法律事务部合同审核管理办法

法律事务部合同审核管理办法一、目的与依据为规范公司合同审核管理工作，有效防范合同法律风险，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》等法律法规及公司内部管理制度，结合公司业务实际，制定本办法。二、适用范围本办法适用于公司及所属各单位（以下简称“各单位”）对外签订的各类民商事合同（包括但不限于买卖合同、服务合同、租赁合同、借款合同、合作协议等）的审核管理。公司内部管理性文件、劳动合同的审核，可参照本办法相关规定执行，但另有专门制度规定的除外。三、审核职责分工（一）法律事务部职责法律事务部作为合同审核的核心责任部门，需全面审查合同条款的合法性、合规性及风险防控要点：1.对提交审核的合同文本及相关资料进行合法性校验，重点核查合同主体资格、权利义务设置、违约责任、争议解决方式等核心条款的法律风险；2.结合公司业务实际及风控要求，对合同条款的合理性、公平性提出优化建议，确保合同内容符合公司利益导向；3.跟踪审核意见的落实情况，对业务部门修订后的合同进行复核，确认风险防控措施已有效嵌入条款；4.建立合同审核台账，记录审核过程中的关键信息（如合同类型、主要风险点等），定期总结共性问题并提出管理改进建议。（二）业务经办部门职责业务经办部门作为合同的发起方，需全程对业务真实性及资料完整性负责：1.负责合同的前期洽谈、文本起草（或参与起草），确保合同内容真实反映业务交易的实质需求；2.向法律事务部提交完整、准确的审核资料（包括合同文本、对方主体资质证明、业务背景说明等），并对资料真实性、完整性负责；3.配合法律事务部开展审核工作，就合同涉及的业务细节、交易背景进行详细说明，及时根据审核意见修订合同；4.若合同涉及其他部门（如财务部、技术部等）的专业事项，需提前完成内部会签或征求意见，确保合同内容与公司整体管理要求一致。四、合同审核流程（一）初审业务经办部门完成合同文本起草后，应首先在部门内部进行初审，重点核查：合同条款是否与业务需求一致、交易价格及付款方式是否合理、履约条件是否具备可操作性等。初审通过后，填写《合同审核申请表》，随合同文本及相关资料一并提交法律事务部。（二）复审（法律事务部审核）1.形式审核：法律事务部收到申请后，于[X]个工作日内完成形式审核，核查提交的资料是否齐全（如对方营业执照、授权委托书等）、合同文本格式是否规范。若资料不全或格式不规范，退回业务部门补充完善。2.实质审核：形式审核通过后，进入实质审核阶段，审核人员围绕以下要点开展工作：合同主体是否具备相应的民事行为能力及履约能力（如核查对方注册资本、经营范围、涉诉情况等）；合同标的是否合法合规（如是否属于国家禁止或限制交易的范围），标的描述是否清晰、无歧义；合同价款、付款方式及期限是否明确，是否符合公司财务管理制度；双方权利义务是否对等，履约方式、期限、地点是否具有可操作性；违约责任设置是否合理（如违约金比例是否符合法律规定、损失赔偿范围是否明确），争议解决方式是否有利于公司权益保障（优先选择公司住所地或主要业务地法院管辖）；合同中涉及的知识产权归属、保密义务、不可抗力、免责条款等特殊条款是否符合法律规定及公司利益。3.审核反馈：法律事务部应于[X]个工作日内完成实质审核（复杂合同可适当延长，但需提前告知业务部门），并以书面形式向业务部门反馈审核意见。意见应明确指出合同存在的问题、风险点及具体修改建议，必要时可附修订后的合同文本供参考。（三）定稿与归档业务部门根据审核意见完成合同修订后，再次提交法律事务部复核。复核通过后，法律事务部出具《合同审核确认书》，业务部门即可按公司合同用印流程办理签字盖章手续。合同正式签订后，业务部门应将合同原件及相关审核资料移交法律事务部归档留存。五、特殊合同的审核管理（一）紧急合同因业务紧急需快速签订的合同，业务部门应在提交审核时注明“紧急合同”及紧急事由，法律事务部启动加急审核流程，于[X]个工作日内完成审核（或出具初步意见）。但业务部门需确保已就紧急事由的真实性、必要性履行内部审批程序，且不得因“紧急”规避必要的风险防控措施。（二）格式合同对于公司作为提供方的格式合同（如标准化服务协议、采购合同模板等），法律事务部应定期进行合规性审查，重点核查格式条款是否存在《民法典》规定的无效情形（如排除对方主要权利、加重对方责任等），并根据法律法规及业务变化及时修订文本。业务部门使用格式合同签订业务时，若对方提出实质性修改意见，需重新提交审核。（三）涉外合同涉及境外主体或跨境交易的合同，法律事务部应会同公司国际业务部门（或外聘涉外法律顾问）审核，重点关注：合同适用的法律及争议解决机制是否明确（优先选择适用中国法律或国际通行的商事规则）；外汇管理、税收合规、国际仲裁等特殊事项的约定是否符合我国及交易对方所在国的法律法规；合同文本的中外文版本是否具有同等法律效力，关键条款的翻译是否准确无歧义。六、责任追究（一）业务部门责任1.若因业务部门提供虚假资料、故意隐瞒重要信息导致合同审核出现重大疏漏，或未按审核意见修改合同而引发法律纠纷的，视情节轻重对直接责任人及部门负责人给予通报批评、绩效扣分等处分；造成公司经济损失的，依法依规追究其赔偿责任。2.业务部门无正当理由拖延提交审核资料、拒不配合审核工作的，法律事务部有权暂停该部门合同审核流程，并通报公司管理层，由此导致的业务延误责任由业务部门自行承担。（二）法律事务部责任1.审核人员因故意或重大过失未发现合同中的重大法律风险，导致公司权益受损的，视情节给予绩效处罚、岗位调整等处分；构成失职渎职的，依法追究其法律责任。2.审核人员未按规定时限完成审核工作，且无合理理由的，给予批评教育；多次逾期影响业务开展的，按公司绩效考核制度处理。七、附则1.本办法自发布之日