规范性文件配套管理制度

PAGE规范性文件配套管理制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件的管理，确保规范性文件的制定、实施、评估、清理等工作规范有序，保障公司各项业务活动合法合规运行，依据相关法律法规及行业标准，特制定本配套管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有规范性文件的管理，包括但不限于公司章程、规章制度、办法、细则、指引等各类具有规范性、指导性和约束性的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应符合国家法律法规及政策要求，不得与上位法相抵触。2.科学性原则：文件内容应科学合理，具有可操作性，充分考虑公司实际情况和业务发展需求。3.统一规范原则：规范性文件的制定、格式、编号等应遵循统一规范，确保文件体系的一致性和协调性。4.公开透明原则：涉及员工切身利益的规范性文件应通过适当方式向员工公开，广泛征求意见。5.动态管理原则：根据法律法规变化、公司业务发展及实际执行情况，及时对规范性文件进行评估、修订和清理。二、规范性文件的制定（一）制定主体与权限1.公司章程：由公司董事会负责制定和修改，报经公司登记机关备案。2.规章制度：根据公司管理职能划分，由相应的职能部门负责起草，经公司管理层审核后发布。3.办法、细则、指引等：由具体业务部门根据业务需求制定草案，提交公司相关主管领导审批后实施。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要或公司决策部署，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、起草部门及预计完成时间等。公司办公室对各部门提交的立项申请进行汇总审核，报公司管理层批准后确定立项项目。2.起草起草部门应成立起草小组，明确分工，开展调研、收集资料等工作，确保文件内容符合法律法规和公司实际情况。起草过程中应广泛征求内部相关部门、员工及外部专家意见，对反馈意见进行认真研究和吸收，必要时进行修改完善。规范性文件应结构严谨、条理清晰、用词准确、文字简洁，并明确适用范围、生效时间、解释权归属等内容。3.审核起草部门完成初稿后，应将文件送公司办公室进行形式审核，审核内容包括文件格式、编号、语言表达、逻辑结构等是否符合规定要求。经形式审核通过后，提交公司相关主管领导进行实质审核。审核重点包括文件内容是否合法合规与公司整体战略、管理制度是否协调一致、是否具有可操作性等。审核部门应出具审核意见，起草部门根据审核意见进行修改完善，形成送审稿。4.发布送审稿经公司管理层批准后，由公司办公室负责统一编号、排版，并以正式文件形式发布。发布后的规范性文件应在公司内部办公系统、公告栏等显著位置进行公示，确保员工知晓。三、规范性文件的实施（一）培训与宣传1.规范性文件发布后，公司办公室应会同起草部门组织相关培训，向员工详细解读文件内容、适用范围、操作流程等，确保员工理解并掌握文件要求。2.通过内部会议、邮件、宣传栏等多种形式对规范性文件进行宣传，提高员工对文件的认知度和遵守自觉性。（二）执行与监督1.各部门应严格按照规范性文件要求组织开展工作，确保文件规定的各项制度和措施得到有效执行。2.公司管理层负责对规范性文件的执行情况进行监督检查，定期或不定期对各部门执行情况进行抽查，及时发现和纠正执行过程中存在的问题。3.员工有权对规范性文件执行过程中的问题提出意见和建议，相关部门应及时予以反馈和处理。（三）沟通与协调1.在规范性文件实施过程中，涉及多个部门的工作事项应加强沟通与协调，明确各部门职责分工，确保工作衔接顺畅。2.对于执行过程中出现的争议或问题，相关部门应及时协商解决，必要时可提请公司管理层协调处理。四、规范性文件的评估（一）评估周期规范性文件发布实施后，应定期进行评估，原则上每[X]年进行一次全面评估，遇有法律法规调整、公司重大战略调整、业务模式变化等情况应及时进行专项评估。（二）评估内容1.合法性评估：检查文件内容是否符合国家法律法规及政策要求，有无与上位法相抵触的情况。2.合理性评估：评估文件规定的措施、标准等是否合理，是否符合公司实际情况和业务发展需要。3.有效性评估：考察文件在实际执行过程中的效果，是否达到预期目标，是否存在执行困难或执行成本过高的问题。4.协调性评估：审查文件与公司其他规范性文件之间是否协调一致，有无相互矛盾或重复规定的情况。（三）评估方式1.自我评估：由起草部门负责对本部门起草的规范性文件进行自我评估，填写《规范性文件评估表》，总结文件执行情况，分析存在的问题及原因，提出改进建议。2.综合评估：公司办公室会同相关部门组成评估小组，通过问卷调查、实地调研、召开座谈会等方式，广泛收集各部门、员工及相关利益方对规范性文件的意见和建议，对文件进行综合评估。（四）评估结果运用1.根据评估结果，对规范性文件进行分类处理：对于评估结果良好、执行效果显著的文件，可继续有效执行，并总结经验予以推广。对于存在部分问题但仍具有一定合理性和可操作性的文件，应及时进行修订完善，确保文件质量。对于已不适应公司发展需要或存在严重问题无法有效执行的文件，应及时予以废止。2.将规范性文件评估结果纳入公司绩效考核体系，对在规范性文件制定、实施、评估等工作中表现突出的部门和个人给予表彰和奖励，对工作不力的部门和个人进行批评教育或问责。五、规范性文件的清理（一）清理范围1.定期对公司现行有效的规范性文件进行全面清理，包括公司章程、规章制度、办法、细则、指引等各类文件。2.重点清理因法律法规修订、公司业务调整等原因已不适用或部分条款已不适用的规范性文件。（二）清理程序1.公司办公室负责制定规范性文件清理工作计划，明确清理范围、清理标准、清理时间节点及工作要求等。2.各部门按照清理工作计划，对本部门起草或执行的规范性文件进行自查自纠，提出初步清理意见，填写《规范性文件清理登记表》，报公司办公室汇总。3.公司办公室对各部门提交的清理意见进行审核，会同相关部门对拟废止、修订的规范性文件进行研究论证，形成清理报告，报公司管理层审批。4.经公司管理层批准后，由公司办公室负责发布规范性文件清理结果公告，明确废止、修订和继续有效的文件目录，并及时更新公司内部办公系统中的文件库。（三）清理结果处理1.对决定废止的规范性文件，自清理结果公告发布之日起停止执行，不再作为公司开展业务活动的依据。2.对需要修订的规范性文件，按照本制度规定的制定程序进行修订完善后重新发布实施。3.对继续有效的规范性文件，应在文件库中注明最新修订时间和版本号，确保文件的准确性和时效性。六、规范性文件的编号与格式（一）编号规则1.规范性文件采用统一编号，编号格式为：公司简称+部门代码+文件类别代码+年份+序号。2.公司简称：采用公司全称的首字母缩写，如[公司全称首字母缩写]。3.部门代码：根据公司部门设置，由两位数字组成，如01表示公司办公室，02表示财务部等。4.文件类别代码：根据规范性文件的类别，由两位数字组成，如01表示公司章程，02表示规章制度，03表示办法等。5.年份：采用公元纪年，四位数字表示，如2023表示2023年。6.序号：按照文件发布顺序，由三位数字组成，从001开始编号。（二）格式要求1.页面设置：采用A4纸，页边距上、下、左、右均为2.54厘米。2.字体字号：标题一般用二号宋体加粗，正文用三号仿宋体，一级标题用三号黑体，二级标题用三号楷体加粗，三级标题用三号仿宋体加粗。3.段落格式：正文段