规范性文件立项管理制度

PAGE规范性文件立项管理制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件立项管理，确保规范性文件制定工作的科学性、计划性和严肃性，提高规范性文件质量，保障公司各项工作依法依规开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门规范性文件的立项管理工作。规范性文件是指公司在履行职能过程中制定的，涉及公司内部管理、业务流程、员工行为规范等具有普遍约束力，并在一定时期内反复适用的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的立项、制定必须符合国家法律法规、政策以及公司的章程规定，不得与上位法相抵触。2.必要性原则：立项应基于公司实际工作需要，解决实际问题，具有明确的目的和针对性，避免文件的盲目制定。3.可行性原则：充分考虑文件制定的条件和实施的环境，确保文件在实际工作中具有可操作性，能够有效执行。4.协调性原则：规范性文件应与公司已有的相关文件相互协调，避免出现矛盾和冲突，形成统一、规范的制度体系。二、立项申请（一）申请主体公司各部门认为需要制定规范性文件的，应作为立项申请主体，向公司法规部门提出立项申请。（二）申请材料立项申请应提交以下材料：1.立项申请表：详细说明立项的必要性、可行性、主要内容、拟解决的问题、预期效果等。2.起草说明：阐述文件起草的背景、依据、起草过程、主要条款的说明等。3.相关依据材料：包括国家法律法规、政策文件、行业标准等，作为立项的参考依据。（三）申请流程1.各部门对立项申请材料进行审核，确保材料齐全、内容完整、表述清晰。2.将审核通过的立项申请材料报送公司法规部门。法规部门应在收到申请材料后的[X]个工作日内进行形式审查，对不符合要求的申请材料，应及时通知申请部门补充或修改。三、立项审查（一）审查主体公司法规部门负责组织对立项申请进行审查。必要时，可邀请相关部门的专业人员、法律专家等组成审查小组进行联合审查。（二）审查内容1.合法性审查：审查立项申请是否符合国家法律法规、政策以及公司章程的规定，是否存在与上位法相抵触的内容。2.必要性审查：评估立项申请是否基于公司实际工作需要，是否能够解决实际问题，是否存在重复立项或不必要立项的情况。3.可行性审查：分析文件在实际工作中的可操作性，包括实施条件、实施成本、实施效果等方面的可行性。4.协调性审查：审查立项申请与公司已有的相关文件是否协调一致，是否会引发新的矛盾和冲突。（三）审查流程1.法规部门对立项申请材料进行初步审查后，组织召开审查会议。审查会议由法规部门负责人主持，申请部门负责人及相关人员参加。2.申请部门负责人介绍立项申请的相关情况，解答审查人员的疑问。审查人员根据审查内容进行讨论和审议，提出审查意见。3.法规部门根据审查会议的意见，形成立项审查报告。审查报告应明确是否同意立项，并对立项申请提出修改建议或补充要求。4.立项审查报告经公司领导审批后生效。对于同意立项的申请，法规部门应及时通知申请部门开展文件起草工作；对于不同意立项的申请，应向申请部门说明理由。四、起草与审核（一）起草要求1.申请部门应按照立项审查意见，组织起草规范性文件。起草工作应明确起草人员、起草进度安排等。2.规范性文件的内容应结构合理、逻辑严谨、语言准确、表述清晰，避免使用模糊、歧义或容易引起误解的词汇和语句。3.起草过程中应充分征求公司内部相关部门及员工的意见，必要时还应征求外部专家、客户、合作伙伴等的意见，确保文件的科学性、合理性和可操作性。（二）审核流程1.申请部门完成文件起草后，应将起草稿提交本部门负责人进行初审。初审主要审查文件内容是否符合立项要求，是否与部门职责相符，是否存在逻辑错误等。2.初审通过后，申请部门将文件起草稿报送公司法规部门进行合法性审核。法规部门应从法律专业角度对立项申请进行审核，重点审查文件是否符合法律法规规定，是否存在法律风险等。3.法规部门审核通过后，将文件起草稿送相关部门进行会签。会签部门应认真审查文件内容，提出修改意见和建议。会签意见应明确、具体，并说明理由。4.申请部门根据会签意见对文件起草稿进行修改完善后，再次提交法规部门审核。法规部门审核通过后，形成送审稿，报公司领导审批。五、发布与实施（一）发布程序1.规范性文件送审稿经公司领导审批通过后，由法规部门负责统一编号、排版，并按照公司公文发布程序进行发布。2.发布后的规范性文件应在公司内部网站、公告栏等显著位置予以公布，确保员工能够及时查阅。（二）实施要求1.各部门应按照规范性文件的要求，认真组织实施，确保文件的有效执行。2.在实施过程中，如发现规范性文件存在问题或需要进一步完善的，应及时向法规部门反馈，法规部门应根据情况进行修订或废止。3.法规部门应定期对规范性文件的实施情况进行监督检查，确保文件的执行效果。六、备案与清理（一）备案管理1.规范性文件发布后，法规部门应按照相关规定及时向有关部门进行备案。备案内容包括文件名称、文号、发布时间、主要内容等。2.备案工作应确保信息准确、及时，避免出现漏报、错报等情况。（二）清理制度1.法规部门应定期组织对公司规范性文件进行清理。清理工作应根据国家法律法规、政策变化以及公司实际情况，及时对规范