巡察规范制度

PAGE巡察规范制度一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范巡察工作流程，确保公司各项工作依法依规、高效有序开展，保障公司和员工的合法权益，特制定本巡察规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各分支机构及其全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，确保巡察过程和结果合法合规。2.客观公正原则：巡察人员应秉持客观公正的态度，如实反映被巡察对象的情况，不偏袒、不隐瞒，确保巡察结果真实可靠。3.全面覆盖原则：对公司各部门、各业务环节进行全面巡察，不留死角，确保公司整体运营的规范和健康。4.注重实效原则：通过巡察及时发现问题、解决问题，推动公司管理水平提升和业务发展，注重巡察工作的实际效果。二、巡察机构与人员（一）巡察机构设置公司设立独立的巡察部门，负责统筹组织实施公司的巡察工作。巡察部门在公司党委（或董事会）的领导下开展工作，向公司党委（或董事会）负责并报告工作。（二）巡察人员配备巡察部门配备专职巡察人员，巡察人员应具备以下条件：1.政治素质高，坚持原则，清正廉洁，公道正派。2.熟悉公司业务和相关法律法规、政策制度。3.具有较强的组织协调、沟通交流和发现问题、分析问题、解决问题的能力。4.具备一定的财务、审计、法律等专业知识。（三）巡察人员职责1.贯彻执行公司巡察工作的方针、政策和制度，制定巡察工作计划和方案。2.按照巡察工作程序，对被巡察对象进行全面深入的巡察，收集相关资料，发现问题线索。3.对巡察中发现的问题进行分析研究，提出整改意见和建议，并跟踪督促整改落实情况。4.撰写巡察报告，如实反映巡察情况和问题，提出巡察结论和工作建议。5.负责巡察工作资料的整理、归档和保管，保守巡察工作秘密。6.完成公司党委（或董事会）交办的其他巡察工作任务。三、巡察内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况。2.党组织发挥领导核心作用，把方向、管大局、保落实情况。3.党内政治生活开展情况，包括“三会一课”、民主生活会、组织生活会、民主评议党员等制度执行情况。4.党员教育管理监督情况，党员发展、党费收缴、党员组织关系管理等工作落实情况。（二）企业经营管理方面1.公司发展战略规划的制定与执行情况，是否符合公司实际和市场发展趋势。2.公司经营决策程序的合规性，重大事项决策是否经过科学论证、民主决策。3.公司财务管理制度的执行情况，财务收支的真实性、合法性、效益性，资金使用的安全性和合理性。4.公司内部控制制度的健全性和有效性，风险管理、内部审计、合规管理等工作开展情况。5.公司业务流程的规范性，采购、销售、生产、研发等业务环节是否存在漏洞和风险。（三）干部队伍建设方面1.干部选拔任用工作的规范性，是否严格执行干部选拔任用程序，是否存在违规用人问题。2.干部考核评价机制的完善性和执行情况，干部业绩考核、德能勤绩廉评价等工作是否科学合理。3.干部教育培训工作的开展情况，是否根据公司发展需要和干部队伍实际，有针对性地组织开展培训。4.干部监督管理工作的落实情况，对干部的日常监督、廉政监督、履职监督等措施是否到位。（四）党风廉政建设方面1.党风廉政建设责任制的落实情况，党组织主体责任、纪检监察机构监督责任是否履行到位。2.廉洁风险防控机制的建立和运行情况，重点领域、关键环节廉洁风险排查和防控措施是否有效。3.党员干部遵守廉洁自律各项规定情况，有无违规违纪行为，特别是违反中央八项规定精神的问题。4.对群众反映强烈的热点难点问题的处理情况，是否切实维护员工群众的合法权益。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.制定巡察工作计划。根据公司党委（或董事会）的工作部署和要求，结合公司实际情况，每年制定年度巡察工作计划，明确巡察对象、巡察内容、巡察方式、时间安排等。2.组建巡察组。根据巡察工作计划，从巡察人员中抽调组成巡察组，明确巡察组组长、副组长及成员职责分工。3.开展巡察前培训。组织巡察组人员进行集中培训，学习巡察工作相关法律法规、政策制度和业务知识，熟悉巡察工作流程和方法。4.收集被巡察对象资料。提前收集被巡察对象的基本情况、工作职责、内部管理制度、近年度财务审计报告等资料，为巡察工作做好准备。（二）巡察进驻1.发布巡察公告。在公司内部发布巡察公告，公布巡察组的联系方式、巡察时间、巡察内容等，鼓励员工积极反映问题。2.召开巡察进驻动员会。巡察组进驻被巡察对象后，召开动员会，向被巡察对象通报巡察目的、任务、方式和工作安排，提出相关要求。3.开展问卷调查。向被巡察对象全体员工发放问卷调查表，了解对本部门工作的意见和建议，以及对公司整体管理的看法。（三）巡察了解1.听取工作汇报。巡察组听取被巡察对象党组织工作汇报、行政工作汇报、党风廉政建设工作汇报等，全面了解其工作开展情况。2.个别谈话。与被巡察对象领导班子成员、中层干部、关键岗位员工等进行个别谈话，广泛听取意见，了解存在的问题。3.查阅资料。查阅被巡察对象的文件、会议记录、财务账目、合同协议、业务档案等资料，查找问题线索。4.实地走访。对被巡察对象的办公场所、生产经营现场等进行实地走访，直观了解实际情况。5.问卷调查。根据需要，再次开展问卷调查，扩大调查范围，收集更多员工的意见和建议。6.数据分析。对收集到的各类数据进行分析比对，从中发现异常情况和问题线索。（四）巡察报告1.撰写巡察报告初稿。巡察组在巡察了解结束后，对发现的问题进行梳理分析，撰写巡察报告初稿，报告内容应客观、准确反映巡察情况，包括基本情况、发现的问题、问题原因分析、意见建议等。2.征求意见。巡察报告初稿形成后，征求被巡察对象的意见，被巡察对象应在规定时间内反馈书面意见。巡察组对反馈意见进行认真研究，合理采纳，对未采纳的意见应说明理由。3.审核修改。巡察报告经巡察组组长审核后，报巡察部门负责人审核，再报公司党委（或董事会）领导审核。根据审核意见，巡察组对报告进行修改完善，形成正式巡察报告。（五）巡察反馈1.反馈准备。巡察部门根据公司党委（或董事会）领导的意见，确定反馈时间、地点、参会人员等，准备反馈材料。2.召开反馈会议。向被巡察对象领导班子成员及相关人员反馈巡察情况，反馈会议由巡察组组长主持，巡察部门负责人讲话，提出整改要求。被巡察对象主要负责人作表态发言。3.送达巡察反馈意见。将正式的巡察反馈意见书面送达被巡察对象，明确整改内容、整改期限和整改要求。（六）整改落实1.制定整改方案。被巡察对象收到巡察反馈意见后，应及时召开专题会议，研究制定整改方案，明确整改措施责任部门、责任人、整改期限等，并将整改方案报巡察部门备案。2.组织整改实施。被巡察对象按照整改方案认真组织整改工作，定期向巡察部门报告整改进展情况。巡察部门对整改情况进行跟踪督促检查，及时掌握整改进度。3.整改情况报告。整改期限届满后，被巡察对象向巡察部门报送整改情况报告，报告应包括整改工作开展情况、整改成效、未完成整改问题及原因、下一步工作计划等。巡察部门对整改情况报告进行审核评估，组织对整改情况进行实地检查验收。4.整改公开。被巡察对象应将整改情况在一定范围内进行公开，接受员工群众监督。（七）巡察结果运用1.作为干部考核评价的重要依据。将巡察结果与干部的业绩考核、选拔任用、评先评优等挂钩，对巡察中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价中予以扣分，限制其晋升和评优。2.推动公司制度完善。针对巡察中发现的普遍性、倾向性问题，及时修订完善公司相关制度，堵塞管理漏洞，加强内部控制。3.促进公司管理提升。通过巡察发现公司经营管理中的薄弱环节和风险点，为公司管理层提供决策参考，推动公司管理水平不断提升。五、巡察纪律与监督（一）巡察纪律1.巡察人员应严格遵守党的纪律和国家法律法规，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察中知悉的公司商业秘密、个人隐私等信息。2.巡察人员应严格遵守巡察工作程序和工作纪律，不得擅自简化、变更巡察程序，不得超越权限开展工作。3.巡察人员应保持清正廉洁，不得接受被巡察对象的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡察工作谋取私利。4.巡察人员应客观公正地开展工作，不得偏袒、包庇被巡察对象，不得故意夸大或隐瞒问题。（二）监督机制1.公司建立巡察工作监督机制，对巡察人员的工作纪律执行情况进行监督检查。巡察部门定期对巡察人员进行廉政教育和纪律培训，强化巡察人员的纪律意识。2.设立