销售合同审核标准化流程模板含风险评估

销售合同审核标准化流程模板（含风险评估）一、适用工作场景与触发条件新客户首次签订销售合同时需进行全面审核与风险评估；老客户续签或修订合同时若涉及标的物、金额、付款方式等核心条款变更，需重新履行审核流程；单笔合同金额超过企业规定阈值（如人民币50万元）时，启动强化审核流程；跨区域、跨境销售合同，或涉及特殊行业监管（如医疗器械、食品等）时，需结合行业要求补充审核要点。二、标准化操作流程与步骤详解步骤1：合同接收与初步登记责任岗位：销售部合同管理员操作内容：接收业务人员提交的合同草案（需加盖客户公章或合同专用章的扫描件，及合同电子版），核对合同基本信息完整性，包括：合同编号、签约双方全称、合同标的、金额、签订日期等关键要素是否明确；填写《合同基本信息登记表》（见模板表格1），录入合同状态（如“待审核”“审核中”“已签署”），并同步法务部、财务部相关负责人。输出成果：《合同基本信息登记表》（电子版+纸质版存档）步骤2：签约主体资格审查责任岗位：法务部审核专员操作内容：企业主体资格核查：通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道，核验客户营业执照（是否在有效期内、是否被吊销/注销）、经营范围（是否包含合同标的物相关业务）、注册资本（与合同金额匹配度）等；特殊资质核查：若合同标的涉及行业许可（如食品经营许可证、医疗器械注册证等），需要求客户提供资质文件并核查有效性；授权代表核查：核对签约人是否为法定代表人或合法授权人，要求提供授权委托书（需载明授权范围、权限及有效期），并留存证件号码复印件。风险提示：避免与无民事行为能力或超越权限的主体签约，防止合同无效或无法履行。步骤3：核心条款逐项审核责任岗位：法务部主导，销售部、财务部协同操作内容：标的物条款：审核标的物名称、规格、型号、数量、质量标准等是否明确，是否符合国家/行业标准，避免使用“同类产品”“优质产品”等模糊表述；价款与支付条款：确认单价、总价、币种是否准确，支付方式（如电汇、承兑汇票）、支付节点（如预付款比例到货款、质保金比例及返还条件）是否清晰，财务部需评估客户付款能力及企业现金流风险；交付与验收条款：明确交付时间、地点、运输方式及费用承担，验收标准（如“按合同附件技术参数执行”）、验收期限及异议处理流程；违约责任条款：审核双方违约责任是否对等，如逾期付款的违约金计算标准（建议不超过LPR的1.5倍）、逾期交付的赔偿范围、质量问题的处理方式（退货、换货、折价）等；争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼或仲裁），诉讼/仲裁管辖地需优先选择企业所在地，避免约定“由客户所在地法院管辖”的不利条款。输出成果：《合同条款审核意见表》（见模板表格2，标注“通过”“需修改”“不通过”及修改意见）步骤4：风险评估与分级责任岗位：法务部、财务部、销售部联合评估小组操作内容：法律风险评估：结合主体资格审查、条款审核结果，识别合同是否存在无效条款、权属瑕疵、侵权风险等，如“标的物为二手设备需核查所有权证明”；商业风险评估：评估客户履约能力（如历史付款记录、经营状况）、市场风险（如价格波动、政策变化对标的物的影响）、合作稳定性（如客户是否存在重大诉讼或负面舆情）；财务风险评估：测算合同回款周期、坏账概率，若客户为新增客户且金额较大，需启动客户信用调查（参考企业内部信用评级标准）；风险分级：将风险分为“低风险”（条款清晰、客户资质良好、金额可控）、“中风险”（存在部分条款需修改或客户信用一般）、“高风险”（主体存疑、条款严重不平等或客户履约能力不足），并制定应对措施（如“要求客户提供银行保函”“增加抵押担保条款”）。输出成果：《合同风险评估表》（见模板表格3，含风险等级、具体描述、应对建议）步骤5：问题反馈与修订确认责任岗位：销售部（对接客户）、法务部（提供修订意见）操作内容：若审核意见为“需修改”，由销售部将《合同条款审核意见表》反馈至客户，协商修订条款；客户修订后，法务部需对修改内容进行复核，确认是否满足审核要求；若存在重大分歧（如客户拒绝调整违约责任条款），评估小组需重新评估风险，必要时上报管理层决策是否继续合作。输出成果：修订后的合同草案+法务部复核意见步骤6：最终审批与签署归档责任岗位：授权审批人（如销售总监、法务总监、总经理）、销售部合同管理员操作内容：根据合同金额及风险等级，确定审批权限（如“低风险合同由销售总监审批，高风险合同需总经理审批”）；审批人通过后，由销售部安排双方签署合同（需保证签字、盖章齐全，骑缝章是否加盖）；合同签署后，销售部合同管理员将合同原件、审核材料（登记表、审核意见表、风险评估表）等整理归档，并更新合同台账。输出成果：已签署合同原件+完整合同档案三、配套工具表格模板模板1：合同基本信息登记表合同编号签约双方（甲方/乙方）合同标的合同金额（元）签订日期合同状态销售负责人法务对接人备注模板2：合同条款审核意见表审核条款类别具体条款内容审核标准审核意见修改建议审核人审核日期标的物条款明确、具体价款支付条款金额清晰、节点明确违约责任条款对等、可执行争议解决条款管辖地合理综合意见□通过□需修改□不通过模板3：合同风险评估表风险维度风险点描述风险等级（低/中/高）影响程度（轻微/一般/严重）应对措施责任部门完成时限法律风险商业风险财务风险综合评估结论四、关键风险点与注意事项提示条款表述规范性：合同中禁止使用“大概”“预计”“尽量”等模糊词汇，所有时间、金额、数量、质量标准需量化；涉及附件的，需在合同中注明附件名称及效力（如“本合同附件与本合同具有同等法律效力”）。主体资格动态核查：客户营业执照、资质证书等文件需在合同签订前核查最新状态，避免因过期、吊销导致合同无效；若客户为分支机构，需提供总公司授权书并加盖总公司公章。付款条件合理性：预付款比例一般不超过合同总额的30%，质保金比例不低于5%，且质保期届满后无息返还；避免接受“客户验收后日内付款”等无明确期限的约定，需明确具体天数（如“验收合格后15日内”）。违约责任对等性：不得仅约定我方违约责任而免除客户违约责任，如“逾期付款按日万分之三支付违约金”的同时需补充“逾期交付按日万分之三支付违约金”。争议解决管辖地：优先选择“由甲方（我方）所在地人民法院管辖”或“提交甲方所在地仲裁委员会仲裁”，避免约定第三方地方法院管辖，增加维权成本。跨部门协作时效：各环节审核需在收到合同后2个工