规范性文件报送制度

PAGE规范性文件报送制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司文件的合法性、规范性和有效性，促进公司依法依规运营，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定、修订、废止的规范性文件的报送管理工作。（三）定义1.规范性文件：是指公司在履行职能过程中制定的，涉及公司业务管理、员工行为规范、工作流程等具有普遍约束力，并在一定时期内反复适用的文件。2.报送：是指各部门将其制定、修订、废止的规范性文件按照规定程序和要求，报送至公司指定的管理部门进行审查、备案等管理活动。（四）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规、政策以及公司的章程规定，不得与上位法相抵触。2.规范性原则：文件内容应表述准确、逻辑严谨、格式规范，具有可操作性。3.统一管理原则：公司对规范性文件实行统一管理，确保文件的一致性和协调性。4.及时报送原则：各部门应在规范性文件发布或修订后及时报送，确保公司能够及时掌握文件动态。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各职能部门负责本部门职责范围内规范性文件的起草工作。2.涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、拟解决的问题等。公司办公室对各部门报送的立项申请进行汇总、审核，报公司领导批准后确定年度规范性文件制定计划。2.起草起草部门应成立起草小组，深入调研，广泛征求意见，确保文件内容符合实际情况和公司发展需要。起草过程中应参考相关法律法规、政策文件以及公司已有的规范性文件，保持文件的连贯性和一致性。规范性文件应结构合理、层次分明，一般应包括总则、分则、附则等部分，明确适用范围、基本原则、权利义务、具体规范、实施日期等内容。3.征求意见起草部门应将规范性文件征求意见稿发送至公司内部相关部门、员工代表等征求意见，征求意见期限一般不少于[X]个工作日。对涉及公司重大利益、员工切身利益或专业性较强的规范性文件，应通过座谈会、论证会、听证会等形式广泛听取意见。起草部门应认真梳理、研究反馈意见，对合理意见予以采纳，并在文件修改稿中说明意见的采纳情况。4.审核起草部门将规范性文件送审稿及相关材料报送公司办公室进行审核。公司办公室主要从合法性、规范性、协调性等方面进行审核，必要时可征求公司法律顾问或相关专家的意见。审核部门应出具审核意见，对不符合要求的送审稿，起草部门应根据审核意见进行修改完善后重新报送审核。5.审议与签发经审核通过的规范性文件送审稿，由公司办公室提交公司领导审议。公司领导根据审议情况作出批准、修改或不予批准的决定。规范性文件由公司法定代表人或其授权的负责人签发。三、规范性文件的报送（一）报送时间1.规范性文件自发布之日起[X]个工作日内，起草部门应将文件正式文本及相关材料报送至公司办公室。2.修订后的规范性文件，应在发布后[X]个工作日内报送；废止的规范性文件，应在废止决定发布后[X]个工作日内报送备案。（二）报送材料1.规范性文件正式文本一式[X]份，并附电子文档。2.《规范性文件报送登记表》，详细填写文件名称、文号、发布日期、起草部门、主要内容等信息。3.规范性文件制定过程中征求意见的情况说明，包括征求意见范围、反馈意见汇总及采纳情况等。4.审核部门出具的审核意见。（三）报送方式1.起草部门应将报送材料纸质版加盖公章后报送至公司办公室，同时将电子文档发送至公司办公室指定邮箱。2.公司办公室对报送材料进行核对、登记，不符合要求的，通知起草部门补充完善后重新报送。四、规范性文件的审查与备案（一）审查1.公司办公室收到报送的规范性文件后，应及时组织审查。审查内容包括文件的合法性、规范性以及与公司其他文件的协调性等。2.对于审查中发现的问题，公司办公室应及时与起草部门沟通，要求起草部门作出解释或进行修改。3.经审查不符合要求的规范性文件，公司办公室应退回起草部门，起草部门应按照要求进行修改完善后重新报送审查。（二）备案1.公司办公室对审查通过的规范性文件进行编号、登记，并按照规定格式制作备案文本。2.备案文本一式两份，一份留存公司办公室，一份报送公司档案管理部门存档。3.公司办公室定期对备案的规范性文件进行整理、归档，建立规范性文件数据库，便于查询和管理。五、规范性文件的清理（一）清理主体公司办公室负责组织规范性文件的清理工作，各部门配合提供相关文件资料及清理意见。（二）清理范围1.国家法律法规、政策发生重大调整，导致公司规范性文件与之不符的。2.公司机构设置、职能调整，需要对相关规范性文件进行修订或废止的。3.规范性文件施行后，发现存在问题或已不适应公司发展需要的。（三）清理程序1.公司办公室每年定期发布规范性文件清理通知，明确清理范围、要求和时间节点。2.各部门按照清理通知要求，对本部门制定的规范性文件进行自查，提出修订或废止建议，并填写《规范性文件清理登记表》。3.公司办公室对各部门报送的清理意见进行汇总、审核，提出初步清理意见，报公司领导审定。4.公司根据审定意见，对规范性文件作出修订、废止或继续有效的决定，并及时向公司内部发布清理结果公告。（四）清理结果的处理1.对决定修订的规范性文件，由起草部门按照本制度规定的制定程序进行修订后重新报送审查、备案。2.对决定废止的规范性文件，由公司办公室发布废止通知，并从规范性文件数据库中予以删除。3.对继续有效的规范性文件，应在文件上注明“此文件继续有效”字样，并重新编号、登记。六、监督与检查（一）监督检查主体公司办公室负责对规范性文件报送制度的执行情况进行监督检查，各部门应积极配合。（二）监督检查内容1.规范性文件的制定程序是否符合本制度规定。2.规范性文件是否按时报送，报送材料是否齐全、规范。3.规范性文件的审查、备案工作是否及时、准确。4.规范性文件的清理工作是否按时完成，清理结果是否及时发布。（三）监督检查方式1.定期检查：公司办公室每年定期对各部门规范性文件报送制度执行情况进行全面检查。2.不定期抽查：根据工作需要，对部分部门的规范性文件报送情况进行不定期抽查。3.专项检查：针对规范性文件制定、报送、审查、备案等工作中的突出问题或重点事项，开展专项检查。（四）结果处理1.对在规范性文件报送工作中表现优秀的部门，公司给予通报表扬。2.对违反本制度规