白名单管理规范制度汇编

PAGE白名单管理规范制度汇编一、总则（一）目的为加强公司白名单管理，规范白名单的设置、使用和维护流程，确保公司信息系统、业务流程等的安全稳定运行，保障公司数据安全和业务正常开展，特制定本规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司内涉及白名单管理的所有部门、岗位及相关业务流程，包括但不限于信息系统运维、网络安全管理、业务应用审批等领域。（三）基本原则1.合法性原则：白名单管理必须符合国家法律法规以及行业相关标准要求，确保在合法合规的框架内进行操作。2.安全性原则：以保障公司信息资产安全为首要目标，严格控制白名单的准入，防止未经授权的访问和潜在的安全风险。3.必要性原则：白名单的设置应基于业务实际需求，确保仅允许必要的人员、设备、程序等进入白名单，避免过度放宽准入范围。4.动态管理原则：根据公司业务发展、安全形势变化等因素，对白名单进行动态调整和维护，确保其有效性和适应性。二、白名单定义与分类（一）定义白名单是指公司预先设定的、允许特定范围内的人员、设备、程序、IP地址等在信息系统、网络环境或业务流程中不受某些常规限制或获得特殊权限的列表。（二）分类1.人员白名单：包含经过公司严格审批的特定员工，这些员工因工作需要可在一定范围内绕过某些常规权限控制，如特定业务系统的高级操作权限、敏感数据的访问权限等。2.设备白名单：列入名单的设备，如服务器、终端设备等，被允许在公司网络中进行特定的通信、访问资源等操作，不受一般的网络访问限制。3.程序白名单：明确允许在公司信息系统中运行的程序列表，只有列入该名单的程序才能正常执行，防止未经授权的软件运行带来的安全隐患。4.IP地址白名单：限定了可访问公司特定资源或系统的IP地址范围，只有来自这些白名单IP的访问请求才会被接受，用于保障公司网络安全和业务系统的访问控制。三、白名单设置流程（一）申请1.各部门或岗位如需设置白名单，应填写《白名单设置申请表》，详细说明申请白名单的类型（人员、设备、程序、IP地址）、具体内容、申请理由及预期使用期限等信息。2.申请理由应充分阐述与业务工作的关联性以及必要性，例如因项目紧急需求需特定人员临时获得高级系统权限进行数据处理，或因业务拓展需要新增特定IP地址访问公司业务系统等。（二）审批1.申请表提交后，由所在部门负责人进行初步审核，确认申请内容与部门业务需求相符，审核通过后提交至白名单管理部门。2.白名单管理部门根据申请类型和涉及的安全风险程度，组织相关专业人员进行审批。对于人员白名单申请，可能涉及人力资源部门、安全管理部门等多部门联合审批；设备白名单申请需信息系统运维部门、安全技术专家等进行技术评估；程序白名单申请由安全管理部门和软件开发管理部门共同审核；IP地址白名单申请则由网络安全管理部门负责审批。3.审批过程中，审批人员应严格按照公司安全策略、业务需求及相关法律法规进行审查，确保申请的合理性和安全性。如申请不符合要求，应及时反馈给申请部门并说明理由，要求其补充或修改申请内容。（三）授权与录入1.经审批通过的白名单申请，由白名单管理部门进行授权操作。对于人员白名单，更新相应的权限配置文件；设备白名单，调整网络访问控制列表；程序白名单，在系统中添加允许运行的程序标识；IP地址白名单，修改防火墙或相关网络设备的访问规则。2.授权完成后，白名单管理部门应及时将新添加的白名单信息录入公司白名单管理系统，记录详细的设置时间、申请人、审批意见等信息，以便后续查询和审计。四、白名单使用与监控（一）使用规范1.列入白名单的人员、设备、程序、IP地址等应严格按照申请时注明的范围和用途使用，不得擅自扩大使用范围或用于其他未经授权的目的。2.对于人员白名单中的员工，应妥善保管其特殊权限对应的账号和密码，不得转借他人使用。如发现账号异常或存在安全风险，应及时通知白名单管理部门进行处理。3.设备白名单中的设备应定期进行安全检查和维护，确保其安全性和稳定性。如设备出现故障或不再满足白名单使用条件，应及时从白名单中移除，并进行相应的处理。4.程序白名单中的程序应确保其来源可靠、安全无漏洞。如发现程序存在安全问题或不再需要使用，应及时从白名单中删除，并对相关系统进行安全检查。5.IP地址白名单中的IP地址应确保其真实性和合法性。如发现IP地址被恶意利用或不再需要访问公司资源，应及时调整白名单设置。（二）监控与审计1.白名单管理部门应建立白名单使用监控机制，定期对白名单的使用情况进行检查和分析。通过系统日志、网络流量分析等手段，监测白名单内各项内容的操作行为是否符合规定。2.审计部门应定期对白名单管理情况进行审计，检查白名单的设置、审批、使用等环节是否符合公司制度和相关法律法规要求。审计内容包括申请流程的合规性、授权操作的准确性、使用记录的完整性等。3.对于发现的异常使用情况或违规行为，应及时进行调查和处理。如涉及人员违规，按照公司员工奖惩制度进行相应处罚；如发现安全漏洞或潜在风险，应立即采取措施进行修复和防范，并对相关白名单进行调整。五、白名单变更与撤销（一）变更流程1.因业务发展、人员变动、安全策略调整等原因需要对白名单进行变更时，相关部门应重新填写《白名单变更申请表》，说明变更的具体内容、变更理由及预期影响等。2.变更申请表的审批流程与设置流程相同，经各环节审批通过后，由白名单管理部门进行相应的变更操作，并更新白名单管理系统中的记录。3.在变更过程中，应确保变更操作的准确性和及时性，避免因变更导致业务中断或安全风险增加。同时，应提前通知可能受到影响的相关部门和人员，做好相应的准备工作。（二）撤销流程1.当白名单中的某项内容不再需要时，申请部门应填写《白名单撤销申请表》，详细说明撤销的原因及涉及的白名单内容。2.申请表提交后，按照审批流程进行审核。审核通过后，白名单管理部门立即执行撤销操作，从相应的白名单中移除相关内容，并在管理系统中删除记录。3.撤销操作完成后，应及时通知相关部门和人员，确保其知晓白名单变更情况，并对涉及的业务流程和系统配置进行相应调整。六、培训与宣传（一）培训1.白名单管理部门应定期组织针对公司员工的白名单管理培训，培训内容包括白名单的定义、设置流程、使用规范、变更与撤销流程以及安全注意事项等。2.根据不同岗位的需求，定制个性化的培训课程。例如，针对信息系统运维人员，重点培训白名单在系统维护和安全管理中的应用；对于业务部门员工，侧重于讲解白名单与业务操作的关联以及如何正确申请白名单权限等。3.培训方式可采用集中授课、在线学习、实际操作演示等多种形式，确保员工能够全面了解和掌握白名单管理知识和技能。培训结束后，应对员工进行考核，考核合格后方可正式上岗操作。（二）宣传1.通过公司内部网站、邮件、宣传栏等渠道，广泛宣传白名单管理规范制度，提高员工对白名单管理的认识和重视程度。2.发布白名单管理相关的案例分析和安全提示，让员工了解白名单管理不当可能带来的安全风险和业务影响，增强员工的安全意识和合规意识。3.在公司内部会议、业务培训等场合，适时强调白名单管理的重要性，提醒员工在日常工作中严格遵守白名单管理规定，共同维护公司信息安全和业务正常运行。七、附则（一）解释权本制度由公司白名单管理部门负责解释。如有未尽事宜或在执