规范权责清单制度

PAGE规范权责清单制度一、总则（一）目的为进一步深化“放管服”改革，优化营商环境，提高公司治理水平，明确各部门职责权限，规范工作流程，确保公司各项工作高效、有序运行，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本权责清单制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司，涵盖公司所有业务领域及管理活动。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规、政策方针以及行业规范，确保权责设定合法合规。2.职责明晰原则明确各部门、各岗位的职责权限，避免职责交叉、推诿扯皮现象，做到责任落实到人。3.动态调整原则根据公司发展战略、业务变化、法律法规调整等因素，及时对权责清单进行动态调整，确保清单的科学性和有效性。4.公开透明原则权责清单向公司内部员工及相关利益方公开，接受监督，提高工作透明度。二、权责清单的制定（一）制定依据1.国家法律法规如《公司法》《合同法》《劳动法》等相关法律法规，明确公司在经营管理过程中必须遵守的法律规定和责任义务。2.行业标准与规范参照所在行业的通行标准、技术规范以及业务流程指南，确保公司业务操作符合行业要求。3.公司内部规章制度结合公司自身制定的章程、管理制度、工作流程等，梳理各部门和岗位的具体职责。（二）制定流程1.职责梳理各部门按照业务职能和工作流程，对本部门的工作职责进行全面梳理，明确各项工作的具体内容、工作标准、工作流程以及与之对应的权力范围。2.初稿编制各部门根据职责梳理结果，编制本部门权责清单初稿，详细列出各项职责对应的权力事项、责任事项以及工作流程中的关键环节和风险点。3.审核修订公司成立权责清单审核小组，由公司领导、各部门负责人及相关专家组成。审核小组对各部门提交的权责清单初稿进行审核，提出修改意见和建议。各部门根据审核意见对初稿进行修订完善。4.汇总整合公司综合管理部门对各部门修订后的权责清单进行汇总整合，形成公司统一的权责清单征求意见稿。5.征求意见将权责清单征求意见稿分发给公司内部各部门、分支机构、子公司以及相关利益方，广泛征求意见。对反馈的意见进行收集整理，组织相关部门进行研究讨论，合理的意见予以采纳，对权责清单进行进一步修订。6.审议发布权责清单经公司管理层审议通过后，正式发布实施。（三）权责清单内容1.部门职责详细阐述各部门的主要职责，包括部门定位、工作目标、核心业务以及与其他部门的协作关系等。例如，人力资源部门负责公司人力资源规划、招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等工作，明确其在各项工作中的具体职责和工作权限。2.权力事项明确各部门在履行职责过程中所拥有的权力，如决策权、审批权、执行权、监督权等。对于权力事项，要具体说明权力的行使范围、条件、程序以及审批权限等。例如，财务部门在资金审批方面，规定一定金额以下的资金支出由部门负责人审批，超过一定金额的需经公司财务总监和总经理审批。3.责任事项明确各部门在行使权力过程中应承担的责任，包括工作失误责任、违规违纪责任、法律责任等。对责任事项要进行细化，明确责任追究的情形、方式和程序。例如，业务部门在签订合同过程中，若因疏忽导致合同条款存在重大漏洞，给公司造成损失的，要承担相应的赔偿责任。4.工作流程绘制各部门主要业务的工作流程图，清晰展示工作的各个环节、先后顺序、责任主体以及关键控制点。工作流程应简洁明了、操作性强，便于员工理解和执行。例如，项目申报流程包括项目发起、可行性研究、申报材料准备、审核审批、项目实施、验收等环节，明确每个环节的责任部门和工作要求。三、权责清单的执行（一）培训宣传1.组织培训公司综合管理部门负责组织权责清单培训工作，针对不同岗位和层级的员工，制定相应的培训计划和内容。培训方式可采用集中授课、线上学习、案例分析等多种形式，确保员工熟悉权责清单的内容和要求。2.宣传推广通过公司内部网站、宣传栏、工作手册等渠道，广泛宣传权责清单制度，提高员工对权责清单的认知度和重视程度，营造良好的执行氛围。（二）工作落实1.明确工作要求各部门根据权责清单，将各项工作职责分解到具体岗位和个人，明确工作任务、工作标准、完成时限以及质量要求，确保每项工作都有明确的责任人。2.规范工作流程员工在开展工作过程中，严格按照权责清单规定的工作流程进行操作，确保工作的规范化、标准化。对于涉及多个部门的工作，要加强部门之间协作配合，按照流程做好衔接工作。3.强化监督检查公司建立健全监督检查机制，定期对各部门权责清单执行情况进行检查。检查内容包括权力行使是否合规、责任落实是否到位、工作流程是否顺畅等。通过内部审计、专项检查、绩效考核等方式，及时发现问题并督促整改。（三）沟通协调1.建立沟通机制加强公司内部各部门之间的沟通协调，建立定期沟通会议制度、工作协调小组等，及时解决工作中出现的职责交叉、协作不畅等问题。2.信息共享搭建公司内部信息共享平台，实现各部门之间信息的及时传递和共享。通过信息共享，提高工作效率，避免因信息不畅导致的工作延误或失误。四、权责清单的动态调整（一）调整情形1.法律法规及政策变化国家法律法规、政策方针发生调整，对公司权责产生影响的，需及时对权责清单进行调整。2.公司战略调整公司发展战略发生重大变化，如业务转型、市场拓展、组织架构调整等，相应的权责也需进行调整。3.业务流程优化随着公司业务的发展和管理水平的提升，对业务流程进行优化，导致权责发生变化的，要对权责清单进行修订。4.其他原因如公司内部管理需求变化、行业竞争态势变化等原因，需要对权责清单进行调整的。（二）调整流程1.提出调整建议各部门根据实际工作情况，发现权责清单存在需要调整的情形时，及时向公司综合管理部门提出调整建议，并详细说明调整的理由、内容及对相关工作的影响。2.审核论证公司综合管理部门对各部门提出的调整建议进行收集整理，组织相关部门和专家进行审核论证。审核论证过程中，要充分考虑调整的必要性、合理性、可行性以及对公司整体运营的影响。3.修订完善根据审核论证结果，对权责清单进行修订完善。修订后的权责清单经公司管理层审议通过后，按照本制度规定的发布流程正式发布实施。五、监督与考核（一）监督机制1.内部监督公司内部审计部门负责对权责清单执行情况进行定期审计监督，检查各部门权力行使是否合规、责任落实是否到位、工作流程是否符合规定等。对审计发现的问题，及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。2.外部监督接受政府相关部门、行业协会、社会公众等外部机构的监督，积极配合外部监督检查工作，及时整改发现的问题，不断提升公司管理水平和社会形象。（二）考核评价1.建立考核指标体系根据权责清单内容，制定科学合理的考核指标体系，对各部门及员工的工作业绩、工作质量、工作效率、协作配合等方面进行全面考核评价。考核指标应具有可量化、可操作性强的特点，确保考核结果客观公正。2.考核方式与周期考核方式可采用上级评价、同级评价、自我评价、客户评价等多种方式相结合。考核周期可根据工作性质和实际情况确定，一般为季度考核、年度考核等。3.结果应用将考核结果与员工薪酬