巡视规范制度

PAGE巡视规范制度一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，确保公司各项工作的规范运行，及时发现和解决问题，促进公司健康稳定发展，特制定本巡视规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各分支机构以及全体员工。（三）基本原则1.客观公正原则：巡视工作应基于事实，以客观公正的态度进行检查和评价，不受任何部门或个人的干扰。2.全面覆盖原则：对公司各项业务、各个环节进行全面巡视，确保无死角、无遗漏。3.及时整改原则：对于巡视中发现的问题，应及时提出整改要求，明确整改责任人和整改期限，督促相关部门和人员尽快整改到位。4.保密性原则：巡视人员应对巡视过程中涉及的公司机密信息严格保密，不得泄露。二、巡视组织与职责（一）巡视工作领导小组公司成立巡视工作领导小组，由公司高层管理人员组成。领导小组负责审定巡视工作计划、听取巡视工作汇报、研究决定巡视工作中的重大事项。（二）巡视工作办公室巡视工作办公室设在公司[具体部门名称]，负责巡视工作的日常组织协调和具体实施。其主要职责包括：1.制定巡视工作计划和方案。2.组建巡视组，明确巡视组成员的职责分工。3.组织开展巡视工作，收集、整理和分析巡视资料。4.撰写巡视工作报告，提出巡视意见和建议。5.督促整改落实情况，对整改效果进行跟踪检查。（三）巡视组巡视组由公司内部具有丰富管理经验和专业知识的人员组成，设组长一名，副组长若干名。巡视组的主要职责是：1.按照巡视工作方案，对指定的部门或分支机构进行巡视。2.通过查阅文件资料、个别谈话、实地走访、问卷调查等方式，全面了解被巡视对象的工作情况。3.发现问题，分析原因，提出整改意见和建议，并形成巡视工作报告。三、巡视内容（一）公司治理1.公司治理结构是否健全，股东会、董事会、监事会等治理机构是否有效运作。2.公司章程及各项规章制度的执行情况。（二）内部控制1.内部控制体系是否完善，风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素是否健全。2.各项业务流程是否规范，是否存在内部控制漏洞和风险点。（三）财务管理1.财务管理制度的执行情况，财务核算是否准确、合规。2.资金管理是否安全、规范，资金使用是否合理、有效。3.预算管理是否严格，预算执行情况是否良好。（四）人力资源管理1.人力资源管理制度的执行情况，人员招聘、培训、考核、薪酬福利等工作是否规范。2.员工队伍建设情况，员工的工作积极性、主动性和专业素养是否满足公司发展需要。（五）业务经营1.各业务部门的业务开展情况，业务目标的完成情况。2.市场营销策略的执行情况，市场份额的变化情况。3.客户服务质量，客户满意度调查结果。（六）党风廉政建设1.党风廉政建设责任制的落实情况，领导干部廉洁自律情况。2.廉洁风险防控机制的建立和运行情况，是否存在违规违纪行为。四、巡视程序（一）准备阶段1.巡视工作办公室根据公司实际情况和工作需要，制定巡视工作计划，明确巡视对象、内容、时间安排等。2.组建巡视组，对巡视组成员进行培训，使其熟悉巡视工作的程序、方法和要求。3.向被巡视对象发出巡视通知，告知巡视的目的、内容、时间安排以及需要提供的资料等。（二）实施阶段1.巡视组进驻被巡视对象，召开巡视工作动员会，向被巡视对象通报巡视工作的目的、内容和程序，听取被巡视对象的工作汇报。2.通过查阅文件资料、个别谈话、实地走访、问卷调查等方式，广泛收集信息，深入了解被巡视对象的工作情况。3.对发现的问题进行梳理和分析，形成初步意见，并与被巡视对象进行沟通核实。（三）报告阶段1.巡视组撰写巡视工作报告，报告应包括巡视工作的基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等内容。2.巡视工作报告经巡视组组长审核后，提交巡视工作办公室。3.巡视工作办公室对巡视工作报告进行汇总分析，形成综合巡视报告，报巡视工作领导小组审定。（四）反馈阶段1.巡视工作领导小组审定巡视报告后，向被巡视对象反馈巡视意见。反馈意见应明确指出存在的问题，提出整改要求和期限。2.被巡视对象对巡视意见进行签收，并制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限，报巡视工作办公室备案。（五）整改阶段1.被巡视对象按照整改方案认真组织整改，整改过程中应及时向巡视工作办公室报告整改情况。2.巡视工作办公室对整改情况进行跟踪检查，定期了解整改工作进展情况，督促整改责任落实到位。3.整改期限届满后，被巡视对象应向巡视工作办公室提交整改报告，报告整改工作的完成情况、取得的成效以及存在的问题等。巡视工作办公室对整改效果进行评估，形成整改评估报告，报巡视工作领导小组。五、巡视结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视结果与干部的选拔任用、评先评优等挂钩，对巡视中发现问题较多、整改不力的部门或个人，在干部考核评价中予以扣分或一票否决。（二）促进公司管理提升针对巡视中发现的普遍性、倾向性问题，及时总结经验教训，完善公司管理制度和业务流程，堵塞管理漏洞，提高公司管理水平。（三）加强监督问责对巡视中发现的违规违纪行为，按照有关规定严肃追究相关人员的责任，维护公司的正常秩序。六、巡视纪律与监督（一）巡视纪律1.巡视人员应严格遵守巡视工作纪律，不得接受被巡视对象的礼品、宴请和其他利益。2.巡视人员应保守巡视工作秘密，不得泄露巡视中涉及的公司机密信息和个人隐私。3.巡视人员应客观公正地开展巡视工作，不得故意夸大或隐瞒问题，不得借机打击报复被巡视对象。（二）监督机制1.建立巡视工作监督机制，对巡视人员的工作纪律和工作质