、分支机构以及全体员工，同时适用于与公司/组织有业务往来的合作单位、供应商、客户等相关主体。（三）基本原则1.合法合规原则：失信行为的认定、约束措施的实施必须严格遵守国家法律法规及行业标准，确保制度的合法性和有效性。2.客观公正原则：以客观事实为依据，对失信行为进行准确认定和公正处理，避免主观随意性。3.教育与惩戒相结合原则：注重对失信主体的教育引导，促使其认识错误、改正失信行为；同时，依法依规实施必要的惩戒措施，以维护公司/组织的信用秩序。4.信息安全与保密原则：在失信信息管理过程中，严格遵守信息安全和保密规定，保护相关主体的合法权益，防止信息泄露。二、失信行为认定（一）认定标准1.内部失信行为员工层面工作中故意提供虚假信息、数据，导致决策失误或业务受损。违反公司/组织保密规定，泄露商业秘密、技术秘密等重要信息。严重违反工作纪律，多次旷工、迟到早退，影响工作正常开展。利用职务之便，谋取私利，损害公司/组织利益。对客户、合作伙伴等进行欺诈、误导行为，给公司/组织声誉造成不良影响。部门层面未按时完成重要工作任务，且无正当理由，影响公司/组织整体业务进度。虚报、瞒报业务数据，以获取不当利益或逃避责任。违反公司/组织内部管理制度，擅自开展未经批准的业务活动。对下属员工管理不善，导致出现严重违规违纪行为。2.外部失信行为合作单位层面未按照合同约定履行义务，如拖欠货款、交付产品质量不合格、服务不到位等。提供虚假资质证明、业绩材料等，骗取合作机会。擅自变更合作条款，未提前通知并取得公司/组织同意。与竞争对手恶意串通，损害公司/组织利益。供应商层面供应的产品或服务存在质量问题，经多次通知仍未整改。未按时供货，导致公司/组织生产经营活动受到影响。虚报价格、以次充好，谋取不正当利润。客户层面恶意拖欠货款，经多次催款仍拒不支付。提供虚假订单信息，骗取公司/组织产品或服务。对公司/组织产品进行恶意诋毁，损害公司/组织声誉。（二）认定程序1.信息收集内部信息收集：由各部门负责日常工作中对员工及本部门失信行为信息的收集，包括工作记录、投诉举报、审计检查结果等。外部信息收集：通过市场调研、合作反馈、行业信息共享等渠道，收集合作单位、供应商、客户等外部主体的失信行为信息。2.初步核实对于收集到的失信行为信息，由专门的信用管理部门或指定人员进行初步核实。核实内容包括信息来源的真实性、准确性，失信行为的具体情况等。3.调查取证经初步核实后，如发现失信行为较为严重或存在争议，应成立调查小组进行深入调查取证。调查小组可通过查阅资料、询问当事人、实地走访等方式，全面了解失信行为的事实经过。4.认定审批调查结束后，调查小组应撰写调查报告，详细说明失信行为的认定依据、调查过程及处理建议。调查报告提交至公司/组织信用管理委员会进行审批，信用管理委员会根据调查结果作出最终的失信行为认定决定。三、失信约束措施（一）内部约束措施1.员工层面警告批评：对于情节较轻的失信行为，给予口头或书面警告批评，责令其限期改正。绩效扣分：根据失信行为的严重程度，在绩效考核中扣除相应分数，影响员工绩效奖金、晋升等。岗位调整：对于多次出现失信行为或失信行为情节严重的员工，可进行岗位调整，降低其职务级别或工作岗位。解除劳动合同：对于严重违反公司/组织规章制度、给公司/组织造成重大损失的失信员工，依法解除劳动合同。2.部门层面内部通报批评：对存在失信行为的部门进行全公司/组织范围内的通报批评，责令其作出书面检讨。绩效奖金扣减：根据部门失信行为对公司/组织造成的影响程度，扣减该部门一定比例的绩效奖金。业务限制：在一定期限内，限制失信部门开展某些重要业务或项目，直至其整改到位。（二）外部约束措施1.合作单位层面暂停合作：对于存在严重失信行为的合作单位，暂停与其正在进行的合作项目，待其整改合格后再恢复合作。降低合作等级：根据合作单位失信行为的严重程度，降低其在公司/组织合作体系中的等级，减少合作机会和资源分配。终止合作：对于多次出现严重失信行为、拒不整改或整改无效的合作单位，依法依规终止合作关系，并追究其违约责任。2.供应商层面列入黑名单：将存在严重失信行为的供应商列入公司/组织黑名单，禁止其在一定期限内参与公司/组织的采购活动。减少采购份额：对于失信供应商，在后续采购中适当减少其采购份额，直至其改善信用状况。要求整改与担保：要求失信供应商限期整改，并提供相应的担保措施，如缴纳保证金、提供第三方担保等，以确保其后续供应的产品或服务质量。3.客户层面限制交易：对于恶意拖欠货款、存在欺诈行为的客户，限制其继续购买公司/组织产品或服务，直至其结清欠款或消除不良信用记录。法律诉讼：对于经多次沟通仍拒不履行义务的失信客户，依法提起诉讼，通过法律手段维护公司/组织合法权益。四、失信信息管理（一）信息记录1.建立专门的失信信息数据库，对认定的失信行为及相关主体信息进行详细记录。记录内容包括失信行为发生时间、地点、具体情况、认定依据、约束措施实施情况等。2.对于内部失信行为信息，由各部门负责及时将相关信息录入数据库；对于外部失信行为信息，由信用管理部门统一收集、整理并录入。（二）信息更新与维护1.定期对失信信息数据库进行检查和更新，确保信息的准确性和完整性。对于已整改到位、失信行为得到纠正的主体，及时更新其信用状态。2.根据法律法规及公司/组织实际情况的变化，适时调整失信行为认定标准和约束措施，对失信信息数据库中的相关内容进行相应修改和完善。（三）信息查询与使用1.公司/组织内部各部门因工作需要，可按照规定程序查询失信信息数据库，但仅限于查询与本部门业务相关的信息。查询人员应严格遵守信息保密规定，不得擅自泄露查询到的信息。2.对于涉及对外披露失信信息的情况，必须经过公司/组织严格的审批程序。对外披露的失信信息应确保真实、准确、合法，避免对相关主体造成不必要的负面影响。同时，要注意保护公司/组织的商业秘密和其他敏感信息。五、信用修复（一）修复条件1.失信主体主动认识到自身失信行为的错误，向公司/组织提交书面的信用修复申请，承诺今后不再发生类似失信行为。2.失信主体按照公司/组织要求，采取切实有效的整改措施，消除失信行为造成的不良影响。整改措施应包括但不限于对受损方进行赔偿、公开道歉、完善内部管理制度等。3.失信主体在规定的期限内，积极配合公司/组织的信用管理工作，按时提交相关整改报告和证明材料。（二）修复程序1.失信主体向公司/组织信用管理部门提交信用修复申请及相关证明材料。2.信用管理部门对申请材料进行初审，核实失信主体是否满足信用修复条件。如初审通过，将申请材料提交至信用管理委员会进行审核。3.信用管理委员会根据审核情况，作出是否同意信用修复的决定。如同意信用修复，应明确信用修复的具体方式和期限。4.信用管理部门负责跟踪失信主体的信用修复情况，确保其按照要求完成整改措施。整改完成后，对失信主体的信用状况进行评估，如评估合格，恢复其正常信用等级。六、监督与检查（一）监督机制1.成立公司/组织信用管理监督小组，负责对失信约束制度的执行情况进行日常监督检查。监督小组由公司/组织内部不同部门的人员组成，确保监督的全面性和公正性。2.建立内部举报机制，鼓励员工及相关利益主体对失信行为进行举报。对于举报属实的，给予举报人一定的奖励，并严格保护举报人权益。（二）检查内容1.检查失信行为认定程序是否合规，是否存在认定标准不统一、认定过程不公正等问题。2.检查失信约束措施的实施是否严格按照制度规定执行，是否存在滥用职权、处罚不当等情况。3.查询失信信息管理情况，包括信息记录是否准确完整、信息更新是否及时、信息查询与使用是否规范等。4.了解信用修复工作的开展情况，检查信用修复条件的审核是否严格、修复程序是否顺畅、修复效果是否达到预期。（三）问题处理1.对于监督检查中发现的问题，监督小组应及时下达整改通知书，责令相关部门或人员限期整