一般工业固体废物管理台账记录表指南(深圳市)

一般工业固体废物管理台账记录表指南(深圳市)一般工业固体废物管理台账是企业落实污染防治主体责任、规范固废管理的重要工具，也是生态环境部门开展监管执法的关键依据。根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《广东省固体废物污染环境防治条例》《深圳市生态环境局关于加强一般工业固体废物管理的通知》等法律法规及规范性文件要求，结合深圳市实际管理需求，现就一般工业固体废物管理台账记录表的编制、使用及管理要求说明如下：一、台账基本要求（一）定义与适用范围一般工业固体废物管理台账（以下简称“台账”）是指企业以纸质或电子形式记录的，反映一般工业固体废物产生、收集、贮存、转移、利用、处置全生命周期信息的连续性文件。适用于深圳市行政区域内所有产生一般工业固体废物的企业事业单位和其他生产经营者（以下简称“产废单位”），包括但不限于制造业、采矿业、建筑业等行业领域。台账记录对象为《国家危险废物名录》以外的工业固体废物，具体类别参照《一般工业固体废物分类与代码》（GB/T39198-2020）执行，主要包括冶炼渣、粉煤灰、炉渣、煤矸石、尾矿、脱硫石膏、污泥（除危险废物属性的污泥）、废石、废纸、废塑料、废金属等。（二）核心要素台账需完整记录“产生-收集-贮存-转移-利用-处置”全流程信息，确保数据可追溯、可核查。核心要素包括：1.企业基本信息：产废单位名称、统一社会信用代码、法定代表人、联系人及联系方式、所属行业、生产地址（具体到门牌号）、生产规模（如年产值、主要产品年产量）等基础信息。2.固废产生信息：固废名称（需与《一般工业固体废物分类与代码》一致）、类别（如Ⅰ类一般工业固体废物、Ⅱ类一般工业固体废物）、属性（如可回收利用、不可回收利用）、产生环节（如生产车间、工序名称）、产生时间（精确到日）、产生量（单位：吨/天或吨/月，需与企业生产周期匹配）、主要成分（如废塑料需注明树脂类型，废金属需注明材质）、物理形态（固态、半固态、液态）、危险特性初筛结论（明确是否属于危险废物，需附初筛记录）等。3.收集与贮存信息：收集方式（如人工收集、机械收集）、收集频次（如每日/周/月）、暂存场所信息（名称、位置、面积、防渗防漏措施描述）、贮存时间（入库时间、计划出库时间）、贮存数量（入库量、库存量、出库量）、贮存期间防护措施（如覆盖、分区存放、标识设置情况）等。4.转移与利用处置信息：转移时间（精确到日）、接收单位信息（名称、统一社会信用代码、经营资质文件编号及有效期）、转移方式（自行运输、委托运输，委托运输需记录运输单位名称及运输车辆信息）、转移量（过磅单或称重记录数据）、利用处置方式（如综合利用、填埋、焚烧等，需与接收单位经营许可范围一致）、利用处置去向（具体项目或设施名称）、相关凭证信息（如转移联单编号、接收确认单、过磅单、发票等）。（三）形式要求台账可采用纸质或电子形式。鼓励企业通过深圳市固体废物管理信息平台（以下简称“市平台”）建立电子台账，实现数据实时上传与动态监管。纸质台账需使用规范表格，内容清晰、填写完整，不得随意涂改；确需修改的，需由记录人签字并注明修改时间。电子台账需设置操作日志功能，记录数据录入、修改、删除的时间及操作人员信息，确保数据可追溯。二、台账编制流程（一）基础信息采集产废单位应在首次产生一般工业固体废物前完成基础信息采集，具体步骤如下：1.企业信息录入：通过市平台或自行设计表格填写企业名称、统一社会信用代码等基本信息，确保与营业执照、排污许可证等证件一致。2.产废环节梳理：结合生产工艺流程图，逐项排查各生产车间、工序的固废产生情况，明确产废节点（如注塑工序产生废塑料、机加工工序产生废金属屑）。3.固废属性确认：对每类固废开展危险特性初筛，初筛方法包括：（1）对照《国家危险废物名录》直接判定；（2）委托有资质的检测机构进行鉴别；（3）根据生产原料、工艺反应过程分析是否可能具有危险特性（如使用含重金属原料的企业，其产生的废催化剂需重点关注）。初筛结论需形成书面记录，作为台账附件留存。（二）动态记录与更新台账需按日或按生产周期（如批次）实时记录，确保信息与实际操作同步。具体要求如下：1.产生环节记录：每日生产结束后，由车间负责人或环保专员统计各工序固废产生量，核对称重数据（如地磅记录、电子秤数据），填写产生时间、产生量、主要成分等信息。需注意：不同类别的固废需分开记录（如废塑料与废金属不得合并登记）；液态、半固态固废需记录含水率或含液率（如污泥含水率80%）。2.收集贮存记录：固废收集后，由仓库管理员核对收集量与产生量是否一致（允许±5%误差，超误差需说明原因），填写入库时间、暂存场所位置、防护措施落实情况（如是否覆盖防雨布、分区标识是否清晰）。每日下班前更新库存量（库存量=昨日库存量+今日入库量-今日出库量），并与现场实际库存量核对，确保账实相符。3.转移利用处置记录：固废转移时，需核对接收单位资质（如综合利用单位需提供营业执照、相关许可或备案证明；处置单位需提供《排污许可证》或《危险废物经营许可证》中一般工业固体废物处置范围），记录转移时间、运输车辆车牌号（自行运输需记录企业自有车辆信息，委托运输需记录运输公司名称及车辆信息）、转移量（以过磅单为准）。接收单位确认接收后，需获取经双方签字盖章的接收确认单，扫描或拍照上传至台账（电子台账）或作为纸质台账附件留存。（三）汇总与分析每月结束后，产废单位应完成台账月度汇总，形成《一般工业固体废物月度管理报表》。报表内容需包括：-各类固废月产生总量、月转移总量、月末库存量；-转移去向分布（如综合利用占比、处置占比）；-异常情况说明（如某类固废月产生量较上月增长30%，需分析原因是否为生产计划调整、工艺变更等）；-下月管理计划（如预计转移量、暂存场所维护计划）。汇总报表需由环保负责人审核签字，作为台账的重要组成部分存档。三、台账管理要求（一）日常维护1.责任主体：产废单位需明确台账管理责任人（建议由环保专员或安全环保部门负责人担任），负责台账记录的审核、归档及与生态环境部门的对接工作。2.记录规范：台账填写需使用蓝黑或黑色钢笔、签字笔，字迹工整；电子台账需使用标准化模板，避免随意修改字段。涉及数量的字段需同时填写数值和单位（如“5吨”不得简写为“5t”或“五吨”）；日期需填写公历年月日（如“2023年10月15日”）。3.标识配套：台账记录的固废需与暂存场所的标识一一对应。暂存场所需设置明确的标识牌，标注固废名称、类别、责任人、联系电话等信息，标识内容需与台账记录一致。（二）存档与保存1.存档期限：纸质台账和电子台账需至少保存5年（法律法规另有规定的从其规定）；若企业关闭或搬迁，需将台账移交所在地生态环境部门或委托有资质的第三方机构保管。2.存档方式：纸质台账需按年度、类别分类装订，封面标注“XX公司202X年度一般工业固体废物管理台账”，并编制目录以便查阅；电子台账需定期备份（建议每月备份一次），备份介质（如移动硬盘、云存储）需存放在安全场所，防止数据丢失或泄露。（三）数据核验1.内部核验：产废单位需每季度开展一次台账自查，重点核查：（1）产生量与企业生产规模是否匹配（如某企业月产塑料制品100吨，废塑料产生量理论上应在5-10吨/月，若实际记录为20吨/月需重点排查）；（2）转移量与接收单位接收记录是否一致（可通过核对接收确认单、发票等凭证验证）；（3）库存量与现场盘点结果是否一致（现场盘点需由2名以上工作人员共同参与并签字确认）。2.外部核验：生态环境部门开展执法检查时，产废单位需配合提供台账及相关凭证（如过磅单、接收确认单、检测报告等）。对台账记录不完整、数据不一致或存在弄虚作假行为的，将依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条等规定予以处罚。四、常见问题与应对措施（一）记录不规范问题表现：固废名称随意编写（如将“聚丙烯废塑料”简写为“废塑”）、产生量记录为估算值（如“约5吨”）、转移时间仅记录月份未记录具体日期。应对：严格对照《一般工业固体废物分类与代码》规范固废名称；产生量需以实际称重数据为准（安装地磅或电子秤，保留称重记录照片或打印件）；转移时间需精确到日，与运输单据（如过磅单、物流运单）时间一致。（二）数据不一致问题表现：台账记录的产生量与排污许可证申报量差异较大、转移量与接收单位台账记录不符。应对：定期核对排污许可证中的产废申报数据，若实际产废情况发生变化（如工艺调整、产能提升），需及时在市平台更新申报信息；转移固废时，要求接收单位在接收确认单中注明实际接收量，若与台账记录差异超过5%，需双方共同核查原因并形成书面说明。（三）电子台账操作问题表现：市平台数据未及时同步、电子台账字段填写错误。应对：安排专人负责市平台操作，熟悉系统功能（如数据录入、修改、查询等模块）；首次使用前参加生态环境部门组织的培训（可通过“深圳生态环境”微信公众号或官网获取培训通知）；填写电子台账时，先在草稿栏核对信息，确认无误后再提交。（四）暂存场所管理问题表现：暂存场所未分区、防扬散措施不到位（如废塑料未覆盖导致被风吹散）、台账记录的暂存场所位置与实际不符。应对：按照固废类别划分暂存区域（如可回收区、不可回收区、待转移区），设置明显的分区标识；对易扬散固