企业纪检证据规范制度

PAGE企业纪检证据规范制度一、总则（一）目的为规范企业纪检工作中证据的收集、固定、审查和运用，确保纪检工作依法依规、公正高效开展，保障企业和员工的合法权益，维护企业正常运营秩序，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各分支机构以及全体员工在纪检工作中的证据相关活动。（三）基本原则1.合法性原则纪检证据的收集、固定、审查和运用必须严格遵守国家法律法规以及公司内部规章制度的规定，确保证据来源合法、形式合法、程序合法。2.真实性原则证据应真实客观地反映案件事实，不得伪造、篡改或隐匿证据。收集证据过程中要注重核实证据的真实性，避免虚假证据进入纪检程序。3.关联性原则证据应与纪检事项具有实质性关联，能够证明案件事实或与案件事实存在逻辑联系，对查明案件真相有实际作用。4.全面性原则全面收集与纪检事项有关的各类证据，既要收集对被调查对象不利的证据，也要收集对其有利的证据，确保案件处理的公正性。5.及时性原则在纪检工作开展过程中，应及时收集、固定证据，防止证据灭失或难以取得，确保证据的时效性和证明力。二、证据的种类及要求（一）书证1.定义书证是指以文字、符号、图形等所记载的内容或表达的思想来证明案件事实的书面材料或其他物品。2.要求书证应提供原件，原本、正本和副本均属于书证的原件。提供原件确有困难的，可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本。书证的载体应能够长期保持，内容清晰可读，不得有污损、篡改等情况。书证如有更改或补充，应注明更改或补充的原因和日期，并由更改或补充的单位或个人盖章或签名确认。（二）物证1.定义物证是指以其外部特征、物质属性、存在状况等证明案件事实的物品或痕迹。2.要求物证应提交原物，提交原物确有困难的，可以提交与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据。物证应妥善保管，防止损坏、变质或灭失。对于易腐、易变质的物证，应及时采取保全措施。对物证的来源、取得过程等情况应进行详细记录，并由相关人员签字确认。（三）证人证言1.定义证人证言是指证人就其所了解的案件情况向纪检部门所作的陈述。2.要求证人应具备作证能力，能够正确表达自己的意志，了解案件情况。不能正确表达意志的人，不能作为证人。证人证言应采用书面形式，由证人本人签字确认，并注明证人的基本情况、联系方式以及作证的时间、地点等。纪检部门应向证人说明作伪证的法律后果，要求证人如实作证。证人故意作伪证的，应依法追究其法律责任。（四）视听资料1.定义视听资料是指以录音、录像、电子计算机或其他高科技设备所存储的信息证明案件事实的资料。2.要求视听资料应提供原始载体，注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。声音资料应当附有该声音内容的文字记录，图像资料应清晰可辨，能够准确反映案件相关情况。对于视听资料的收集、提取过程，应制作详细的笔录，记录视听资料的来源、取得时间、地点、设备等信息，并由相关人员签字确认。（五）电子数据1.定义电子数据是指通过电子邮件、电子数据交换、网上聊天记录、博客、微博客、手机短信、电子签名、域名等形成或者存储在电子介质中的信息。2.要求收集、提取电子数据应遵循法定程序，保证电子数据的完整性和真实性。可以通过打印、拍照、录像等方式固定电子数据，并制作相关笔录，注明电子数据的来源、提取方法、提取时间等信息。对于电子数据的存储介质，应妥善保管，防止数据丢失或被篡改。必要时，可以对电子数据进行司法鉴定，以确定其真实性和证明力。（六）鉴定意见1.定义鉴定意见是指具有专业资质的鉴定机构和鉴定人就纪检工作中涉及的专门性问题进行鉴定后出具的意见。2.要求纪检部门应委托具有相应资质的鉴定机构进行鉴定，并与鉴定机构签订委托鉴定协议，明确鉴定的事项、要求、费用等内容。鉴定机构和鉴定人应出具书面鉴定意见，并加盖鉴定机构公章，鉴定人签名。鉴定意见应详细说明鉴定的依据、方法、过程和结论等内容。纪检部门对鉴定意见有异议的，可以申请重新鉴定或补充鉴定。重新鉴定或补充鉴定应按照相关程序进行。（七）勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录1.定义勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录是指纪检人员对与案件有关的场所、物品、人身、尸体等进行勘验、检查、辨认、侦查实验时所作的记录。2.要求勘验、检查、辨认、侦查实验等活动应依法进行，由纪检人员主持，并邀请相关人员见证。笔录应详细记录勘验、检查、辨认、侦查实验的时间、地点、过程、结果等情况，并由参加人员签字确认。笔录应客观、准确、完整，不得有遗漏或虚假记载。对于重要的细节和发现，应附图说明或拍照固定。三、证据的收集（一）收集主体纪检部门负责组织和实施证据的收集工作。必要时，可以会同公司内部其他相关部门共同进行证据收集。（二）收集方式1.主动收集纪检部门根据工作需要，主动开展调查，收集与纪检事项有关的证据。2.当事人提供要求当事人如实提供与纪检事项有关的证据，并对所提供证据的真实性负责。当事人应在规定的时间内提交证据，逾期未提交的，视为放弃举证权利。3.证人提供向证人了解案件情况，要求证人提供相关证据，并按照证人证言的要求进行记录和签字确认。4.查阅、复制纪检部门有权查阅、复制与纪检事项有关的文件、资料、账目、报表等书证材料，相关部门和人员应予以配合。（三）收集程序1.制定收集计划纪检部门在开展证据收集工作前，应制定详细的收集计划，明确收集的证据种类、范围、方法、步骤以及时间安排等内容。2.告知权利义务在收集证据过程中，纪检人员应向被调查对象、证人等相关人员告知其权利和义务，包括如实提供证据、配合调查、不得干扰和妨碍证据收集工作等。3.制作笔录对证据收集过程中与相关人员的谈话、询问、现场勘查等情况，应制作详细的笔录，记录谈话的时间、地点、内容、参与人员等信息，并由相关人员签字确认。4.固定证据对于收集到的书证、物证、视听资料、电子数据等证据，应及时采取相应的固定措施，确保证据的真实性和完整性。四、证据的固定（一）书证的固定1.原件的保管对于收集到的书证原件，应妥善保管，防止丢失、损坏或被篡改。可以将原件存放在专门的档案柜或保险柜中，并建立相应的登记制度。2.复印件的制作如需制作书证复印件，应采用复印、扫描等方式进行，并确保复印件与原件内容一致。复印件应注明“与原件核对无误”字样，并由提供原件的人员签字确认。3.拍照、录像对于一些重要的书证，如文件、合同等，可以通过拍照、录像的方式进行固定，以便长期保存和查阅。拍照、录像应清晰反映书证的内容和全貌，并注明拍摄的时间、地点、拍摄人等信息。（二）物证的固定1.原物的保管对于收集到的物证原物，应根据物证的性质和特点，采取相应的保管措施。如对于易腐、易变质的物证，应及时进行封存或处理；对于贵重物品或有特殊价值的物证，应进行专门保管，并建立严格的出入库登记制度。2.照片、录像对物证进行拍照、录像，记录物证的外部特征、存在状况等信息，并注明拍摄的时间、地点、拍摄人等。照片、录像应能够清晰反映物证的真实情况，与原物核对无误。3.制作清单对物证进行详细登记，制作物证清单，注明物证的名称、数量、特征、来源、保管地点等信息，并由相关人员签字确认。物证清单应一式两份，一份由纪检部门留存，一份交物证保管部门。（三）视听资料的固定1.原始载体的保管对于收集到的视听资料原始载体，应妥善保管，防止损坏、丢失或被篡改。可以将原始载体存放在专门的存储设备中，并建立相应的备份制度。2.复制件的制作如需制作视听资料复制件，应采用专业的复制设备和方法，并确保复制件与原始载体内容一致。复制件应注明“与原始载体核对无误”字样，并由提供原始载体的人员签字确认。3.文字记录对视听资料中的声音内容应制作文字记录，记录声音的来源、时间、地点、参与人员、谈话内容等信息。文字记录应准确、完整，与视听资料内容相符。（四）电子数据的固定1.存储介质的保管对于收集到的电子数据存储介质，应妥善保管，防止数据丢失、损坏或被篡改。可以将存储介质存放在专门的存储设备中，并设置密码保护。2.备份对电子数据进行备份，确保数据的安全性和完整性。备份可以采用多种方式，如存储在不同的存储介质上、上传到云端等。备份数据应注明备份的时间、地点、备份人等信息。3.固定方法通过打印、拍照、录像等方式固定电子数据，并制作相关笔录，注明电子数据的来源、提取方法、提取时间等信息。对于电子数据的内容，应进行详细记录，并与存储介质中的数据进行核对。五、证据的审查（一）审查主体纪检部门负责对收集到的证据进行审查。在审查过程中，可以组织相关人员进行讨论和分析，必要时可以咨询专业法律人士的意见。（二）审查内容1.证据的合法性审查审查证据的收集主体是否合法，是否符合本制度规定的收集主体要求。审查证据的收集程序是否合法，是否履行了告知权利义务、制作笔录等法定程序。证据的形式是否符合法律规定，如书证是否有原件、复印件是否注明相关情况，物证是否有原物或复制件等。2.证据的真实性审查审查证据的内容是否真实，是否与案件事实相符。可以通过与其他证据相互印证、调查核实证人证言、鉴定证据的真伪等方式进行审查。审查证据是否存在伪造、篡改、隐匿等情况。对于存在疑问的证据，应进一步核实其真实性。3.证据的关联性审查审查证据与纪检事项之间是否存在实质性关联，是否能够证明案件事实。证据与案件事实之间的逻辑联系是否紧密，是否能够形成完整的证据链条。（三）审查方法1.对比分析将收集到的各类证据进行对比分析，查看证据之间是否相互印证、有无矛盾之处。对于存在矛盾的证据，应进一步调查核实，确定其真实性和证明力。2.调查核实对证据的真实性、关联性等存在疑问的，通过向相关人员核实情况、查阅其他资料、进行现场勘查等方式进行调查核实，以确定证据的可靠性。3.专业鉴定对于一些涉及专门性问题的证据，如电子数据、鉴定意见等，可以委托专业机构进行鉴定，以确定证据的真实性和证明力。六、证据的运用（一）证据的证明力判断1.直接证据与间接证据直接证据能够直接证明案件事实，其证明力一般大于间接证据。间接证据需要与其他证据相互印证，形成完整的证据链条才能证明案件事实。2.原始证据与传来证据原始证据的证明力一般大于传来证据。传来证据是从原始证据派生出来的证据，其证明力相对较弱。在运用传来证据时，应注意核实其来源和真实性。3.多个证据的证明力当存在多个证据证明同一事实时，应综合考虑各证据的证明力大小，按照以下原则判断：国家机关、社会团体依职权制作的公文书证的证明力一般大于其他书证。物证、档案、鉴定意见、勘验笔录或者经过公证、登记的书证，其证明力一般大于其他书证、视听资料和证人证言。原始证据的证明力一般大于传来证据。直接证据的证明力一般大于间接证据。证人提供的对与其有亲属或者其他密切关系的当事人有利的证言，其证明力一般小于其他证人证言。（二）证据的采信1.经过审查，符合合法性、真实性、关联性要求的证据，予以采信。2.对于存在疑问或证明力较弱的证据，应进一步调查核实或补充证据，在确保证据真实可靠后再决定是否采信。3.对于非法取得的证据，或者不