规范授权管理制度

PAGE规范授权管理制度一、总则（一）目的为了加强公司/组织的授权管理，规范授权行为，明确授权范围、权限和责任，提高工作效率，保障公司/组织的正常运营，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各级机构和人员在经营管理活动中涉及的授权事项。（三）基本原则1.合法合规原则：授权行为必须符合国家法律法规和行业标准的要求，确保授权活动的合法性和有效性。2.明确清晰原则：授权内容应明确、具体，权限范围界定清晰，避免模糊和歧义，便于被授权人准确理解和执行。3.适度授权原则：根据工作任务的性质、风险程度和被授权人的能力水平，合理确定授权额度，既要保证工作的顺利开展，又要有效控制风险。4.监督制约原则：建立健全监督机制，对授权执行情况进行全程监督，确保被授权人正确行使权力，防止权力滥用。二、授权管理体系（一）授权决策机构公司/组织设立授权决策委员会，作为授权管理的最高决策机构。授权决策委员会由公司/组织高层管理人员、相关部门负责人等组成，负责审议和批准重大授权事项，制定授权政策和战略方向。（二）授权管理部门设立专门的授权管理部门，负责授权管理制度的具体实施和日常管理工作。其职责包括：1.制定和完善授权管理制度及相关流程；2.受理授权申请，对申请事项进行审核和评估；3.办理授权的授予、变更、终止等手续；4.对授权执行情况进行监督检查，及时发现和纠正违规行为；5.定期向授权决策委员会汇报授权管理工作情况。（三）被授权人被授权人是指获得公司/组织授权，在授权范围内行使权力、履行职责的公司/组织内部各级机构和人员。被授权人应具备相应的业务能力和管理水平，熟悉授权事项的相关规定和流程，严格按照授权要求开展工作。三、授权类型与范围（一）业务授权1.采购授权明确不同采购金额范围内的审批权限，如采购金额在[X]元以下的，由部门负责人审批；采购金额在[X]元至[X]元之间的，由分管领导审批；采购金额超过[X]元的，由总经理审批。规定采购方式的选择权限，如一般采购项目可由采购部门根据市场情况选择询价、竞争性谈判等方式；对于重大采购项目，需经过招标程序，由专门的招标小组进行评审和决策。2.销售授权授予销售人员不同额度的销售合同签订权限，如销售人员可签订单笔金额在[X]元以下的销售合同；超过该额度的，需经销售部门负责人审核，分管领导批准。明确特殊销售政策的制定和执行权限，如折扣优惠、赊销期限等，超过一定标准的需报上级领导审批。3.项目授权根据项目的规模、复杂程度和风险程度，划分项目负责人的授权范围。例如，小型项目由项目经理负责组织实施，在预算控制、进度管理等方面有一定的自主决策权；中型项目需经项目管理部门审核后，由分管领导批准项目计划和重大决策；大型项目则需授权决策委员会审议通过后实施，项目负责人在执行过程中需定期汇报进展情况。规定项目资金使用的审批权限，明确不同金额的费用支出由相应层级的领导审批。（二）财务授权1.资金支付授权设定不同金额的资金支付审批流程，如日常费用报销在[X]元以下的，由部门负责人审批；[X]元至[X]元之间的，经财务部门审核后，由分管领导审批；超过[X]元的重大资金支付，需总经理审批，并附详细的资金使用说明和相关决策文件。明确对外投资、融资等重大资金活动的授权决策程序，必须经过授权决策委员会审议通过后方可实施。2.预算审批授权各部门年度预算编制完成后，由部门负责人初审，财务部门审核汇总，报分管领导审核，最终由授权决策委员会批准。在预算执行过程中，对于预算调整事项，根据调整金额大小设定不同的审批权限，如预算调整金额在[X]%以内的，由分管领导审批；超过[X]%的，需报授权决策委员会审批。（三）人事授权1.人员招聘授权规定招聘岗位的层级与审批权限，如普通员工招聘由用人部门提出申请，人力资源部门审核后，部门负责人批准；中层管理人员招聘需经人力资源部门、分管领导审核，总经理批准；高层管理人员招聘则需授权决策委员会审议决定。明确招聘方式的选择权限，如一般岗位可通过内部推荐、网络招聘等方式进行；关键岗位和高级人才招聘可采用猎头服务或委托专业招聘机构等方式，需报上级领导审批。2.薪酬福利授权人力资源部门根据公司薪酬政策和相关规定，制定员工薪酬调整方案。其中，普通员工薪酬调整幅度在[X]%以内的，由部门负责人审批；超过[X]%的，需经分管领导审核，总经理批准。对于福利政策的制定和调整，如社会保险、住房公积金、节日福利等，根据涉及金额和影响范围，设定相应的审批层级，确保符合公司整体利益和财务状况。3.绩效考核授权明确各级管理人员对下属员工绩效考核结果的审核与反馈权限，确保考核结果的公正性和准确性。例如，部门负责人负责审核本部门员工的绩效考核结果，并与员工进行绩效沟通；分管领导对部门负责人的考核工作进行监督和指导，对考核结果有最终审定权。规定绩效考核结果应用的审批程序，如绩效奖金发放、晋升、降职等决策，需根据公司相关规定和流程，经不同层级领导审批后执行。四、授权程序（一）授权申请1.被授权人根据工作需要向授权管理部门提出授权申请，填写《授权申请表》，详细说明申请授权的事项、权限范围、理由及预计实施时间等内容。2.申请材料应包括相关业务背景资料、可行性分析报告、风险评估报告等，确保授权决策依据充分。（二）审核评估1.授权管理部门收到申请后，对申请事项进行初步审核，检查申请材料是否齐全、合规，申请内容是否符合公司/组织的战略规划和业务需求。2.组织相关部门和专业人员对申请事项进行评估，重点评估其风险程度、对公司/组织的影响以及被授权人的能力是否匹配等。评估过程中可采用专家评审、实地调研、数据分析等方法，形成评估报告。（三）审批决策1.根据审核评估结果，授权管理部门提出审批建议，报授权决策委员会审议。2.授权决策委员会对申请事项进行全面审议，并根据授权政策和原则做出决策。对于重大授权事项，必要时可组织听证或征求外部专家意见。3.审批通过的，授权管理部门根据授权决策委员会的决定，办理授权手续；审批未通过的，及时通知被授权人，并说明理由。（四）授权授予1.授权管理部门制作《授权书》，明确授权事项、权限范围、有效期、双方权利义务等内容。2.《授权书》经授权决策委员会负责人签字、公司/组织盖章后生效，并送达被授权人。被授权人应在收到《授权书》后签字确认，表明已清楚了解授权内容并愿意接受授权。（五）授权变更与终止1.在授权有效期内，如因业务发展、政策调整、被授权人工作变动等原因需要变更授权内容的，被授权人应及时向授权管理部门提出变更申请，按照授权申请与审批程序办理变更手续。2.授权有效期届满或授权事项完成、被授权人不再具备授权条件等情况下，授权管理部门应及时办理授权终止手续，并收回《授权书》。3.如发现被授权人存在违规行为或不再适合继续行使授权权力的，授权管理部门应立即暂停或终止其授权，并采取相应的措施进行处理。五、授权监督与考核（一）监督机制1.授权管理部门定期对授权执行情况进行检查，通过查阅文件、账目、实地考察等方式，核实被授权人是否在授权范围内行使权力，是否按照规定的程序和要求开展工作。2.建立健全内部审计制度，定期对授权事项进行审计监督，重点审查授权事项的合规性、资金使用的合理性、业务流程的规范性等，发现问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。3.设立举报信箱和举报电话，鼓励公司/组织内部员工对授权过程中的违规行为进行举报。对举报信息进行及时调查核实，对于经查实的违规行为，依法依规严肃处理，并保护举报人权益。（二）考核评价1.制定授权管理考核评价指标体系，对授权管理部门、被授权人等进行考核评价。考核指标包括授权制度执行情况、授权事项办理效率、风险控制效果、工作质量和合规性等方面。2.定期对授权管理工作进行总结和分析，根据考核评价结果，表彰先进，鞭策后进，不断完善授权管理制度和流程，提高授权管理水平。3.将授权管理考核结果与被授权人的绩效挂钩，作为其薪酬调整、晋升、奖励等的重要依据，激励被授权人认真履行授权职责，规范行使权力。六