规范性文件审查制度

PAGE规范性文件审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保规范性文件合法合规、科学合理，保障公司各项工作依法有序开展，特制定本审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司制定的各类规范性文件，包括但不限于章程、规定、办法、细则、通知等具有普遍约束力的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件不得与法律法规、上级政策相抵触。2.合理性原则：文件内容应符合公司实际情况，具有可操作性，公平合理地调整公司内部关系。3.统一规范原则：确保公司规范性文件体系的一致性、协调性和规范性。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各职能部门根据职责权限，负责起草本部门业务范围内的规范性文件。2.涉及多个部门的规范性文件，由相关部门联合起草。（二）起草要求1.起草规范性文件应深入调研，广泛征求意见，确保文件内容真实反映实际情况，解决实际问题。2.语言表达应准确、简洁、规范，避免歧义。3.明确文件的适用范围、基本原则、主要内容、实施时间等要素。（三）起草流程1.承办部门确定起草人员，开展调研起草工作。2.起草过程中，充分征求内部相关部门、员工及外部专家、法律顾问等的意见。3.对征求到的意见进行整理、分析，合理吸收，对文件进行修改完善。三、规范性文件的审查（一）审查主体1.公司设立规范性文件审查小组，成员包括公司领导、各职能部门负责人、法务人员等。2.具体审查工作由法务部门牵头组织实施。（二）审查内容1.合法性审查：是否与法律法规、上级政策相抵触。是否超越本公司的法定权限。是否符合法定程序。2.合理性审查：是否符合公司发展战略和实际情况。是否公平合理，兼顾各方利益。是否具有可操作性。3.协调性审查：是否与公司现有规范性文件相协调。是否与其他相关政策、制度相衔接。（三）审查流程1.起草部门将规范性文件草案及相关说明提交法务部门。2.法务部门对文件进行初步审查，提出审查意见，反馈给起草部门。3.起草部门根据审查意见进行修改完善后，再次提交法务部门。4.法务部门组织审查小组进行集中审查，形成审查报告。5.审查报告经公司领导审批后，反馈给起草部门。四、规范性文件的发布与实施（一）发布1.经审查通过的规范性文件，由起草部门按照规定的格式和程序进行编号、排版。2.以公司正式文件的形式发布，发布渠道包括公司内部办公系统、公告栏等。（二）实施1.规范性文件发布后，各部门应严格按照文件要求执行。2.公司定期对规范性文件的实施情况进行监督检查，确保文件得到有效执行。五、规范性文件的清理与修订（一）清理1.定期对公司规范性文件进行清理，一般每[X]年进行一次全面清理。2.清理内容包括文件的时效性、适用性、合法性等。3.对已失效、废止或不宜继续执行的规范性文件，及时予以清理。（二）修订1.根据法律法规、政策变化、公司发展需要等，及时对规范性文件进行修订。2.修订程序参照规范性文件的制定程序执行。六、监督与责任（一）监督1.公司内部审计部门负责对规范性文件的制定、审查、发布、实施等环节进行监督。2.对违反本制度规定的行为，及时提出整改意见，督促相关部门进行整改。（二）责任1.起草部门对规范性文件的质量负责，因起草不当导致文件出现问题的，承担相应责任。2.审查部门对审查意见的准确性负责，因审查失误导致文件存在问题的，承担相应责任。3.对违反规范性文件规定的部门和个人，按照公司相