港股识别码制度规范

PAGE港股识别码制度规范一、总则（一）目的本制度旨在规范港股识别码的管理与使用，确保港股交易信息的准确识别、记录与传递，维护证券市场的正常秩序，保护投资者合法权益，促进港股市场的健康稳定发展。（二）适用范围本制度适用于在本公司/组织参与港股交易相关活动的所有部门、岗位及人员，包括但不限于交易部门、结算部门、信息管理部门、合规部门等，以及与港股交易有业务往来的外部机构和个人。（三）基本原则1.合法性原则严格遵守国家法律法规、证券监管机构的相关规定以及香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）的业务规则，确保港股识别码制度的建立与实施合法合规。2.准确性原则港股识别码应准确反映交易主体及交易信息，保证在交易、结算、信息披露等各个环节中识别码的使用准确无误，避免因识别码错误导致的交易混乱和风险。3.完整性原则涵盖港股交易过程中涉及的各类主体和交易信息，确保识别码体系全面、完整，能够满足市场参与者对交易信息准确识别和追溯的需求。4.及时性原则随着港股市场交易活动的实时进行，识别码的生成、更新和使用应及时准确，保证交易信息的及时传递和处理，避免因信息滞后引发的交易风险。二、港股识别码定义与分类（一）定义港股识别码是指用于唯一标识港股市场交易主体及其交易行为的一组代码或标识。它包含了交易参与人、证券代码、交易时间、交易类型等关键信息，通过特定的编码规则生成，以便在港股交易的各个环节中准确识别和区分不同的交易活动。（二）分类1.交易参与人识别码机构识别码：为参与港股交易的各类机构（如证券公司、基金公司、保险公司、企业等）分配的唯一识别代码。该代码由证券监管机构或香港联交所统一编制，用于区分不同的机构主体，确保交易活动能够准确追溯到具体的参与机构。个人投资者识别码：针对参与港股交易的个人投资者设立的识别代码。通过一定的身份验证机制生成，与投资者的身份证件信息相关联，以保障个人投资者交易信息的安全和准确识别。2.证券代码识别码股票代码：香港联交所为在其上市的各类股票分配的唯一代码。股票代码具有唯一性和稳定性，投资者通过股票代码可以快速准确地识别和交易特定的港股股票。其他证券代码：除股票外，对于港股市场上交易的其他证券品种（如债券、权证、基金等），也分别分配相应的识别代码，以便在交易、结算等环节进行准确区分和处理。3.交易标识识别码交易订单号：在港股交易过程中，每一笔交易订单都会生成一个唯一的订单号。该订单号记录了交易订单的详细信息，包括交易时间、交易参与人、交易证券品种及数量、交易价格等，用于跟踪和管理交易订单的执行情况。交易流水号：对港股交易的每一笔实际成交记录生成流水号。它反映了交易的最终成交结果，与交易订单号相对应，用于结算、清算等后续环节的信息匹配和核对。三、港股识别码的获取与分配（一）获取渠道1.证券监管机构与香港联交所公司/组织应按照证券监管机构及香港联交所的规定和要求，通过指定的信息系统或接口，获取交易参与人识别码、证券代码识别码等基础识别码信息。这些信息由监管机构和香港联交所统一编制和分配，确保其权威性和准确性。2.内部系统生成对于交易订单号、交易流水号等交易标识识别码，由公司/组织内部的交易系统、结算系统等按照既定的编码规则自动生成。生成过程应遵循严格的程序和逻辑，确保每个识别码的唯一性和连续性。（二）分配原则1.按主体类别分配根据交易参与人的不同类型（机构或个人），分别分配相应的交易参与人识别码。对于证券代码识别码，按照香港联交所规定的证券品种分类标准，为不同的股票、债券、基金等证券分配各自唯一的代码。2.按业务流程分配在交易订单生成环节，根据订单的发起信息（包括交易参与人、交易证券品种、交易数量、交易价格等）生成唯一的交易订单号。当交易订单达成实际成交后，系统根据成交信息生成交易流水号，确保交易标识识别码能够准确反映交易业务流程的各个阶段。3.确保唯一性在分配港股识别码的过程中，必须严格保证每个识别码在整个港股市场及本公司/组织内部的唯一性。任何重复或冲突的识别码都可能导致交易信息混乱，引发交易风险，因此要建立严格的查重机制，避免出现识别码重复分配的情况。四、港股识别码的使用规范（一）交易环节1.订单录入交易部门在录入港股交易订单时，必须准确填写交易参与人识别码、证券代码识别码等相关信息，并确保交易订单号的正确生成。交易订单信息应与实际交易需求一致，不得随意篡改或虚假填报识别码信息。2.交易匹配与执行交易系统在进行交易匹配和执行过程中，依据输入的识别码信息，准确识别交易对手方、交易证券品种等关键要素，确保交易的顺利进行。同时，对交易订单号和交易流水号进行实时跟踪和记录，以便及时掌握交易执行情况。3.交易确认交易完成后，交易双方应根据交易订单号和交易流水号进行交易确认。确认信息应包括交易参与人、交易证券品种、交易数量、交易价格、成交时间等详细内容，确保双方对交易结果的准确认知。（二）结算环节1.结算数据准备结算部门依据交易系统提供的交易流水号等识别码信息及交易成交数据，进行结算数据的准备工作。对每一笔交易的结算金额、结算费用等进行准确计算，并确保结算数据与交易识别码信息的一致性。2.资金结算与证券交收在资金结算和证券交收过程中，严格按照交易识别码所对应的交易信息进行操作。确保资金的准确划拨和证券的及时交付，通过识别码核对交易双方的权利义务，防止结算风险的发生。3.结算核对与确认完成结算操作后，结算部门应与交易双方进行结算核对与确认。核对内容包括交易识别码、交易金额、证券数量等关键信息，确保结算结果的准确性和一致性。如发现问题，应及时与交易部门沟通协调，查明原因并进行相应处理。（三）信息披露环节1.定期报告公司/组织按照监管要求和自身信息披露制度，在定期报告中准确披露与港股交易相关的识别码信息。包括交易参与人识别码、证券代码识别码、交易金额、交易数量等关键数据，以便投资者和监管机构了解公司的港股交易情况。2.临时公告对于重大港股交易事项，如重大资产重组涉及的港股交易、大额股权交易等，应在临时公告中详细披露相关交易的识别码信息及交易详情。确保信息披露的及时性、准确性和完整性，保障投资者的知情权。3.信息系统展示在公司/组织内部的信息系统中，对港股交易识别码信息进行合理展示和管理。方便内部人员查询和使用相关信息，同时确保信息的安全性和保密性。例如，在交易监控系统中，可以通过识别码对交易活动进行实时监测和分析。（四）其他使用规范1.不得擅自更改任何部门和个人不得擅自更改已分配的港股识别码信息。如因特殊原因需要修改识别码，必须经过严格的审批流程，并报证券监管机构和香港联交所备案。修改过程应确保交易信息的连续性和准确性，避免因识别码变更引发的交易混乱和风险。2.保密要求对于港股识别码信息，涉及的部门和人员应严格遵守保密规定。不得向无关人员泄露识别码信息，防止信息泄露导致的交易风险和违规行为。在信息传输和存储过程中，要采取必要的安全措施，保障识别码信息的安全。3.审计与监督公司/组织内部的审计部门应定期对港股识别码的使用情况进行审计监督。检查识别码在交易、结算、信息披露等环节的使用是否符合制度规范，是否存在违规操作或信息错误等问题。对于发现的问题，应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。五、港股识别码的变更与注销（一）变更情形1.交易参与人信息变更当交易参与人的基本信息（如机构名称、法定代表人、注册地址等）发生变更时，其交易参与人识别码应进行相应变更。变更信息需经过证券监管机构或香港联交所审核通过，并按照规定的程序进行识别码的更新操作。2.证券代码调整香港联交所根据市场发展和监管要求，可能会对证券代码进行调整。公司/组织应及时获取证券代码调整信息，并按照新的代码规范对相关交易系统和业务流程进行更新，确保交易活动能够准确使用新的证券代码识别码。3.其他特殊情况在港股交易过程中，如因不可抗力、系统故障、业务调整等特殊原因导致识别码需要变更的，应按照公司/组织内部制定的应急处理流程进行操作。变更过程要确保交易信息的完整性和准确性，同时及时向证券监管机构和香港联交所报告相关情况。（二）变更流程1.申请与审核涉及港股识别码变更的部门或岗位，应填写变更申请表，详细说明变更的原因、内容及影响范围等信息。申请表提交后，由相关业务主管部门进行审核，审核通过后报公司/组织高层领导审批。对于需要证券监管机构或香港联交所审批的变更事项，应按照规定及时提交申请，并跟踪审批结果。2.系统更新与测试经审批同意变更后，技术部门负责对相关信息系统进行更新操作，确保识别码变更在交易系统、结算系统、信息管理系统等各个环节得到准确实施。更新完成后，进行全面的系统测试，包括功能测试、数据准确性测试、交易流程测试等，确保系统能够正常运行，识别码变更后的交易活动不受影响。3.信息通知与培训在识别码变更实施前，由相关部门负责向涉及的内部人员和外部机构发送变更通知，告知变更的具体内容、生效时间及后续操作要求等信息。同时，组织开展针对性的培训工作，使相关人员熟悉变更后的识别码使用规范和业务流程，确保变更后的工作能够顺利开展。（三）注销情形1.交易参与人退出市场当交易参与人不再参与港股交易活动，如证券公司停业、企业退市、个人投资者销户等情况时，其交易参与人识别码应予以注销。注销前需确保该交易参与人已完成所有相关交易的结算和清算工作，不存在未了结的交易事项。2.证券终止上市对于在香港联交所终止上市的证券品种，其证券代码识别码应进行注销处理。公司/组织应及时停止使用该证券代码进行相关交易活动，并按照规定的程序向证券监管机构和香港联交所申请注销证券代码识别码。3.其他特定原因根据证券监管机构的要求或公司/组织内部规定，因其他特定原因需要注销港股识别码的，应按照相应的程序进行操作。注销过程要严格遵循相关法律法规和行业标准，确保交易信息的妥善处理和识别码资源的合理管理。（四）注销流程1.申请与审核由相关业务部门或岗位填写注销申请表，说明注销的原因及涉及的识别码信息等内容。申请表提交后，依次经过业务主管部门审核、公司/组织高层领导审批。对于涉及证券监管机构或香港联交所审批的注销事项，按照规定及时提交申请，并跟踪审批进展。2.数据清理与备份在获得注销审批后，对与待注销识别码相关的交易数据、结算数据等进行清理和备份。清理数据时要确保数据的准确性和完整性，备份数据应按照公司/组织的数据存储管理规定进行妥善保存，以便后续查询和审计使用。3.系统注销与确认技术部门负责在信息系统中对待注销的识别码进行注销操作，并确保相关系统模块能够正常运行，不受已注销识别码的影响。注销完成后，由相关部门进行确认，检查识别码是否已成功注销，系统是否恢复正常状态。六、监督与检查（一）内部监督机制1.建立监督岗位与职责公司/组织设立专门的港股识别码监督岗位，明确其职责和权限。监督岗位负责对港股识别码的获取、分配、使用、变更及注销等各个环节进行日常监督检查，确保制度的有效执行。2.定期检查与不定期抽查监督部门定期（如每月、每季度）对港股识别码的使用情况进行全面检查，检查内容包括识别码的准确性、完整性、合规性等方面。同时，不定期开展抽查工作，针对重点交易业务、关键岗位等进行针对性检查，及时发现和纠正可能存在的问题。3.问题反馈与整改跟踪在监督检查过程中，如发现存在违反港股识别码制度规范的行为或问题，监督部门应及时向责任部门或个人发出问题反馈通知，要求其限期整改。整改完成后，对整改情况进行跟踪复查，确保问题得到彻底解决，制度得到严格执行。（二）外部监管要求1.配合证券监管机构检查公司/组织应积极配合证券监管机构对港股识别码制度执行情况的检查工作。按照监管机构的要求，及时提供相关资料和信息，如实汇报港股识别码的管理和使用情况。对于监管机构提出的整改意见和要求，认真落实整改措施，按时提交整改报告。2.遵守香港联交所规则严格遵守香港联交所关于港股识别码的相关业务规则和监管要求。及时了解香港联交所发布的最新规定和通知，对公司/组织内部的港股识别码制度进行相应调整和完善，确保与香港联交所的监管要求保持一致。3.信息报送与披露按照证券监管机构和香港联交所的规定，定期报送港股识别码相关信息，并在规定的信息披露平台上进行准确披露。信息报送和披露内容应真实、准确、完整，不得隐瞒或虚报重要信息，保障市场参与者和监管机构对公司/组织港股交易情况的知情权。七、附则（一）解释权本制度由本公司/组织负责解释。在制度执