规范性文件审查制度规定

PAGE规范性文件审查制度规定一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保规范性文件合法合规，保障公司和员工的合法权益，促进公司各项工作依法有序开展，特制定本制度规定。（二）适用范围本制度适用于公司制定、修改、废止以及审查涉及公司管理活动、业务流程、员工权益等方面的规范性文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规、政策要求以及公司的章程规定。2.合理性原则：文件内容应合理、公正，充分考虑公司实际情况和各方面利益平衡。3.统一性原则：规范性文件应与公司现有其他规范性文件相协调统一，避免出现矛盾和冲突。4.公开性原则：除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，规范性文件应及时向公司内部公开，便于员工知晓和遵守。二、规范性文件的定义与分类（一）定义本制度所称规范性文件，是指公司在履行管理职能过程中，依据法定职权和程序制定并公开发布的，涉及公司管理活动、业务流程、员工权益等具有普遍约束力的各类文件，包括规定、办法、细则、通知等。（二）分类1.管理类规范性文件：主要涉及公司组织架构、人事管理、财务管理、行政管理等方面的规定。2.业务类规范性文件：涵盖公司各类业务活动的操作流程、标准规范、质量控制等文件。3.权益类规范性文件：关于员工薪酬福利、劳动保护、职业发展等保障员工权益的文件。三、规范性文件的制定（一）制定主体与职责1.公司各职能部门负责根据本部门职责范围，提出规范性文件制定计划，并负责具体起草工作。2.涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草，明确牵头部门。3.公司办公室负责对规范性文件制定计划进行统筹协调，对起草过程进行指导，并负责审核文件的格式、文字表述等。4.公司法律顾问负责对规范性文件的合法性进行审查，提供法律意见和建议。（二）制定程序1.计划申报：各职能部门每年年底前向公司办公室申报下一年度规范性文件制定计划，明确文件名称、制定目的、主要内容、起草负责人等。2.起草起草部门应深入调查研究，广泛征求意见，确保文件内容符合实际情况和法律法规要求。在起草过程中，应充分听取公司内部各相关部门、员工代表以及外部专家的意见和建议。3.审核部门审核：起草部门完成初稿后，应提交本部门负责人进行审核，审核通过后报公司办公室。办公室审核：公司办公室对规范性文件的格式、文字表述、逻辑结构等进行审核，提出修改意见，反馈给起草部门。合法性审核：公司办公室将审核后的文件送公司法律顾问进行合法性审查。法律顾问应在[X]个工作日内出具法律意见书，对文件是否符合法律法规规定提出明确意见。4.审议与签发经审核修改后的规范性文件，由公司办公室提交公司领导审议。涉及公司重大决策、重要事项的规范性文件，应提交公司董事会或总经理办公会审议。经审议通过的规范性文件，由公司法定代表人或其授权的负责人签发。（三）文件编号与发布1.规范性文件应进行统一编号，编号格式为：[公司简称][年份][序号]，例如：[公司简称]规[20XX]第X号。2.规范性文件发布后，公司办公室应及时在公司内部网站、公告栏等渠道进行公布，并向各部门发放纸质文本，确保员工能够及时知晓。四、规范性文件的审查（一）审查主体与职责1.公司办公室负责对规范性文件进行形式审查，主要审查文件格式是否规范、文字表述是否准确、逻辑结构是否严谨等。2.公司法律顾问负责对规范性文件进行合法性审查，重点审查文件内容是否符合法律法规规定，是否存在法律风险。3.涉及业务专业性较强的规范性文件，公司办公室应会同相关业务部门进行联合审查，确保文件既符合法律法规要求，又符合业务实际操作需要。（二）审查内容1.合法性审查文件制定主体是否具有法定职权。文件内容是否与国家法律法规、政策要求以及公司章程相抵触。文件制定程序是否符合规定。2.合理性审查文件内容是否合理、公正，是否充分考虑公司实际情况和各方面利益平衡。文件规定的措施和要求是否具有可操作性。3.协调性审查文件是否与公司现有其他规范性文件相协调统一，避免出现矛盾和冲突。文件与上级主管部门、行业相关规定是否衔接一致。4.规范性审查文件格式是否规范，编号是否准确。文字表述是否准确、简洁、清晰，标点符号使用是否正确。（三）审查程序1.送审：起草部门将经本部门负责人审核后的规范性文件送公司办公室，公司办公室对文件进行形式审查后，送公司法律顾问进行合法性审查。对于涉及业务专业性较强的文件，公司办公室会同相关业务部门进行联合审查。2.审查反馈：公司法律顾问或联合审查小组应在规定时间内完成审查工作，并将审查意见反馈给起草部门。起草部门应根据审查意见进行修改完善，并将修改后的文件再次送审，直至审查通过。3.审查记录：公司办公室应建立规范性文件审查台账，记录文件名称、送审时间、审查意见、修改情况等信息，确保审查过程可追溯。五、规范性文件的修改与废止（一）修改1.规范性文件在实施过程中，如发现存在下列情形之一的，应当及时进行修改：国家法律法规、政策发生重大调整，需要对文件内容进行相应修改的。公司内部管理体制、业务范围、经营策略等发生重大变化，导致文件部分内容不再适用的。文件实施过程中发现存在明显缺陷或漏洞，需要进行补充完善的。其他需要修改的情形。2.修改程序：规范性文件的修改程序参照本制度规定的制定程序执行。（二）废止1.规范性文件在实施过程中，如出现下列情形之一的，应当予以废止：国家法律法规、政策明令禁止或废止相关规定，导致文件失去效力的。文件所依据的客观情况发生重大变化，已无继续实施必要的。与新发布的规范性文件相冲突，无法继续适用的。其他需要废止的情形。2.废止程序：由文件起草部门或相关职能部门提出废止建议，经公司办公室审核后，报公司领导批准。废止决定作出后，公司办公室应及时在公司内部进行公告，并将废止的规范性文件从公司内部网站、公告栏等渠道移除。六、规范性文件的备案与存档（一）备案1.公司制定的规范性文件应按照相关规定进行备案。属于向政府部门备案的，由公司办公室负责在规定时间内报送备案；属于公司内部备案的，应将文件副本报送公司档案室存档，并抄送相关部门。2.备案材料应包括规范性文件正式文本、起草说明、合法性审查意见等。（二）存档1.公司档案室负责对规范性文件进行统一存档管理，建立规范性文件档案库，按照文件类别、年份、编号等进行分类存放，便于查阅和检索。2.规范性文件档案应包括文件正本、副本、起草过程中的相关材料、审查意见、修改记录、发布公告等资料，确保档案资料完整齐全。七、监督与检查（一）监督主体公司办公室负责对规范性文件的制定、审查、修改、废止以及备案、存档等工作进行全程监督检查，确保各项工作符合本制度规定。（二）检查内容1.规范性文件制定计划的执行情况。2.规范性文件的起草、审核、审议、签发等程序是否规范。3.规范性文件的合法性、合理性、协调性、规范性是否符合要求。4.规范性文件的备案与存档工作是否及时、准确。（三）检查方式1.定期检查：公司办公室每年定期对规范性文件管理工作进行全面检查，形成检查报告，向公司领导汇报。2.不定期抽查：根据工作需要，公司办公室不定期对规范性文件的制定、审查等环节进行抽查，发现问题及时督促整改。（四）责任追究1.对于违反本制度