环境类外包制度规范

PAGE环境类外包制度规范一、总则（一）目的为加强公司环境类外包业务的管理，规范外包服务行为，确保外包服务质量，有效控制环境风险，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司所有涉及环境类外包的项目，包括但不限于环境监测、污染治理、环保设施运营维护等外包业务。（三）基本原则1.合法合规原则：外包业务必须符合国家相关法律法规、行业标准以及地方环保要求，确保各项活动在合法框架内进行。2.质量优先原则：以保障环境质量为核心目标，选择具备专业能力和良好信誉的外包商，确保外包服务达到规定的质量标准。3.风险可控原则：对外包过程中的环境风险进行全面评估和有效管控，制定相应的风险应对措施，避免因外包业务引发环境事故。4.监督管理原则：建立健全对外包业务的监督管理机制，加强对外包商的日常管理和考核，确保外包服务规范、有序开展。二、外包商选择与管理（一）外包商选择标准1.资质要求具有独立法人资格，持有有效的营业执照。具备与所承接外包业务相适应的环保资质证书，如环境监测资质认定证书、污染治理设施运营资质证书等。2.专业能力拥有专业的技术团队，技术人员具备相应的专业知识和技能，熟悉国家环保政策法规和行业标准。具有丰富的类似项目经验，能够提供高质量的服务方案和技术支持。3.信誉状况近三年内无重大违法违规行为，在环保领域具有良好的信誉和口碑。无因服务质量问题被客户投诉或媒体曝光的记录。4.财务状况具备良好的财务状况，具有一定的资金实力，能够保证外包业务的顺利开展。提供近一年的财务审计报告，证明其财务状况稳定。（二）外包商选择流程1.需求调研：根据公司环境类业务需求，明确外包服务的内容、要求、质量标准等。2.供应商搜索：通过网络搜索、行业推荐、供应商数据库等渠道，收集潜在外包商信息。3.初步筛选：依据外包商选择标准，对收集到的信息进行初步筛选，确定符合基本条件的外包商名单。4.实地考察：组织相关人员对外包商进行实地考察，了解其公司规模、人员配备、设备设施、管理水平等实际情况。5.资质审核：对外包商提供的资质证书、营业执照等相关文件进行审核，确保其合法性和有效性。6.方案评估：要求外包商提交针对本项目的服务方案，包括技术方案、质量保证措施、进度计划、售后服务承诺等，组织专业人员进行评估。7.综合评审：召开综合评审会议，由相关部门负责人、技术专家等组成评审小组，对外包商的各项情况进行综合评审，根据评审结果确定中标外包商。8.合同签订：与中标外包商签订详细的外包服务合同，明确双方的权利义务、服务内容、质量标准、费用支付、违约责任等条款。（三）外包商管理1.建立档案：为每个外包商建立专门的档案，记录其基本信息、资质证书、服务项目、考核评价结果等内容，便于管理和查询。2.定期评估：每年对外包商的服务质量、工作业绩、遵守合同情况等进行定期评估，评估结果作为是否继续合作的重要依据。评估内容包括但不限于：服务质量：检查外包服务是否符合合同约定的质量标准，是否满足公司环境管理要求。工作业绩：考核外包商在规定时间内完成的工作量、工作进度是否符合计划安排。合规情况：审查外包商是否遵守国家法律法规、行业标准以及公司相关规定，有无违规行为。客户满意度：通过客户反馈、问卷调查等方式了解公司内部对该外包商服务的满意度。3.动态管理：根据定期评估结果，对外包商进行动态管理。对于表现优秀的外包商，给予适当的奖励和优先合作机会；对于存在问题较多、不符合要求的外包商，及时发出整改通知，要求其限期整改；整改后仍不符合要求的，终止合作关系。三、外包业务合同管理（一）合同签订1.合同起草：由公司法务部门或相关业务部门根据外包业务需求和谈判结果起草合同文本。合同内容应明确、具体、完整，涵盖外包服务的各项条款，确保双方权利义务清晰。2.合同审核：合同文本起草完成后，提交公司法务部门进行法律审核，重点审查合同条款是否符合法律法规要求，是否存在法律风险；同时提交相关业务部门进行业务审核，审查合同内容是否符合业务实际需求和公司管理规定。3.合同签订：经审核通过的合同，由公司法定代表人或授权代表与外包商签订。签订后的合同应加盖双方公章，并妥善保管合同原件。（二）合同执行1.服务跟踪：建立外包业务服务跟踪机制，定期对外包商的服务进度、质量等进行跟踪检查，及时掌握服务动态。对于发现的问题，及时与外包商沟通协调，要求其采取有效措施加以解决。2.费用支付：按照合同约定的付款方式和时间节点，及时支付外包服务费用。在支付费用前，业务部门应提交费用支付申请，经审核通过后，财务部门办理支付手续。审核内容包括外包商的服务完成情况、质量验收报告、发票等相关资料是否齐全、合规。3.变更管理：如因业务需求变化或其他原因需要对合同内容进行变更，应按照合同约定的变更程序进行操作。变更申请应由业务部门提出，经相关部门审核后，与外包商协商一致，并签订补充协议或变更合同条款。（三）合同终止1.正常终止：合同期满，双方不再续签合同，或合同约定的服务内容全部完成，合同自然终止。合同终止前，双方应按照合同约定进行结算和清理，确保所有事项处理完毕。2.提前终止：如因外包商严重违反合同约定、服务质量严重不达标、出现重大违法违规行为等原因，公司有权提前终止合同。提前终止合同应按照合同约定的程序进行，并书面通知外包商。公司应在合同终止后，对外包商已完成的服务进行验收和结算，同时追究外包商的违约责任。四、外包业务过程管理（一）项目启动1.项目交底：在项目启动前，公司业务部门应组织对外包商进行项目交底，向其详细介绍项目背景、目标、要求、质量标准、安全注意事项等内容，确保外包商充分了解项目情况。2.方案制定：外包商根据项目交底内容，结合自身实际情况，制定具体的项目实施方案。实施方案应包括项目实施计划、技术措施、质量保证措施、安全管理措施、应急预案等内容，并提交公司业务部门审核。3.人员培训：外包商应对参与项目的工作人员进行相关培训，使其熟悉项目要求和操作规程。培训内容应包括环保知识、安全知识、业务技能等方面。培训记录应妥善保存，以备检查。（二）项目实施1.现场管理：外包商应按照项目实施方案和相关标准规范，组织开展项目实施工作。公司业务部门应加强对外包项目现场的监督管理，定期检查项目进展情况，及时发现和解决问题。2.质量控制：建立外包业务质量控制体系，明确质量控制标准和流程。外包商应严格按照质量控制要求开展工作，确保服务质量达到合同约定标准。公司业务部门应定期对外包服务质量进行抽检，发现质量问题及时要求外包商整改。3.安全管理：外包商应建立健全安全管理制度，加强对项目现场的安全管理，确保施工安全和人员安全。公司业务部门应督促外包商落实安全管理措施，定期进行安全检查，发现安全隐患及时责令整改。对于重大安全隐患，应立即停止作业，采取有效措施消除隐患后再恢复作业。4.进度管理：建立外包业务进度跟踪机制，定期检查项目进度是否符合计划安排。外包商应按照合同约定的进度要求，合理安排工作进度，确保项目按时完成。如因特殊原因导致进度滞后，外包商应及时向公司业务部门报告，并采取有效措施加快进度。（三）项目验收1.验收准备：项目完成后，外包商应向公司业务部门提交验收申请，并提供项目成果报告、质量检验报告、安全评估报告等相关资料。公司业务部门在收到验收申请后，应组织相关人员成立验收小组，制定验收方案。2.验收实施：验收小组按照验收方案和合同约定的验收标准，对外包项目进行实地检查、资料审查等验收工作。验收内容包括服务质量、工作成果、安全管理、进度执行等方面。验收过程中，如发现问题，应要求外包商限期整改，整改合格后再进行验收。3.验收报告：验收完成后，验收小组应编写验收报告，明确验收结论。验收报告应包括项目概况、验收依据、验收内容、验收结果、存在问题及整改建议等内容。验收报告经验收小组成员签字确认后，提交公司业务部门审核。4.归档备案：验收合格的项目，相关验收资料应及时归档备案，作为公司环境管理档案的重要组成部分。五、监督与考核（一）监督机制1.内部监督：公司设立专门的环境管理部门，负责对外包业务进行日常监督检查。定期对外包项目现场进行巡查，检查外包商的服务质量、工作进度、安全管理等情况，及时发现和纠正存在的问题。2.客户监督：建立客户反馈机制，及时收集客户对外包服务的意见和建议。对于客户提出的问题，认真调查核实，督促外包商整改，并将整改情况及时反馈客户。3.社会监督：关注社会舆论和媒体报道，对于涉及公司外包业务的负面信息，及时进行调查处理，采取有效措施消除影响，维护公司良好形象。（二）考核制度1.考核指标：制定科学合理的外包商考核指标体系，包括服务质量、工作业绩、合规情况、客户满意度等方面。考核指标应明确、量化，具有可操作性。2.考核方式：考核采取定期考核与不定期考核相结合的方式。定期考核每年进行一次，全面评估外包商的年度表现；不定期考核根据项目实际情况和监督检查结果随时进行，重点对发