巡察制度规范

PAGE巡察制度规范一、总则（一）目的为了加强公司/组织内部监督管理，规范巡察工作流程，确保公司/组织各项工作依法依规、高效有序开展，保障公司/组织的稳定发展，特制定本巡察制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各分支机构及其所属人员。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司/组织内部的各项规章制度。2.客观公正原则：以事实为依据，全面、准确地了解和评价被巡察对象的工作情况，确保巡察结果客观公正。3.突出重点原则：聚焦公司/组织中心工作、重点领域、关键环节以及群众反映强烈的问题，有针对性地开展巡察。4.注重实效原则：通过巡察发现问题、形成震慑，推动问题整改落实，促进公司/组织管理水平提升和健康发展。二、巡察机构与人员（一）巡察机构设置公司/组织设立巡察工作领导小组，负责领导和统筹巡察工作。领导小组组长由公司/组织主要负责人担任，副组长由相关领导担任，成员包括各相关部门负责人。巡察工作领导小组下设办公室，作为日常办事机构，负责巡察工作的组织协调、材料整理、报告撰写等具体工作。办公室设在[具体部门]，办公室主任由[具体人员]担任。同时，根据工作需要，组建若干巡察组，巡察组设组长、副组长及成员若干。巡察组实行组长负责制。（二）巡察人员职责1.巡察工作领导小组职责贯彻落实上级有关巡察工作的决策部署，研究决定巡察工作的重大事项。审定巡察工作计划、方案、报告等重要文件。听取巡察工作汇报，研究解决巡察工作中遇到的问题。对巡察组进行管理和监督，对巡察工作人员进行考核评价。2.巡察工作领导小组办公室职责负责巡察工作的组织协调，制定巡察工作计划、方案等。组织巡察组开展巡察工作，协调安排巡察进驻、反馈、整改等环节的相关事宜。对巡察组提交的巡察报告进行审核，汇总分析巡察情况，起草巡察综合报告。督促被巡察对象落实巡察整改要求，对整改情况进行跟踪检查。负责巡察工作资料的收集、整理、归档，建立巡察工作档案。完成巡察工作领导小组交办的其他任务。3.巡察组职责按照巡察工作领导小组的部署和要求，制定具体的巡察工作方案。通过多种方式开展巡察工作，可以采取听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查、受理举报等，深入了解被巡察对象的工作情况。对巡察中发现的问题进行深入分析，形成巡察报告，如实反映被巡察对象存在的问题及线索。向被巡察对象反馈巡察情况，提出整改意见和建议，并对整改情况进行跟踪了解。完成巡察工作领导小组办公室交办的其他工作。4.巡察人员纪律要求严格遵守党的纪律和国家法律法规，保守巡察工作秘密。坚持原则，实事求是，客观公正地开展巡察工作，不得隐瞒、歪曲、夸大事实。廉洁自律，严禁利用巡察工作之便谋取私利，不得接受被巡察对象的礼品、宴请等。认真履行职责，不得敷衍塞责、推诿扯皮，按时完成巡察工作任务。三、巡察内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况。2.党组织发挥领导核心作用，把方向、管大局、保落实情况。3.党内政治生活开展情况，包括“三会一课”、民主生活会、组织生活会、民主评议党员等制度执行情况。4.党员队伍建设情况，党员发展、教育、管理、监督等工作落实情况。5.党风廉政建设责任制落实情况，党组织履行主体责任，领导干部履行“一岗双责”情况。（二）公司/组织治理方面1.公司/组织发展战略、规划及年度工作计划的制定与执行情况。2.公司/组织内部管理制度的建立、完善及执行情况，包括财务、人事、采购、销售、项目管理等各项制度。3.公司/组织治理结构的运行情况，股东会、董事会、监事会等治理主体的职责履行情况。4.公司/组织决策程序的合规性、科学性，重大决策事项的论证、审批、执行情况。5.公司/组织内部控制体系建设及运行情况，风险防控机制的有效性。（三）业务运营方面1.主营业务开展情况，业务目标完成情况，市场份额、业务收入、利润等指标的实现情况。2.业务流程的规范性、高效性，是否存在流程繁琐、效率低下、推诿扯皮等问题。3.产品或服务质量情况，客户满意度调查结果，是否存在产品质量缺陷、服务不到位等影响公司/组织形象的问题。4.业务创新能力，是否积极推动业务创新举措，以适应市场变化和行业发展趋势。5.安全生产、环境保护等方面的工作落实情况，是否存在安全隐患、环境污染等问题。（四）干部队伍建设方面1.干部选拔任用工作情况，是否严格执行干部选拔任用程序，坚持德才兼备、以德为先、任人唯贤原则。2.干部教育培训情况，是否制定并实施有效的干部培训计划，提升干部综合素质和业务能力。3.干部考核评价机制运行情况，考核指标是否科学合理，考核结果是否真实准确，能否有效激励干部干事创业。4.干部作风建设情况，是否存在形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风等问题，干部工作态度、工作效率、工作纪律等方面表现。（五）其他方面1.对公司/组织重大投资项目、重大资金使用、重大资产处置等事项的监督检查。2.对群众反映强烈热点难点问题的处理情况，是否切实维护员工、客户等相关方的合法权益。3.对公司/组织履行社会责任情况的监督，如依法纳税、参与公益事业等方面的表现。4.其他需要纳入巡察内容的事项，根据公司/组织实际情况和阶段性重点工作适时调整。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.制定巡察计划。巡察工作领导小组办公室根据公司/组织年度工作安排和实际情况，研究制定年度巡察工作计划，明确巡察对象、内容、方式、时间安排等，并报巡察工作领导小组审定。2.组建巡察组。根据巡察工作计划，从公司/组织内部选拔政治素质高、业务能力强、工作经验丰富的人员组成巡察组，并进行培训，使其熟悉巡察工作流程和要求。3.收集资料。巡察组提前收集被巡察对象的基本情况、相关文件资料、以往审计及检查情况等，为进驻巡察做好准备。4.制定方案。巡察组根据巡察工作计划和被巡察对象实际情况，制定具体的巡察工作方案，明确巡察步骤、方法、重点内容以及人员分工等。（二）巡察进驻1.召开进驻动员会。巡察组进驻被巡察对象后，组织召开巡察进驻动员会，向被巡察对象通报巡察目的、任务、内容、方式以及工作安排等，要求被巡察对象积极配合巡察工作，如实提供相关资料和情况。2.开展巡察工作。巡察组按照巡察工作方案，通过多种方式深入开展巡察工作，广泛听取意见，认真查阅资料，深入了解情况，对发现的问题进行详细记录和分析。（三）巡察了解1.听取汇报。巡察组听取被巡察对象党组织工作汇报、业务工作汇报以及其他相关工作汇报，全面了解其工作开展情况。2.个别谈话。与被巡察对象领导班子成员、中层干部、关键岗位人员以及部分员工代表等进行个别谈话，了解领导班子运行、工作作风、存在问题等方面情况。3.查阅资料。查阅被巡察对象的文件、会议记录、财务账目、合同协议、业务档案等各类资料，查找存在的问题和线索。4.实地走访。对被巡察对象的办公场所、生产经营场地、项目现场等进行实地走访，直观了解实际情况，发现潜在问题。5.问卷调查。设计相关调查问卷，广泛征求被巡察对象员工及相关利益方对公司/组织管理、业务开展等方面的意见和建议。6.受理举报。设立举报邮箱、电话等举报渠道，受理对被巡察对象的举报和反映，对收到的举报线索进行认真梳理和分析。（四）巡察报告1.形成初稿。巡察组在巡察了解工作结束后，对发现的问题进行汇总分析，形成巡察报告初稿，报告内容应客观、准确、详实，包括发现的问题、问题线索以及相关证据材料等。2.征求意见。巡察报告初稿形成后，征求被巡察对象的意见，被巡察对象应在规定时间内提交书面反馈意见。巡察组对反馈意见进行认真研究，合理采纳，对报告进行修改完善。3.审核把关。巡察报告经修改完善后，报巡察工作领导小组办公室审核。办公室对报告内容、格式、问题定性等进行严格审核，提出审核意见，巡察组根据审核意见进一步修改报告。4.提交报告。审核通过后的巡察报告提交巡察工作领导小组审议，领导小组审议通过后，形成最终的巡察报告。（五）巡察反馈1.反馈准备。巡察工作领导小组办公室根据巡察报告，起草巡察反馈意见，明确反馈时间、地点、参会人员等，并与被巡察对象沟通反馈事宜。2.召开反馈会。巡察工作领导小组向被巡察对象领导班子反馈巡察情况，被巡察对象主要负责人作表态发言。反馈内容包括巡察发现的问题、整改意见和建议等，反馈应严肃认真、一针见血，确保被巡察对象清楚认识到存在的问题。3.送达反馈意见。巡察工作领导小组办公室将巡察反馈意见以正式文件形式送达被巡察对象，并要求其签收。（六）巡察整改1.制定整改方案。被巡察对象收到巡察反馈意见后，应在规定时间内制定整改方案，明确整改措施、责任领导、责任部门、整改时限等，并报巡察工作领导小组办公室备案。2.组织整改落实。被巡察对象按照整改方案认真组织整改落实工作，定期向巡察工作领导小组办公室报告整改进展情况。巡察工作领导小组办公室对整改情况进行跟踪检查，及时掌握整改进度。3.整改情况报告及公开。整改期限结束后，被巡察对象向巡察工作领导小组提交整改情况报告，报告应包括整改措施落实情况、整改取得的成效、存在的问题及下一步工作计划等。巡察工作领导小组办公室对整改情况报告进行审核，并根据公司/组织要求，将整改情况在一定范围内公开，接受群众监督。4.整改评估。巡察工作领导小组办公室组织对被巡察对象的整改情况进行评估，通过听取汇报、查阅资料、实地检查、走访了解等方式，全面评估整改效果。对整改不到位的，责令继续整改，并视情进行问责。五、巡察结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡察结果与干部考核评价挂钩，对巡察中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价中予以扣分，并视情调整其岗位或职务。对在巡察中表现优秀、工作成绩突出的干部，在考核评价中予以加分，并在干部选拔任用、评先评优等方面予以优先考虑。（二）促进公司/组织制度完善针对巡察中发现的公司/组织管理制度方面存在的漏洞和缺陷，及时督促相关部门进行修订和完善，建立健全长效机制，防止类似问题再次发生。（三）推动问题整改落实对巡察中发现的问题，明确整改责