立案规范制度

PAGE立案规范制度一、总则（一）目的为了加强公司/组织的立案管理工作，确保立案程序的规范、公正、高效，保障公司/组织的合法权益，特制定本立案规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门涉及的各类案件的立案工作，包括但不限于民事案件、刑事案件、行政案件以及其他涉及法律纠纷的事项。（三）基本原则1.依法合规原则：立案工作必须严格遵守国家法律法规和行业标准，确保立案程序合法、合规。2.公正公平原则：对待每一起案件，都应秉持公正公平的态度，不受任何外部因素干扰，保障当事人的合法权益。3.及时高效原则：在规定的时间内完成立案工作，提高工作效率，避免案件延误。4.准确完整原则：立案信息应准确、完整，为后续的案件处理提供可靠依据。二、立案受理条件（一）案件性质1.属于公司/组织经营范围或与公司/组织业务相关的法律纠纷。2.涉及公司/组织的合法权益受到侵害或可能受到侵害的情况。（二）证据材料1.有明确的被告或被申请人。2.有具体的诉讼请求、事实和理由。3.有初步的证据证明案件事实，证据应真实、合法、有效。（三）管辖规定1.符合法律规定的管辖法院或仲裁机构的管辖范围。2.按照公司/组织内部规定的案件管辖分工，确定具体的受理部门。三、立案流程（一）案件线索收集1.公司/组织各部门在日常工作中发现涉及法律纠纷的线索，应及时整理并提交给法务部门或相关负责部门。2.法务部门通过主动关注法律法规变化、行业动态、市场信息等渠道，收集可能涉及公司/组织的案件线索。（二）线索评估1.法务部门或相关负责部门收到案件线索后，应立即进行初步评估。2.评估内容包括案件的性质、证据材料的完整性、管辖规定的适用性、胜诉可能性等。3.根据评估结果，确定是否符合立案受理条件。（三）立案申请1.对于符合立案受理条件的案件，由案件承办人填写立案申请表。2.立案申请表应包括案件基本信息、当事人信息、诉讼请求、事实和理由、证据清单等内容。3.案件承办人应在立案申请表上签字，并提交给部门负责人审核。（四）部门审核1.部门负责人收到立案申请表后，应认真审核申请内容。2.审核重点包括案件的必要性、证据的充分性、诉讼策略的合理性等。3.部门负责人审核通过后，在立案申请表上签字，并提交给法务部门。（五）法务审核1.法务部门收到立案申请表后，进行全面的法律审核。2.法律审核内容包括案件的法律关系、适用法律条款、诉讼时效、管辖规定等。3.法务部门根据审核结果，出具法律意见，并在立案申请表上签字。（六）主管领导审批1.立案申请表经法务部门审核通过后，提交给主管领导审批。2.主管领导根据案件的重要性、复杂性以及对公司/组织的影响程度，进行审批决策。3.主管领导审批通过后，立案申请正式生效，进入立案程序。（七）立案登记1.法务部门或相关负责部门根据主管领导的审批意见，对立案申请进行登记。2.立案登记内容包括案件编号、立案日期、当事人信息、诉讼请求、事实和理由、证据清单、承办人等。3.立案登记应建立专门的台账，以便对案件进行跟踪管理。（八）案件分配1.根据案件的性质和专业要求，将立案后的案件分配给具体的承办人或承办团队。2.案件承办人应具备相应的法律专业知识和实践经验，能够胜任案件的处理工作。3.在案件分配过程中，可以根据实际情况进行内部协调或外部委托律师事务所等专业机构处理。四、立案材料管理（一）材料收集1.案件承办人负责收集立案所需的各类材料，包括但不限于合同文件、往来信函、票据凭证、证人证言、鉴定报告等。2.材料收集应全面、及时，确保证据的完整性和真实性。（二）材料整理1.案件承办人对收集到的材料进行分类整理，按照证据清单的顺序进行编号、装订。2.材料整理应清晰、规范，便于查阅和使用。（三）材料保管1.立案材料应妥善保管，建立专门的档案管理制度。2.档案管理人员负责对立案材料进行登记、归档，并按照规定的期限进行保管。3.立案材料的保管期限应根据法律法规和公司/组织内部规定执行，一般不少于案件处理完毕后的一定年限。（四）材料查阅1.因工作需要查阅立案材料的，应填写查阅申请表，经部门负责人或法务部门批准后，方可查阅。2.查阅人员应在指定的地点查阅材料，不得擅自复印、拍照、带出材料。3.查阅结束后，查阅人员应及时归还材料，并在查阅登记表上签字确认。五、立案跟踪与反馈（一）跟踪机制1.建立立案跟踪机制，由案件承办人定期对立案案件的进展情况进行跟踪。2.跟踪内容包括案件受理情况、开庭时间、判决结果等。3.案件承办人应及时掌握案件的动态信息，确保案件处理工作的顺利进行。（二）信息反馈1.案件承办人应定期向部门负责人和法务部门反馈立案案件的进展情况。2.反馈内容包括案件处理过程中遇到的问题、解决方案、下一步工作计划等。3.对于重大案件或可能对公司/组织产生重大影响的案件，应及时向主管领导汇报。（三）沟通协调1.在立案案件处理过程中，案件承办人应加强与当事人、律师、法院或仲裁机构等相关方的沟通协调。2.沟通协调应及时、有效，确保各方信息畅通，避免因沟通不畅导致案件处理延误或出现其他问题。3.对于涉及多个部门或外部机构的案件，应建立有效的协调机制，共同推进案件处理工作。六、立案监督与考核（一）内部监督1.法务部门负责对立案工作进行内部监督，定期检查立案程序的执行情况、立案材料的管理情况等。2.对于发现的问题，应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）外部监督1.接受公司/组织内部审计部门的监督检查，确保立案工作符合公司/组织的财务管理制度和内部控制要求。2.对于涉及重大法律纠纷的案件，可邀请外部法律专家或审计机构进行专项监督检查。（三）考核机制1.建立立案工作考核机制，对案件承办人及相关部门的立案工作进行考核评价。2.考核内容包括立案案件的数量、质量、处理效率、当事人满意度等。3.根据考核结果，对表现优秀的个人和部门进行表彰奖励，对存在问题的个人和部门进行批评教育或