规范性文件修改制度

PAGE规范性文件修改制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保规范性文件的合法性、有效性和适应性，保障公司各项工作依法依规开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定的各类规范性文件，包括但不限于章程、制度、办法、规定、细则等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定、修改和废止应符合国家法律法规及相关政策要求。2.适应性原则：规范性文件应与公司发展战略、业务实际和管理需求相适应，及时调整和完善。3.统一规范原则：规范性文件的制定和管理应遵循统一的格式、程序和标准，确保文件体系的一致性和协调性。4.民主公开原则：规范性文件的制定应广泛征求意见，充分发扬民主，必要时进行公开征求意见，确保文件内容的科学性和合理性。二、规范性文件的定义与分类（一）定义规范性文件是指公司为实施法律法规、履行管理职能、规范工作流程等制定的具有普遍约束力、能够反复适用的文件。（二）分类1.章程类：规定公司基本组织架构、治理机制、权利义务等根本性事项的文件。2.制度类：对公司某一领域或某一类业务进行全面规范的文件，如财务管理制度、人力资源管理制度等。3.办法类：针对某一具体工作事项或业务流程制定的操作性文件，如合同管理办法、采购管理办法等。4.规定类：对特定事项或行为作出明确规定的文件，如考勤规定、保密规定等。5.细则类：对已有规范性文件进行细化和补充的文件，如财务报销细则、绩效考核细则等。三、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会：负责制定公司章程等根本性规范性文件。2.公司管理层：负责制定公司各项管理制度、办法等规范性文件。3.各职能部门：根据职责权限，负责制定本部门相关业务领域的规范性文件，但需报公司管理层审核批准。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要或公司要求，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，详细说明制定目的、依据、主要内容、适用范围、起草计划等。公司管理层对立项申请进行审核，确定是否立项。对立项的项目，下达《规范性文件制定任务书》，明确起草部门、完成时间等要求。2.起草起草部门应成立起草小组，明确小组成员职责，开展调研、收集资料等工作，按照相关法律法规、政策要求和公司实际情况进行文件起草。起草过程中应广泛征求意见，充分听取相关部门、员工及利益相关方的建议。规范性文件应结构合理、逻辑清晰、语言准确、表述规范，明确规定适用范围、主体、权利义务、程序、法律责任等内容。3.审核起草完成后，起草部门应将规范性文件送审稿提交公司管理层审核。审核部门应从合法性、合理性、协调性、规范性等方面进行全面审查，并提出审核意见。审核过程中，审核部门可组织相关部门、专家进行论证，必要时征求外部法律专业人士意见。起草部门应根据审核意见对送审稿进行修改完善，形成审核稿报送公司管理层。4.审议与批准审核稿经公司管理层审核通过后，提交公司董事会或总经理办公会审议。审议过程中，参会人员应充分发表意见，对文件内容进行深入讨论。经审议通过的规范性文件，由公司法定代表人签署发布。涉及重大事项或需上级主管部门批准的规范性文件，按规定履行相关审批程序后发布。（三）编号与发布1.编号：规范性文件发布前应进行编号，编号应体现文件类别、年份、顺序号等信息，格式统一规范。2.发布：规范性文件应以公司正式文件形式发布，通过公司内部办公系统、公告栏等渠道向全体员工公布。发布时应明确文件生效日期。四、规范性文件的修改（一）修改情形1.法律法规、政策调整：国家法律法规、政策发生变化，导致公司规范性文件与之不符的，应及时修改。2.公司战略调整：公司发展战略、业务范围、组织架构等发生重大变化，需要对规范性文件进行相应调整的。3.实际执行问题：规范性文件在实际执行过程中发现存在漏洞、矛盾或操作性不强等问题，需要进行修改完善的。4.其他原因：因公司内部管理需求变化、行业发展趋势等其他原因，需要对规范性文件进行修改的。（二）修改程序1.提议各部门、员工发现规范性文件存在需要修改的情形时，可向公司管理层提出修改建议，填写《规范性文件修改建议表》，详细说明修改理由、具体修改内容等。公司管理层根据工作实际和发展需要，也可直接提出规范性文件修改提议。2.立项：公司管理层对修改提议进行审核，确定是否立项。对立项的修改项目，下达《规范性文件修改任务书》，明确修改部门、完成时间等要求。3.修改：修改部门按照修改任务书要求，对规范性文件进行修改。修改过程中应参照制定程序，广泛征求意见，对修改内容进行充分论证。4.审核：修改完成后，修改部门应将规范性文件修改稿送审稿提交公司管理层审核。审核部门按照审核程序进行审查，并提出审核意见。修改部门根据审核意见对修改稿进行进一步修改完善，形成审核稿报送公司管理层。5.审议与批准：审核稿经公司管理层审核通过后，提交公司董事会或总经理办公会审议。审议通过后，由公司法定代表人签署发布修改后的规范性文件。（三）修改文件的标注与存档1.标注：修改后的规范性文件应在文件标题后标注“修订版”字样，并注明修订日期。2.存档：公司应建立规范性文件修改档案，将修改过程中的立项申请、修改建议、审核意见、审议记录及修改后的文件等资料进行归档保存，以便查阅和追溯。五、规范性文件的废止（一）废止情形1.法律法规、政策调整：国家法律法规、政策发生变化，导致公司规范性文件失去效力或与新规定冲突，应予以废止。2.公司战略调整：公司发展战略、业务范围、组织架构等发生重大变化，原规范性文件已不再适用的。3.实际执行问题：规范性文件在实际执行过程中发现存在严重问题，无法有效实施，且已无修改必要的。4.其他原因：因其他原因，如文件内容过时、被新的文件替代等，需要废止规范性文件的。（二）废止程序1.提议：各部门、员工发现规范性文件存在需要废止的情形时，可向公司管理层提出废止建议，填写《规范性文件废止建议表》，详细说明废止理由。公司管理层根据工作实际和发展需要，也可直接提出规范性文件废止提议。2.审核：公司管理层对废止提议进行审核，确定是否废止。3.批准与发布：经审核批准废止的规范性文件，由公司发布废止通知，明确废止文件名称、文号、废止日期等信息，并在公司内部办公系统、公告栏等渠道公布。（三）废止文件的存档公司应将废止的规范性文件存档保存，以备查阅和参考。存档资料应包括废止文件的原文、废止通知等。六、规范性文件的清理（一）清理周期公司定期对规范性文件进行清理，原则上每年进行一次全面清理。（二）清理内容1.合法性审查：审查规范性文件是否符合国家法律法规及相关政策要求，是否存在与上位法冲突或违反法律法规规定的内容。2.适应性审查：审查规范性文件是否与公司发展战略、业务实际和管理需求相适应，是否需要进行修改、废止或继续有效。3.协调性审查：审查规范性文件之间是否存在矛盾、重复或不协调的情况，如有需要进行调整或统一规范。（三）清理结果处理1.继续有效：经审查，符合法律法规、政策要求且与公司实际情况相符的规范性文件，继续有效，并予以公布。2.修改：对存在部分问题但仍有适用价值的规范性文件，按照修改程序进行修改完善后继续有效。3.废止：对不符合法律法规、政策要求或已不再适用的规范性文件，按照废止程序予以废止。（四）清理报告清理工作完成后，应形成规范性文件清理报告，详细说明清理范围、清理依据、清理结果等内容，并报公司管理层备案。七、规范性文件的效力与执行（一）效力1.公司规范性文件自发布之日起生效，对公司全体员工、下属单位及相关合作方具有普遍约束力。2.规范性文件的效力高于公司内部其他文件，与法律法规、政策相抵触的规范性文件无效。（二）执行1.公司各部门、员工应严格遵守规范性文件的规定，按照文件要求履行职责、开展工作。