合同审核流程标准化检查表模板

合同审核流程标准化检查表模板一、适用场景与价值定位二、标准化操作流程详解（一）审核前准备：资料收集与要点明确资料完整性核验：确认合同文本（含附件、补充协议）、对方主体资质文件（营业执照、资质证书、授权委托书等）、业务背景资料（如招投标文件、往来函件、技术规格书等）已全部收集到位。检查资料是否清晰、无缺页关键信息（如合同金额、签署日期、关键条款等模糊或缺失的，需补充完整后启动审核）。审核要点初步确认：根据合同类型（如买卖类、服务类、合作类），明确审核重点（如标的物质量标准、服务期限、付款节点、知识产权归属等）。对涉及特殊业务（如跨境合作、国有资产交易、需行政审批事项）的合同，提前确认是否需补充行业监管要求或政策依据。（二）形式审核：文本结构与基础信息核查合同结构规范性：检查合同是否包含基本要素：合同标题、合同编号、签约主体信息、标的描述、权利义务条款、违约责任、争议解决、签署页等。确认合同文本逻辑连贯，无前后条款矛盾（如“不可抗力”定义与“违约责任”条款冲突）、表述歧义（如“尽快”“合理期限内”等模糊词汇需明确具体时限）。主体信息准确性：甲方/乙方名称是否与营业执照、资质证书中的全称一致（简称需在合同中明确标注）；统一社会信用代码、法定代表人/负责人信息是否准确无误；若为授权代表签署，需核对授权委托书是否载明授权范围、授权期限，并附授权人证件号码复印件。签署信息完备性：检查合同签署页是否包含双方签字/盖章（自然人签字需按手印，法人需盖公章或合同专用章，骑缝章是否齐全）；合同签订日期是否明确，且早于或等于实际签署日期（避免倒签风险）。（三）实质审核：核心条款与风险把控标的与交易内容条款：标的物/服务描述是否具体（如产品型号、规格参数、服务范围、交付标准等），避免“同类产品”“优质服务”等模糊表述；数量、单位、计量方式是否明确（如“吨”需注明“公吨”还是“英吨”，“台”需明确包含附件型号）。权利与义务条款：双方权利义务是否对等（如甲方付款义务与乙方交付义务是否匹配，避免单方过度约束）；约定义务是否可执行（如“乙方需保证产品无任何瑕疵”需明确“瑕疵”的认定标准及检测方法）。价格与支付条款：合同金额是否大小写一致，计价方式（单价、总价、含税/不含税）是否明确；付款节点（如预付款、进度款、尾款比例及支付条件）、支付账户（需核对对方账户信息与开户许可证一致）、逾期付款违约责任是否清晰。履行与验收条款：履行期限（如交付时间、服务开始/结束日期）、地点（如“甲方所在地”“项目现场”需具体到城市或地址）是否明确；验收标准（如国家标准、行业标准、双方约定标准）、验收流程（如验收期限、异议提出方式）、验收不合格的处理方案是否完整。违约责任条款：违约情形是否列举全面（如逾期履行、质量不符、单方解约等）；违约金计算方式是否合理（避免过高或过低，一般不超过实际损失的30%），是否约定违约金调整机制；约定的违约责任是否与违约行为造成的损失相匹配，是否存在“无条件违约金”等无效条款。保密与知识产权条款：保密信息范围、保密期限、保密义务主体是否明确；涉及知识产权的（如专利、商标、著作权），需确认权利归属、使用权限、侵权责任划分清晰，避免“乙方拥有相关知识产权”等模糊表述（需明确“归甲方所有”或“双方共有”）。不可抗力与争议解决条款：不可抗力定义（如自然灾害、社会事件等）、发生后的通知义务、责任免除范围是否明确；争议解决方式（诉讼或仲裁）是否唯一，管辖法院/仲裁机构是否明确（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉”“提交仲裁委员会仲裁”），避免“由双方协商解决，协商不成可向任意法院起诉”等无效约定。（四）复核与输出：审核意见落实与归档交叉复核：对涉及重大金额（如超过年度预算10%）、特殊业务或高风险条款的合同，由法务专员与业务部门负责人共同复核，保证审核意见无遗漏。审核意见反馈：对审核中发觉的问题，需形成书面《合同审核意见表》，列明问题条款、修改建议、修改时限，并反馈至合同发起人；发起人需根据意见修改合同，并反馈修改结果，审核人确认无误后，在《合同审核意见表》中签署“同意”意见。审核记录归档：将最终版合同、对方资质文件、合同审核意见表（含修改记录）、审批流程单等资料整理归档，保存期限不少于合同终止后5年。三、合同审核标准化检查表检查大类检查项目审核标准审核结果（通过/不通过/需修改）问题描述（如不通过或需修改，需具体说明）审核人审核日期合同主体信息甲方/乙方名称与营业执照、资质证书全称一致，无错别字法务专员*YYYY-MM-DD统一社会信用代码与营业执照一致，有效期内法定代表人/授权代表信息法定代表人信息准确；授权代表需有有效授权委托书，载明授权范围及期限标的与交易内容标的物/服务描述具体、明确，无模糊表述（如型号、规格、参数、服务范围等）数量、单位、计价方式数量与单位清晰，计价方式（单价/总价、含税/不含税）明确，大小写一致权利义务条款双方权利义务对等、可执行，避免单方过度约束约定义务履行条件明确（如“乙方交付后5个工作日内，甲方支付尾款”）价格与支付条款合同金额大小写一致，与招投标文件或业务约定一致付款节点与账户节点清晰（如预付款30%，验收合格后付70%），账户信息与开户许可证一致履行与验收条款履行期限与地点明确具体日期、地点（如“2024年12月31日前交付至甲方市仓库”）验收标准与流程标准（国标/行标/约定标准）、流程（验收期限、异议处理）明确违约责任条款违约情形列举全面（逾期、质量不符、解约等）违约金计算方式合理（一般不超过实际损失30%），约定调整机制保密与知识产权保密范围与期限明确（如“技术资料保密期限为合同终止后3年”）知识产权归属清晰（如“改进技术归甲方所有”，避免“相关知识产权”等模糊表述）争议解决条款争议解决方式明确（诉讼或仲裁），管辖法院/仲裁机构具体（如“提交仲裁委员会”）签署与生效签署信息双方签字/盖章齐全（自然人按手印，法人盖公章/合同专用章），骑缝章完整合同签订日期明确，早于或等于实际签署日期附件完备性附件清单合同中约定的附件（如技术附件、验收标准清单）是否齐全，与关联一致四、关键注意事项与风险提示审核独立性原则：审核人需基于法律法规、公司制度及业务实际进行客观审核，不得因业务压力或人情关系降低审核标准，对重大风险条款需“一票否决”。条款明确性要求：避免使用“原则上”“尽量”“合理”等模糊词汇，所有时间、金额、标准、责任等需量化或具体化（如“7个工作日内”而非“尽快”，“按合同总价5%支付违约金”而非“支付违约金”）。特殊条款额外关注：担保条款：如涉及抵押、质押、保证，需核实担保人资质、担保物状态，并明确担保范围与期限；解约条款：需明确解约条件、解约程序及解约后的清算方式，避免“任何一方可随时解约”等单方过度权利条款；管辖约定：优先选择“原告所在地”“合同履行地”等对己方有利的管辖法院，避免约定“由被告所在地法院管辖”等增加维权成本的