合同管理工具合同要素审核清单版

合同管理工具合同要素审核清单版一、适用场景与价值说明本审核清单适用于企业法务部门、业务部门及外部协作方在合同全生命周期中的关键节点审核工作，具体场景包括：合同签订前：对拟签署合同的核心要素进行全面排查，防范主体不适格、条款歧义等基础风险；合同履行中：针对合同变更、补充协议等情形，核查变更要素与原合同的一致性及合规性；合同纠纷处理前：快速定位合同要素中的争议点，为协商、仲裁或诉讼提供事实依据。通过结构化审核清单，可保证合同要素完整、条款表述清晰、风险点全覆盖，有效降低合同履行风险，保障企业合法权益。二、合同要素审核操作流程步骤1：合同文本与基础资料准备收集完整合同文本（包括主合同、附件、补充协议等），确认版本号为最新生效版本；准备签约主体基础资料：企业营业执照副本复印件（加盖公章）、法定代表人证件号码明、授权委托书（若由代理人签约）、特殊行业资质证明（如建筑行业需施工许可证等）；梳理合同背景资料：如招投标文件、谈判纪要、订单往来邮件等，作为条款审核的参照依据。步骤2：审核清单匹配与要素拆解对照本工具“合同要素审核清单模板”，将合同文本拆解为可量化审核的要素模块，逐项标记需重点关注的内容。例如：主体模块：核对签约方名称与营业执照是否完全一致（避免“有限公司”与“有限责任公司”等简写差异）；标的模块：明确产品/服务的规格、型号、数量等细节，避免“一批”“若干”等模糊表述；价款模块：区分含税价/不含税价，明确支付节点、账户信息及税费承担方。步骤3：问题识别与风险分级对审核清单中的每一项进行“通过/不通过/需整改”标记，并按风险等级分类：重大风险：主体不适格（如签约方为未年审企业）、核心条款缺失（如未约定违约责任）、法律强制性规定违反（如约定“造成对方损失概不负责”的免责条款）；一般风险：表述歧义（如“验收合格后付款”未明确验收标准）、附件缺失（如技术协议未作为合同附件）。步骤4：跨部门沟通与整改协调对标记为“不通过”或“需整改”的要素，由法务部门牵头，联合业务部门、财务部门等责任方，明确整改方向（如补充资质证明、修改条款表述）；对于涉及重大利益调整的争议条款（如价款支付方式变更），需上报管理层审批，形成书面会议纪要作为整改依据。步骤5：复核确认与报告归档完成整改后，由法务部门对整改项进行二次复核，保证所有问题闭环解决；填写《合同审核报告》，汇总审核过程、问题清单、整改结果及最终审核意见，经审核人（法务负责人）、经办人（业务部门负责人）签字确认后，与合同文本一并归档保存。三、合同要素审核清单模板审核模块审核要点审核标准审核结果（√/×/△）备注（问题描述/整改要求）合同主体信息签约方名称与营业执照、公章名称完全一致，无简写、错别字统一社会信用代码与最新营业执照信息一致，在有效期内法定代表人/授权代表法定代表人信息与工商登记一致；授权委托书载明授权范围、期限，签字盖章齐全主体资质证明特殊行业需提供对应资质（如食品经营许可证、建筑资质等级证书），在有效期内合同标的条款标的物/服务描述明确具体（如型号、规格、技术参数），无模糊表述（如“相关产品”“适量”）数量与计量单位数量准确，计量单位法定（如“吨”“件”而非“批”）质量标准与验收方式质量标准可量化（如国家标准、行业标准或双方确认的技术参数）；验收流程、时限、责任方明确价款与支付条款合同金额与币种金额大小写一致，明确币种（如人民币USD），含税价/不含税价标注清晰支付方式与节点明确转账、支票等支付方式；分期支付的，需列明每期金额、支付条件（如“验收合格后30日内”）发票与税费承担约定发票类型（如增值税专用发票）、开具时间及税费承担方（如“含税价，由甲方承担增值税”）履行期限与地点履行起始与截止时间明确具体日期或触发条件（如“合同签订后15日内交付”），避免“尽快”“适时”等模糊表述履行地点与方式交付/服务地点具体（如“甲方所在地仓库”）；运输方式、费用承担方明确权利义务条款双方主要权利义务权利义务对等，无单方限制性条款（如“乙方违约需承担10%违约金，甲方违约则无需承担”）知识产权与保密义务涉及技术专利的，明确归属；保密范围、期限、违约责任清晰违约责任条款违约情形与责任形式列明常见违约情形（如逾期交付、质量不合格）；违约金比例合理（一般不超过实际损失的30%），约定损失赔偿计算方式不可抗力条款定义明确（如自然灾害、战争等），通知义务、免责范围及处理流程清晰争议解决条款争议解决方式明确仲裁（需写明仲裁机构全称，如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）或诉讼（需列明具体管辖法院，如“甲方所在地有管辖权的人民法院”）附件与其他附件清单完整性合同中提及的附件（如技术协议、验收标准）均作为附件附后，页码连续合同生效条件明确签字盖章后生效或附条件生效（如“本合同自双方签字且甲方支付预付款后生效”）页码与签署页合同文本页码连续，无漏页；签署页包含签约方法定代表人/授权代表签字、盖章及签署日期四、审核过程关键提示1.主体资格核验“三查三对”查营业执照（原件或加盖公章的复印件）与签约方名称是否一致，对信用代码有效期；查授权委托书（需载明代理事项、权限、期限）与代理人证件号码明是否匹配，对授权范围是否覆盖合同内容；查特殊行业资质（如食品、医疗器械、建筑施工等）与经营范围是否对应，对资质等级及有效期。2.条款表述避免“三模糊”避免时间模糊：不用“尽快”“合理期限内”，明确具体日期或计算方式（如“收到发票后10个工作日内”）；避免金额模糊：不用“约”“大概”，明确大小写一致的精确金额；避免责任模糊：不用“相关方”“另行协商”，明确责任主体、处理方式及违约后果。3.法律风险“一票否决项”若合同中出现以下情形，需暂停审核并立即整改：约定“本合同条款与口头约定一致，以口头约定为准”等否定书面条款效力的内容；约定“争议由双方自行协商，协商不成则任何一方可向任意法院起诉”等无明确管辖法院的条款；违反法律强制性