数据分类分级制度规范

PAGE数据分类分级制度规范一、总则（一）目的为加强公司数据管理，保障数据安全，规范数据分类分级工作，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内所有涉及数据处理、存储、传输的部门、人员及业务活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保数据分类分级工作合法合规。2.科学性原则：依据数据的来源、内容、敏感程度等因素进行科学合理的分类分级。3.实用性原则：分类分级结果应便于数据管理和安全保护措施的实施。4.动态性原则：随着公司业务发展和数据变化，及时调整数据分类分级。二、数据分类（一）业务数据1.销售数据：包括客户信息、销售订单、销售报表等，反映公司销售业务的开展情况。2.采购数据：涵盖供应商信息、采购订单、采购合同等，与公司采购活动相关。3.生产数据：如生产计划、生产工艺、产品质量数据等，支撑公司生产运营。4.研发数据：包含研发项目文档、实验数据、技术专利等，是公司创新的重要资产。（二）财务数据1.会计凭证：记录公司财务交易的原始凭证。2.财务报表：资产负债表、利润表、现金流量表等，反映公司财务状况和经营成果。3.预算数据：年度预算、项目预算等，用于公司资源规划和控制。（三）人力资源数据1.员工基本信息：姓名、性别、年龄、联系方式、学历、工作经历等。2.考勤数据：员工出勤记录、请假信息等。3.薪酬数据：工资、奖金、福利等薪酬相关信息。4.绩效数据：员工绩效考核结果、评价记录等。（四）客户数据1.客户基本资料：客户名称、地址、联系人、联系方式等。2.客户交易记录：购买产品或服务的历史记录、消费金额等。3.客户反馈信息：客户投诉、建议、满意度调查结果等。（五）办公数据1.文档资料：公司各类规章制度、会议纪要、工作报告等。2.办公软件数据：如Word、Excel、PPT文件等。3.电子邮件：公司内部及与外部往来的邮件。三、数据分级（一）一级：公开数据1.定义：不涉及公司敏感信息，可在公司内部或外部公开传播的数据。2.范围：一般性的业务宣传资料、行业公开报告、已公开的公司新闻稿等。（二）二级：内部受限数据1.定义：仅供公司内部特定人员或部门使用，未经授权不得外传的数据。2.范围：部门内部的工作计划、流程文档、一般业务分析报告等。（三）三级：敏感数据1.定义：包含公司重要业务信息、财务数据、客户敏感信息等，泄露可能对公司造成较大损害的数据。2.范围：未公开的销售策略、财务预算明细、客户身份证号码等关键信息。（四）四级：核心数据1.定义：公司最为关键的机密数据，一旦泄露将给公司带来严重后果的数据。2.范围：公司核心技术资料（如未申请专利的独特技术配方）、重大投资决策文件等。四、数据分类分级流程（一）数据识别1.各部门负责对本部门产生和使用的数据进行全面梳理，明确数据的来源、内容、用途等。2.识别过程中，应充分考虑数据的敏感程度和影响范围。（二）分类分级初判1.根据数据识别结果，按照本制度规定的分类分级标准，由数据所属部门进行初步分类分级判断。2.填写《数据分类分级初判表》，详细记录数据的基本信息、分类分级建议及理由。（三）审核与确定1.各部门将初判后的《数据分类分级初判表》提交至公司数据管理部门。2.数据管理部门组织相关专家和业务骨干进行审核，必要时征求法务、合规等部门意见。审核通过的数据确定其最终分类分级结果。（四）标识与备案1.对确定分类分级的数据，按照规定的标识方法进行标注。例如，在数据文件名称前加上相应的分类分级标识（如“公开[具体数据名称]”“内部受限[具体数据名称]”等）。2.数据管理部门建立数据分类分级台账，对所有数据的分类分级情况进行备案，记录数据名称、分类分级结果、所属部门、责任人等信息。五、数据安全保护措施（一）公开数据保护1.对于公开数据，在发布前应进行必要的审核，确保内容准确、合法、不涉及敏感信息。2.公开数据的传播应遵循公司相关宣传管理规定，不得随意泄露公司内部未公开的关联信息。（二）内部受限数据保护1.限制内部受限数据的访问权限，仅允许经过授权的人员访问。2.访问内部受限数据需进行身份认证和授权，记录访问日志，以便追溯查询。3.在数据传输过程中，采用加密等安全措施，防止数据被窃取或篡改。（三）敏感数据保护1.对敏感数据进行加密存储和传输，加密算法应符合国家相关标准。2.严格限制敏感数据的访问权限，实行最小化授权原则，只有经过严格审批的人员才能访问。3.定期对敏感数据进行备份，备份数据存储在安全的位置，并进行加密保护。（四）核心数据保护1.核心数据应采用最高级别的安全保护措施，如多重加密、物理隔离等。2.核心数据的访问需经过公司高层领导审批，并进行严格的身份认证和审计。3.对涉及核心数据的操作进行全程监控和记录，确保操作合规、可追溯。六、数据分类分级的变更与管理（一）变更情形1.公司业务调整，导致数据的性质、用途发生变化。2.数据所涉及的法律法规、行业标准发生变更。3.数据本身的敏感程度因业务发展或其他原因发生改变。（二）变更流程1.数据所属部门发现数据分类分级需要变更时，填写《数据分类分级变更申请表》，详细说明变更原因、变更前后的分类分级情况及建议。2.提交申请表至数据管理部门，数据管理部门组织相关人员进行评估和审核。3.审核通过后，按照本制度规定的流程进行数据分类分级的调整，并更新标识和备案信息。（三）日常管理1.数据管理部门定期对数据分类分级情况进行检查，确保各部门严格按照制度执行。2.各部门应指定专人负责本部门数据的分类分级管理工作，及时更新数据信息，确保数据分类分级的准确性和时效性。3.对违反数据分类分级制度的行为进行严肃处理，追究相关责任人的责任。七、培训与宣传（一）培训计划1.数据管理部门制定年度数据分类分级培训计划，明确培训对象、内容、方式和时间安排。2.培训对象包括公司全体员工，重点是涉及数据处理、管理的关键岗位人员。（二）培训内容1.数据分类分级的目的、意义和基本原则。2.数据分类分级的标准和方法。3.数据安全保护措施及相关操作流程。4.违反数据分类分级制度的后果及案例分析。（三）宣传推广1.通过公司内部网站、宣传栏、邮件等渠道，宣传数据分类分级制度规范，提高员工的认知度和重视程度。2.制作数据分类分级宣传手册，发放给员工，方便员工随时查阅和学习。八、监督与检查（一）监督机制1.公司设立数据分类分级监督小组，由数据管理部门负责人担任组长，成员包括法务、合规、审计等部门人员。2.监督小组定期对公司数据分类分级工作进行检查和评估，发现问题及时督促整改。（二）检查内容1.数据分类分级的准确性和完整性，是否存在漏分、错分等情况。2.数据安全保护措施的执行情况，是否符合制度要求。3.各部门对数据分类分级制度的执行情况，有无违规操作行为。（三）整改措施1.对于检查中发现的问题，监督小组及时下达