重大合同评审规范制度

PAGE重大合同评审规范制度一、总则（一）目的为加强公司重大合同管理，规范重大合同评审流程，有效防范合同风险，维护公司合法权益，特制定本规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司签订的各类重大合同，包括但不限于涉及金额较大、法律关系复杂、对公司经营有重大影响的买卖合同、租赁合同、借款合同、技术合同、服务合同等。（三）基本原则1.合法性原则：重大合同的签订必须符合国家法律法规及相关政策的规定，确保合同内容合法有效。2.审慎性原则：在合同评审过程中，应对合同条款进行全面、细致、深入的审查，充分评估合同风险，审慎做出决策。3.效益性原则：合同的签订应有利于公司经济效益的提升，促进公司业务的健康发展。4.保密性原则：参与合同评审的人员应对涉及的商业秘密、技术秘密等予以保密，不得泄露。二、评审机构及职责（一）评审小组公司成立重大合同评审小组，成员包括公司领导、法务部门负责人、财务部门负责人、业务部门负责人及相关专业人员。评审小组负责对重大合同进行全面评审，并提出评审意见。（二）各成员职责1.公司领导对重大合同的签订进行宏观决策，把握合同签订的方向和原则。协调各部门之间的工作，确保合同评审工作顺利进行。2.法务部门负责人审查合同条款是否符合法律法规的规定，有无法律风险。对合同中的法律术语、法律关系进行准确解读，提供专业的法律意见。参与合同谈判，从法律角度保障公司权益。3.财务部门负责人评估合同的财务风险，包括资金流动、成本效益、财务指标等方面。审核合同中的财务条款，如付款方式、结算周期、费用承担等是否合理。对合同执行过程中的财务状况进行跟踪和分析，提供财务建议。4.业务部门负责人负责提供合同的业务背景、交易目的、业务需求等相关信息。对合同条款进行业务层面的审查，确保合同内容符合业务实际情况，有利于业务开展。参与合同谈判，与对方就业务条款进行沟通和协商。5.相关专业人员根据合同的具体性质和专业要求，提供相关专业领域的技术支持和意见。协助审查合同中涉及的专业条款，如技术标准、质量要求、知识产权等。三）评审流程（一）合同承办部门初审1.合同承办部门负责对合同文本进行初步审查，确保合同内容完整、条款清晰、表述准确。2.初审内容包括合同主体资格、合同标的、数量、质量、价格、履行期限、地点和方式、违约责任等基本条款。3.合同承办部门应填写《重大合同初审表》，详细记录初审情况，并提交相关证明材料。（二）法务部门审查1.法务部门收到合同承办部门提交的合同文本及相关材料后，对合同进行法律审查。2.审查内容包括合同的合法性、有效性、完整性、严密性等方面，重点关注合同条款是否存在法律风险。3.法务部门应出具《重大合同法律审查意见书》，明确指出合同中存在的法律问题及修改建议。（三）财务部门审查1.财务部门对合同进行财务审查，评估合同的财务风险和经济效益。2.审查内容包括资金预算、成本核算、财务指标分析、付款方式及结算周期等方面。3.财务部门应出具《重大合同财务审查意见书》，提出财务方面的意见和建议。（四）业务部门审查1.业务部门对合同进行业务审查，确保合同内容符合业务实际需求和业务流程。2.审查内容包括业务条款的合理性、可行性、操作性等方面，以及合同对业务目标的支持程度。3.业务部门应出具《重大合同业务审查意见书》，阐述业务审查意见。（五）评审小组评审1.评审小组召开评审会议，由合同承办部门介绍合同基本情况、初审意见及相关背景信息。2.法务部门、财务部门、业务部门依次汇报审查意见，评审小组成员对合同条款进行充分讨论和分析。3.评审小组成员根据各自的专业意见，对合同的整体风险和可行性进行综合评估，形成评审意见。（六）决策审批1.评审小组将评审意见提交公司领导审批。公司领导根据评审意见，结合公司战略和实际情况，做出合同签订与否的决策。2.对于重大、复杂的合同，公司领导可组织专题会议进行研究讨论，确保决策的科学性和准确性。（七）合同签订1.经公司领导审批同意签订的合同，由合同承办部门负责与对方当事人签订正式合同文本。2.签订合同前，合同承办部门应确保合同文本与评审通过的内容一致，如有修改，应重新履行评审程序。3.合同签订过程中，应严格按照公司印章管理规定使用印章，确保合同签订的真实性和有效性。四、合同执行与监督（一）合同执行1.合同签订后，合同承办部门应按照合同约定全面履行合同义务，确保合同顺利执行。2.合同承办部门应建立合同执行台账，详细记录合同的履行情况，包括合同执行进度、款项收付、质量验收等信息。3.在合同执行过程中，如出现合同变更、解除等情况，合同承办部门应及时向公司领导汇报，并按照公司相关规定办理相应手续。（二）合同监督1.公司设立合同监督部门，负责对重大合同的执行情况进行监督检查。2.合同监督部门应定期对合同执行台账进行检查，核实合同履行情况，发现问题及时督促合同承办部门整改。3.对于合同执行过程中出现的重大问题或风险，合同监督部门应及时向公司领导报告，并提出相应的解决方案和建议。五、合同归档与保管（一）合同归档1.合同签订后，合同承办部门应及时将合同文本及相关资料进行整理归档，并移交公司档案管理部门统一保管。2.合同归档资料应包括合同文本、评审意见、审批文件、往来函件、补充协议等与合同相关的所有文件。3.合同承办部门应按照档案管理要求，对合同归档资料进行分类编号，编制目录，确保档案资料的完整性和规范性。（二）合同保管1.公司档案管理部门应建立健全合同保管制度，确保合同档案的安全存放和妥善保管。2.合同档案应存放在专门的档案柜中，按照类别和时间顺序排列，便于查阅和管理。3.档案管理部门应定期对合同档案进行检查和清理，对过期、失效的合同档案进行妥善处理。六、责任追究（一）责任界定1.在重大合同签订、履行过程中，因故意或重大过失导致公司利益受损的，相关责任人应承担相应的责任。2.责任界定应根据合同评审、执行、监督等环节中各部门及人员的职责履行情况进行确定。（二）责任追究方式1.对于因工作失误导致合同出现风险或问题的责任人，公司将视情节轻重给予批评教育、警告、罚款、降职、撤职等处分。2.对于因故意违反法律法规或公司规定，给公司造成重大损失的责任人，公司将依法追究其法律责任。（三）赔偿责任1.因责任人的过错行为给